నమోదు నిర్వచనం

నమోదు అంటే ఏమిటి?

రిజిస్ట్రేషన్ అనేది ఒక సంస్థ అవసరమైన పత్రాలను సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేసి, ప్రతిపాదిత పబ్లిక్ సమర్పణ యొక్క వివరాలను వివరిస్తుంది. వాటాలను జారీ చేసే సంస్థ రిజిస్ట్రేషన్ ప్రక్రియలో దాని వ్యాపారం మరియు ఆస్తుల యొక్క వివరణ, అందించబడుతున్న భద్రత యొక్క వివరణ మరియు సమర్పణ యొక్క మరిన్ని వివరాలు, సంస్థ యొక్క వివరణ మరియు పేర్లతో సహా అవసరమైన వాస్తవాలను మరియు దాని వ్యాపారం గురించి వివరణాత్మక సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయాలి. నిర్వహణ, మరియు సంస్థ యొక్క స్వతంత్ర ప్రకటనలు, అకౌంటెంట్ చేత ధృవీకరించబడినవి, సంస్థ నుండి స్వతంత్రంగా పనిచేస్తాయి.

రిజిస్ట్రేషన్ అనేది సెక్యూరిటీల బ్రోకర్లు లేదా డీలర్లు సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి చట్టబద్ధంగా అర్హత పొందిన ఒక ప్రక్రియ. సెక్యూరిటీలను విక్రయించే అధికారం కలిగి ఉండటానికి, బ్రోకర్ లేదా డీలర్ ఫారం BD వంటి ఫారాలను దాఖలు చేయాలి. ఈ ఫారమ్‌కు నిర్వహణ విధానాలు, అధికారులు మరియు సాధారణ భాగస్వాముల పేర్లు, కంపెనీ వారసుల గురించి సమాచారం మరియు ప్రస్తుత చట్టపరమైన చర్యలు మరియు / లేదా మునుపటి సెక్యూరిటీల ఉల్లంఘనలతో సహా నేపథ్య సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడం అవసరం. ఫారం బిడి 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ లోని సెక్షన్ 15 కింద ఉంది.

బ్రోకర్ లేదా డీలర్ ఇప్పటికే సభ్యులై ఉండాలి లేదా నేషనల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ సెక్యూరిటీస్ డీలర్స్ (NASD) వంటి స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (SRO) లో సభ్యులై ఉండాలి. వారు సెక్యూరిటీలను విక్రయించాలనుకునే రాష్ట్రం లేదా రాష్ట్రాలతో కూడా నమోదు చేసుకోవాలి (అలాంటి రాష్ట్ర చట్టాలు అలా చేయవలసి వస్తే). చివరగా, కాబోయే బ్రోకర్ మరియు / లేదా డీలర్ సెక్యూరిటీ ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ కార్పొరేషన్ (SIPC) లో సభ్యత్వం పొందాలి.

నమోదు వివరించబడింది

కంపెనీలు ఇప్పుడు అవసరమైన అన్ని సమాచారాన్ని ఎలక్ట్రానిక్‌గా ఫైల్ చేయాలి, కాబట్టి ఇది ప్రజలకు మరింత త్వరగా అందుబాటులో ఉంటుంది. కంపెనీలు తప్పనిసరిగా ప్రాస్పెక్టస్‌ను కూడా దాఖలు చేయాలి, ఇది సంస్థ యొక్క వాటా సమర్పణ యొక్క సారాంశాన్ని అందిస్తుంది, వీటిలో పరిమాణం, సేకరించిన నిధులు ఏవి ఉపయోగించబడతాయి మరియు సంస్థ కోసం సంప్రదింపు సమాచారం. ప్రాధమిక ప్రాస్పెక్టస్ అనేది భద్రతా జారీదారు తప్పనిసరిగా జారీ చేసే మొదటి సమర్పణ పత్రం. తుది ప్రాస్పెక్టస్‌లో ఖరారు చేయబడిన సమాచారం ఉంది, వీటిలో ఖచ్చితమైన వాటాలు / ధృవీకరణ పత్రాలు మరియు ఖచ్చితమైన సమర్పణ ధర ఉన్నాయి, ఇవి ఒప్పందం ప్రభావవంతం అయిన తర్వాత ముద్రించబడతాయి.

కొన్ని సెక్యూరిటీలను SEC యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ ప్రక్రియ నుండి మినహాయించారు. వీటిలో పరిమిత మరియు ప్రైవేట్ సమర్పణలతో పాటు మునిసిపల్, స్టేట్ మరియు ఫెడరల్, సెక్యూరిటీ సమర్పణలు ఉన్నాయి.

వ్యాపారం నిర్వహించడానికి సెక్యూరిటీల డీలర్ లేదా బ్రోకర్ లేదా ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంక్ కోసం పనిచేసే ప్రతి వ్యక్తి నమోదు చేయబడకూడదు, అయితే అవసరాలు చాలా కఠినంగా ఉంటాయి. మీరు సెక్యూరిటీలను అమ్మడం లేదా ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంక్ కోసం వృత్తిగా పనిచేయడం గురించి ఆలోచిస్తుంటే, సెక్యూరిటీల అమ్మకాన్ని నియంత్రించే అన్ని సంబంధిత చట్టాలను మీరు పూర్తిగా పాటించారని నిర్ధారించుకోవడానికి మీ అధికార పరిధిలోని సంబంధిత అధికారులతో తనిఖీ చేయడం మంచిది.