నేనే

సెల్ఫ్ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ (SRO) అంటే ఏమిటి?

స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (SRO) అనేది ప్రభుత్వేతర సంస్థ, ఇది స్వతంత్ర పరిశ్రమ మరియు వృత్తిపరమైన నిబంధనలు మరియు ప్రమాణాలను సృష్టించే మరియు అమలు చేసే అధికారాన్ని కలిగి ఉంది. స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ వంటి ఆర్థిక SRO ల విషయంలో, నియమాలు, నిబంధనలు మరియు నీతి, సమానత్వం మరియు వృత్తి నైపుణ్యాన్ని ప్రోత్సహించే విధానాల ప్రమాణాలను ఏర్పాటు చేయడం ద్వారా పెట్టుబడిదారుని రక్షించడం ప్రాధాన్యత.

స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థల ఉదాహరణలు:

• న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ (NYSE) ఫైనాన్షియల్ ప్లానింగ్ అసోసియేషన్ (FPA) చికాగో బోర్డ్ ఆఫ్ ట్రేడ్ (CBOT) అమెరికన్ కౌన్సిల్ ఆఫ్ లైఫ్ ఇన్సూరర్స్ (ACLI) ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ, ఇంక్. (FINRA) స్థిర ఆదాయ క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్ (FICC) ఐచ్ఛికాలు క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్ (OCC) అమెరికన్ ఇన్స్టిట్యూట్ ఆఫ్ సర్టిఫైడ్ పబ్లిక్ అకౌంట్స్ (AICPA)

ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) మరియు అసోసియేషన్ ఆఫ్ మ్యూచువల్ ఫండ్స్ ఇన్ ఇండియా (AMFI) వంటి వారు పనిచేసే దేశానికి ప్రత్యేకమైన స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలు కూడా ఉండవచ్చు. కొన్ని పరిశ్రమలు అమెరికన్ బార్ అసోసియేషన్ మరియు ఇన్స్టిట్యూట్ ఆఫ్ న్యూక్లియర్ పవర్ ఆపరేషన్స్ (INPO) ఉదాహరణలతో SRO లను కూడా సృష్టించవచ్చు.

SRO ల ప్రయోజనం

SRO లు ప్రైవేట్ సంస్థలు అయినప్పటికీ, అవి ఇప్పటికీ ప్రభుత్వం విధించిన నిబంధనలకు లోబడి ఉంటాయి. ఏదేమైనా, పరిశ్రమ పర్యవేక్షణ యొక్క కొన్ని అంశాలను ప్రభుత్వం స్వీయ నియంత్రణ సంస్థలకు అప్పగిస్తుంది.

ఏవైనా వర్తించే చట్టాలు లేదా ప్రభుత్వ నిబంధనలు వర్తిస్తాయి మరియు SRO చేత సెట్ చేయబడినవి అనుబంధంగా మారతాయి.

SRO ఒక పరిశ్రమ లేదా వృత్తిపై కొంత నియంత్రణ ప్రభావాన్ని కలిగి ఉన్నందున, మోసం లేదా వృత్తిపరమైన పద్ధతుల నుండి రక్షణ కల్పించడానికి ఇది తరచుగా వాచ్‌డాగ్‌గా ఉపయోగపడుతుంది. నియంత్రణ అధికారాన్ని వినియోగించుకునే SRO యొక్క సామర్థ్యం ప్రభుత్వం నుండి అధికారాన్ని మంజూరు చేయడం నుండి ఉత్పన్నం కాదు.

బదులుగా, SRO లు తరచుగా వ్యాపార కార్యకలాపాల ప్రవాహాన్ని నియంత్రించే అంతర్గత యంత్రాంగాల ద్వారా నియంత్రణను సాధిస్తాయి. అధికారం వంటి వ్యాపారాల మధ్య బాహ్య ఒప్పందం నుండి కూడా రావచ్చు. ఈ సంస్థల ఉద్దేశ్యం ఒక దేశ పాలనతో సంబంధాలను నివారించేటప్పుడు లోపలి నుండి పరిపాలించడం.

అథారిటీ ఆఫ్ సెల్ఫ్ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్స్

స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ కార్యాచరణకు మార్గనిర్దేశం చేయడానికి నిబంధనలు మరియు నిబంధనలను నిర్దేశించిన తర్వాత, ఆ నియమాలు కట్టుబడి ఉంటాయి. ఇచ్చిన నిబంధనలలో పనిచేయడంలో వైఫల్యం పరిణామాలను కలిగిస్తుంది మరియు SRO తో అనుబంధాన్ని పరిగణించినప్పుడు ఒక సంస్థ ఆ నియమాలను అర్థం చేసుకోవాలి.

