సిరీస్ 79 పరీక్ష సిరీస్ 7 పరీక్ష యొక్క తేలికైన వెర్షన్, కానీ మోసపోకండి: పరీక్ష మోసపూరితంగా కష్టం. అక్టోబర్ 1, 2018 నాటికి, పరీక్ష పునర్వ్యవస్థీకరించబడింది, మరియు ఇది ఇప్పుడు సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) పరీక్షతో పాటు సహ-అవసరం.
ఆదర్శ అభ్యర్థి
సిరీస్ 79 పరీక్ష ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ విభాగంలో పనిచేయాలని చూస్తున్న వారికి. 2009 కి ముందు మరింత ప్రాచుర్యం పొందిన పరీక్ష, సిరీస్ 7, సాధారణ బ్రోకర్ కావాలి, కాని కొంతమంది ప్రతినిధులు వారు పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ కార్యకలాపాలను మాత్రమే చేస్తున్నారని కనుగొన్నారు, అయినప్పటికీ పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఒక చిన్న భాగం మాత్రమే.
చాలా రిటైల్ సెక్యూరిటీ సంస్థలు పెట్టుబడి బ్యాంకర్ల కంటే భిన్నమైన విధులు మరియు సేవలను అందిస్తాయి, కాబట్టి సిరీస్ 7 పరీక్షా సామగ్రి చాలా పెట్టుబడి బ్యాంకర్ల విధులకు మించిన అంశాలను కవర్ చేస్తుంది. ఈ ఆందోళనల కారణంగా, ఉద్యోగ విశ్లేషణ జరిగింది మరియు పెట్టుబడి బ్యాంకర్ల కమిటీ పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్‌లో ప్రత్యేకంగా పనిచేసే వారితో సంబంధం ఉన్న ప్రధాన విధులు, ఉద్యోగ విధులు మరియు పనులపై అంగీకరించింది.
ఒక యజమాని చెప్పడంతో పాటు, ఫైనాన్స్ యొక్క నిర్దిష్ట రంగాలు ఉన్నాయి, ఇక్కడ ఈ లైసెన్స్ అవసరం. ఫిన్రా రూల్ 1220 (బి) (5) వివిధ రకాల ప్రాతినిధ్య వర్గాలను నిర్వచిస్తుంది, మరియు విభాగం (i) పరిమిత ప్రతినిధి-పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ ప్రాంతాల గురించి సమగ్ర వివరణ కంటే ఎక్కువ ఇస్తుంది.
2009 లో సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ఎక్కువ దృష్టి సారించిన సిరీస్ 79 పరీక్షను ఆమోదించింది, దీనిని ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ రిప్రజెంటేటివ్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలుస్తారు. ఈ పరీక్షను "పరిమిత ప్రతినిధి" ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకర్స్ పరీక్ష అని కూడా పిలుస్తారు ఎందుకంటే ఇది ఎంట్రీ లెవల్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకర్ల కోసం రూపొందించబడింది.
సిరీస్ 79 పరీక్ష యొక్క ప్రాథమికాలు
సిరీస్ 79 పరీక్ష అవసరాలు
సిరీస్ 79 పరీక్ష సిరీస్ 24 అవసరాన్ని ప్రతినిధి పరీక్షగా సంతృప్తిపరుస్తుంది. అయినప్పటికీ, సిరీస్ 79 ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ పై దృష్టి పెడుతుంది కాబట్టి, సిరీస్ 24 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపాల్ సిరీస్ 79 మాత్రమే కలిగి ఉంటే ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ పర్యవేక్షక బాధ్యతలకు పరిమితం అవుతుంది.
సాధారణంగా, పరీక్షకులకు ఇప్పటికే సిరీస్ 7 ఉన్నప్పటికీ వారి సిరీస్ 79 అవసరం. సిరీస్ 7 ను సిరీస్ 7 కు బదులుగా సిరీస్ 79 ని ముందస్తుగా ఉపయోగించగల సందర్భాలలో ఇది ఒకటి.
సాధారణంగా, ఒకరు or ణం లేదా ఈక్విటీ లేదా విలీనాలు మరియు సముపార్జనలలో పనిచేస్తే-కార్మికుడిగా లేదా పర్యవేక్షకుడిగా పనిచేస్తే-వారికి సిరీస్ 79 అవసరం కావచ్చు.
