ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్ (EBS) యొక్క నిర్వచనం
ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్ అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ద్వారా క్లియరింగ్ సంస్థలు, బ్రోకర్ డీలర్లు మరియు మార్కెట్ తయారీదారులకు పంపిన ట్రేడ్‌ల గురించి సమగ్ర సమాచారం కోసం ఎలక్ట్రానిక్ అభ్యర్థన. ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్స్‌లో భద్రత పేరు, దాని ధర, లావాదేవీ తేదీ, లావాదేవీ యొక్క పరిమాణం మరియు పాల్గొన్న పార్టీలు ఉన్నాయి.
ఈ సమాచార అభ్యర్థన చారిత్రాత్మకంగా నీలి రూపాలపై క్లియరింగ్ సంస్థలకు మెయిల్ చేయబడింది. సెక్యూరిటీల రోజువారీ వాల్యూమ్ పెరిగినందున, ఈ ప్రక్రియ సేకరణను సులభతరం చేయడానికి ఎలక్ట్రానిక్ వ్యవస్థకు మారింది.
BREAKING డౌన్ ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్ (EBS)
సంస్థలు మరియు వృత్తిపరమైన వ్యాపారులచే వాణిజ్య వ్యూహాలను అభివృద్ధి చేయడంలో SEC కి మంచి అవగాహన కల్పించడానికి ఈ సమాచారం యొక్క సేకరణ జరుగుతుంది. సెక్యూరిటీ చట్టాలు ముఖ్యంగా అంతర్గత వర్తకానికి సంబంధించినవి ఉల్లంఘించబడుతున్నాయో లేదో తెలుసుకోవడానికి SEC సమాచారాన్ని ఉపయోగిస్తుంది. SEC కొంత కాల వ్యవధిలో లావాదేవీలను పునర్నిర్మించడంతో తీవ్రమైన భద్రతా అస్థిరతకు కారణాలను పరిశీలించడానికి కూడా ఈ సమాచారం ఉపయోగించబడుతుంది.
అన్ని రకాల బ్లూ షీట్ల నుండి సేకరించిన సమాచారం వాణిజ్య కార్యకలాపాల్లోని అవకతవకలను గుర్తించడానికి మరియు గుర్తించడానికి FINRA యొక్క ఫ్రాడ్ డిటెక్షన్ అండ్ మార్కెట్ ఇంటెలిజెన్స్ కార్యాలయం ఉపయోగిస్తుంది. అవకతవకలు అంతర్గత వ్యాపారం లేదా ఇతర చట్టవిరుద్ధ చర్యల ఉదాహరణలు కావచ్చు.
బ్లూ షీట్ యొక్క మూల రూపం ఒక సంస్థ మరియు దాని క్లయింట్లు చేసే లావాదేవీల గురించి SEC వివరణాత్మక సమాచారాన్ని ఇస్తుంది. సమాచారంలో భద్రత పేరు, వర్తకం చేసిన తేదీ, ధర, లావాదేవీల పరిమాణం మరియు పాల్గొన్న పార్టీల జాబితా ఉన్నాయి. భద్రత ఎందుకు అస్థిరతను పెంచుకుందో అంచనా వేయడానికి బ్లూ షీట్ నుండి వచ్చిన సమాచారం ఉపయోగించబడుతుంది.
వివరాలు ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్లు రెగ్యులేటర్లకు అందిస్తాయి
బ్లూ షీట్స్‌లో ఖాతాదారుడు మరియు ట్రేడ్‌ల గురించి సమాచారం ఉంటుంది. డిజిటల్ రూపంలో లేదా కాగితంపై ఉన్నా, పత్రం యొక్క ఉద్దేశ్యం SEC మరియు ఇతర నియంత్రకులకు వాణిజ్య కార్యకలాపాల ప్రవాహాన్ని ప్రాసెస్ చేయడానికి మరియు అర్థం చేసుకోవడానికి ఒక మార్గాన్ని ఇవ్వడం. అసంపూర్ణమైన లేదా సరికాని సమాచారం మోసం లేదా అంతర్గత వర్తకం కేసుల కోసం శోధిస్తున్న నియంత్రకులకు ఆటంకం కలిగిస్తుంది.
తగినంత లేదా తప్పు బ్లూ షీట్ సమాచారంతో రెగ్యులేటర్లను సరఫరా చేసినట్లు గుర్తించినట్లయితే సంస్థలు జరిమానాలను ఎదుర్కొంటాయి. ఉదాహరణకు, సిటిగ్రూప్ 2016 లో 7 మిలియన్ డాలర్ల జరిమానా చెల్లించడానికి అంగీకరించింది, ఈ సంస్థ 15 సంవత్సరాలుగా అసంపూర్తిగా ఉన్న బ్లూ షీట్ డేటాను అందించినట్లు SEC కనుగొన్న తరువాత. సిటీ గ్రూప్ జరిమానా చెల్లించడానికి అంగీకరించింది మరియు ఆరోపణలను పరిష్కరించడానికి తప్పు చేసినట్లు అంగీకరించింది. కంప్యూటర్ కోడింగ్ లోపం సంస్థ అమలు చేసిన లావాదేవీలకు సంబంధించి అసంపూర్ణ బ్లూ షీట్ సమాచారాన్ని రెగ్యులేటర్లకు అందించడానికి కారణమైందని SEC తెలిపింది.
సాఫ్ట్‌వేర్ సిటీ గ్రూప్ దాని బ్లూ షీట్ డేటా కోసం అభ్యర్థనలను ప్రాసెస్ చేసినప్పుడు ఉపయోగించినప్పుడు లోపం సంభవించింది. 1999 మరియు 2014 మధ్య సిటీ గ్రూప్ బ్లూ షీట్ అభ్యర్థనలకు స్పందించినప్పుడు ఇది 26, 810 లావాదేవీలను విస్మరించింది.