అంతేకాకుండా, ఒక ప్రొఫెషనల్ లేదా బిజినెస్ సభ్యునిగా ఉండటానికి తప్పనిసరిగా నిర్దేశించిన విద్యా నేపథ్యాన్ని కలిగి ఉండటం లేదా పరిశ్రమ నైతికంగా భావించే రీతిలో పనిచేయడం వంటి ప్రమాణాలను SRO సెట్ చేయవచ్చు.

SRO చేపట్టిన అదనపు పని పెట్టుబడిదారులకు తగిన వ్యాపార పద్ధతులపై అవగాహన కల్పించడం. SRO సమాచారాన్ని అందిస్తుంది మరియు మోసం లేదా ఇతర అనైతిక పరిశ్రమ కార్యకలాపాలను కలిగి ఉన్న ఆసక్తి లేదా ఆందోళన ఉన్న ఏ రంగాలపై అయినా ఇన్పుట్ అనుమతిస్తుంది. SRO పెట్టుబడిదారులకు వారి పెట్టుబడులు ఎలా పనిచేస్తాయో అర్థం చేసుకోవడానికి మరియు సెక్యూరిటీ పరిశ్రమతో ముడిపడి ఉన్న నష్టాలను తగ్గించే పద్ధతులపై సలహా ఇవ్వడానికి కూడా సహాయపడవచ్చు.

కీ టేకావేస్

• పరిశ్రమ ప్రమాణాలు మరియు నిబంధనలను నిర్ణయించే అధికారం ఒక SRO కి ఉంది. SRO లు ప్రైవేటు యాజమాన్యంలో ఉన్నప్పటికీ, ప్రభుత్వం ఇప్పటికీ వారి విధానాలను నిర్దేశిస్తుంది. ఇండస్ట్రీలు కలిసి బ్యాండ్ చేయవచ్చు మరియు వారి స్వంత SRO లను ప్రారంభించవచ్చు, ఇవి ఉంటే పోటీతత్వం మరియు భద్రతా సమస్యలను కొనసాగించడానికి వీలు కల్పిస్తుంది. ప్రభుత్వ పర్యవేక్షణ లేకపోవడం.

రియల్ వరల్డ్ ఉదాహరణ

ఉదాహరణగా, సెక్యూరిటీ డీలర్లకు లైసెన్స్ ఇచ్చే అధికారం ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) కు ఉంది. వారి అధికారం డీలర్లను మరియు అనుబంధ సంస్థలను ఆడిట్ చేయగల సామర్థ్యాన్ని కలిగి ఉంది మరియు ప్రస్తుతం ఉన్న ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా ఉండేలా చేస్తుంది. నైతిక పరిశ్రమ పద్ధతులను ప్రోత్సహించడం మరియు ఈ రంగంలో పారదర్శకతను మెరుగుపరచడం లక్ష్యం.

FINRA పెట్టుబడిదారులు, బ్రోకర్లు మరియు ఇతర ప్రమేయం ఉన్న పార్టీల మధ్య మధ్యవర్తిత్వాన్ని కూడా పర్యవేక్షిస్తుంది. ఈ పర్యవేక్షణ వివిధ వివాదాలను పరిష్కరించడానికి ఒక ప్రమాణాన్ని అందిస్తుంది, అయితే ఇది వ్యవస్థ వెలుపల ఒక సంస్థ తీసుకునే చర్యలను పరిమితం చేస్తుంది. ఫిన్రా ప్రభుత్వ సంస్థ కాదు. బదులుగా, ఇది బ్రోకర్-డీలర్లు మరియు ఆర్థిక నిపుణుల వంటి ఆర్థిక సంస్థలను కలిగి ఉన్న సభ్యుల సంస్థలతో కూడిన ఒక ప్రైవేట్ సంస్థ.

FINRA చే ప్రోత్సహించబడిన మరియు అమలు చేయబడిన నియమాలు మరియు నిబంధనలు స్వీయ-నియంత్రణ చట్రం ఆధ్వర్యంలో ఉన్నాయి. ప్రభుత్వ చట్టాలు లేదా ఆదేశాలు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) నియంత్రణలో ఉంటాయి. సమాఖ్య లేదా రాష్ట్ర స్థాయి ప్రభుత్వ చట్టాలు ఏదైనా FINRA- నిర్దిష్ట నిబంధనలను అధిగమిస్తాయి.