SEC ఫారం ADV-W అంటే ఏమిటి
SEC ఫారం ADV-W అనేది SEC తో రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్గా నమోదును ఉపసంహరించుకోవడానికి ఉపయోగించే ఒక రూపం. ఈ ఫారమ్లో అనేక షెడ్యూల్లు ఉన్నాయి, అవి సలహాదారు యొక్క సంప్రదింపు సమాచారం, ప్రస్తుత వ్యాపారం మరియు ఖాతాదారుల స్థితిగతులను జాబితా చేయాలి. పుస్తకాలు మరియు రికార్డుల వివరణతో పాటు ఆర్థిక స్థితి యొక్క ప్రకటన కూడా అవసరం.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం ADV-W
పెట్టుబడి సలహాదారుగా ప్రాక్టీస్ చేయడానికి RIA తన క్రియాశీల లైసెన్స్ను కొనసాగించాలని కోరుకోనప్పుడు SEC ఫారం ADV-W సమర్పించబడుతుంది. సలహాదారు ఫెడరల్ నుండి స్టేట్ రిజిస్ట్రేషన్కు మారుతుంటే ఇది కూడా ఉపయోగించబడుతుంది. కానీ తరువాతి చర్యను అనుసరించే సలహాదారులు ఫారం యొక్క ఎనిమిది ద్వారా 1E సెక్షన్లను పూర్తి చేయవలసిన అవసరం లేదు. ఈ ఫైలింగ్కు సంబంధించిన ఇతర రూపాల్లో ఫారం ADV-R మరియు ADV-S ఉన్నాయి.
ADV-W ఫారమ్లో సమాచారం అవసరం
SEC తో రిజిస్ట్రేషన్ చేయాలనుకునే RIA తప్పనిసరిగా ఫారం ADV-W మరియు దాని షెడ్యూల్పై కింది సమాచారాన్ని అందించాలి:
- అతను లేదా ఆమె వ్యాపారం చేయడం మానేసిన తేదీ, మరియు అతను లేదా ఆమె వ్యాపారం నుండి వైదొలగడానికి కారణం, ఖాతాదారులకు ఇవ్వాల్సిన డబ్బు, క్లయింట్ ఆస్తుల కస్టడీఅడ్వైజరీ కాంట్రాక్టులు, అవి కేటాయించబడిందా మరియు సహా పుస్తకాలు మరియు రికార్డుల కాపీలను ఉంచే వ్యక్తుల సమాచారాన్ని గుర్తించడం, మరియు చెప్పిన పుస్తకాలు మరియు రికార్డుల స్థానం RIAAny అదనపు సమాచారం
తరచుగా, ఒక RIA అతని లేదా ఆమె న్యాయవాది సహాయం ADV-W ఫారమ్ నింపడానికి మరియు దాఖలు చేయడానికి ప్రయత్నిస్తుంది. అతను లేదా ఆమె వ్యాపారం చేసే అన్ని రాష్ట్రాలు మరియు అధికార పరిధిలో RIA యొక్క SEC రిజిస్ట్రేషన్ను ఉపసంహరించుకోవడానికి ADV-W ఫారం ఉపయోగించవచ్చు, లేదా వాటిలో కొన్ని మాత్రమే; తరువాతి పాక్షిక ఫైలింగ్ అంటారు.
ADV-W ఫారం దాఖలు చేసిన తరువాత రికార్డ్ కీపింగ్ అవసరాలు
ఫారం ADV-W దాఖలు చేసిన తర్వాత, డి-రిజిస్టర్డ్ సలహాదారు తన రికార్డులు మరియు పుస్తకాలన్నింటినీ కొంతకాలం నిర్వహించాల్సి ఉంటుంది, సాధారణంగా దాఖలు చేసిన మూడు నుండి ఐదు సంవత్సరాల వరకు. సమయం యొక్క ఖచ్చితమైన పొడవు సలహాదారు నమోదు చేయబడిన స్థితిపై ఆధారపడి ఉంటుంది.