రుణ లేదా ఈక్విటీ సమర్పణలు
సిరీస్ 79 అవసరమయ్యే or ణం లేదా ఈక్విటీ కార్యకలాపాలు:
- And ణం మరియు ఈక్విటీ సమర్పణలలో సెక్యూరిటీల ధరల అమ్మకం ఆస్తి పునర్వ్యవస్థీకరణ లేదా వ్యాపార కలయికలతో కూడిన ట్రాన్సాక్షన్స్, ఇందులో రెండరింగ్ అభిప్రాయాలు సాల్వెన్సీ మరియు ఫెయిర్‌నెస్ అభిప్రాయాలు ఉండవచ్చు
సిరీస్ 79 మినహాయింపులు
ఈ పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ కార్యకలాపాల్లో ఉద్యోగి పాల్గొన్నప్పటికీ, బహిర్గతం చాలా పరిమితం అయితే వారికి సిరీస్ 79 అవసరం లేదు. శిక్షణా ప్రయోజనాల కోసం కొత్త అనుబంధ ఉద్యోగులు వేర్వేరు వ్యాపార ప్రాంతాలు మరియు విభాగాల మధ్య తిరిగే కొన్ని ఉద్యోగాలలో, కొంత మార్గం ఉంది. ఈ కార్మికులకు ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ కార్యకలాపాలలో పనిచేయడం ప్రారంభించినప్పటి నుండి ఆరు నెలల గ్రేస్ పీరియడ్ ఇవ్వబడుతుంది. సాధారణంగా, ఈ ప్రాంతాల్లో పనిచేయడం పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ ప్రతినిధిగా నమోదు చేయవలసిన అవసరాన్ని ప్రేరేపిస్తుంది, అయితే ఈ మినహాయింపు సంస్థలకు ఉద్యోగులకు శిక్షణ ఇవ్వడానికి అనుమతిస్తుంది. మినహాయింపులకు పూర్తి గైడ్ కోసం, NASD రూల్ 1032 (i) చూడండి.
అసలు పరీక్ష
పరీక్ష 75 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలతో రూపొందించబడింది మరియు కంప్యూటర్‌లో పూర్తవుతుంది. పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు 150 నిమిషాల సమయం ఇస్తారు. పరీక్ష కంప్యూటర్‌లో జరుగుతుంది కాబట్టి పరీక్ష తర్వాత పాస్ లేదా ఫెయిల్‌గా ఫలితాలు ఇవ్వబడతాయి, అలాగే ప్రతి విభాగంలో పనితీరు విచ్ఛిన్నమవుతుంది.
పరీక్ష కంప్యూటర్ ద్వారా నిర్వహించబడుతుంది. పరీక్ష రాయడానికి ముందు పరీక్ష ఎలా తీసుకోవాలో ట్యుటోరియల్ అందించబడుతుంది. ప్రతి అభ్యర్థి పరీక్షలో అభ్యర్థి స్కోరుకు తోడ్పడని 10 అదనపు, గుర్తించబడని ప్రెటెస్ట్ అంశాలు ఉన్నాయి.
అభ్యర్థులు పరీక్ష రాకముందే ఫిన్రా సభ్యుడు స్పాన్సర్ చేయాలి. అర్హత కోసం అవసరమైన అర్హత పరీక్షలో పాల్గొనడం. అభ్యర్థులు 10 అదనపు ప్రశ్నలతో సహా 73% ప్రశ్నలకు సరిగ్గా సమాధానం ఇవ్వాలి. అలాగే, SIE పరీక్ష పునర్నిర్మించిన సిరీస్ 79 పరీక్షకు సహ అవసరం. సిరీస్ 79 మరియు SIE పరీక్షలు రెండూ ఒకే సమయంలో కాకపోయినా ఉత్తీర్ణత సాధించాలి.
పరీక్ష విభాగాలు
పరీక్షకు మూడు విభాగాలు ఉన్నాయి. 10 అదనపు ప్రశ్నలు యాదృచ్ఛికంగా చెల్లాచెదురుగా ఉన్నాయి.
డేటా సేకరణ, విశ్లేషణ మరియు మూల్యాంకనం (49%): ఈ విభాగం 37 ప్రశ్నలతో అతిపెద్దది, మరియు ఇది సంబంధిత డేటాను కనుగొనడం మరియు దాన్ని పొందడానికి మీరు ఎక్కడ చూడాలి అనేదానిని కలిగి ఉంటుంది. ఉదాహరణకు, డైరెక్టర్ల ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం కోసం ప్రాక్సీ స్టేట్‌మెంట్లలో ఏమి ఉంటుందో తెలుసుకోవడం ఫారం 14A లేదా ఫారం 4 లు. ఈ విభాగం వేర్వేరు విభాగాలు మరియు క్లయింట్‌లతో కమ్యూనికేట్ చేయడం, కొలమానాలు మరియు నిష్పత్తులను ఉపయోగించడం మరియు సంస్థ మరియు సెక్టార్ డేటాలో మీరు కనుగొన్న వాటిని అంచనా వేయడానికి పోకడలను విశ్లేషించడం. చివరగా, ఈ విభాగం కొనుగోలు మరియు అమ్మకం గురించి తెలుసుకోవడం వంటి శ్రద్ధగల కార్యకలాపాలను అర్థం చేసుకోవడంతో ముడిపడి ఉంటుంది.
పూచీకత్తు / కొత్త ఫైనాన్సింగ్ లావాదేవీలు, సమర్పణల రకాలు మరియు సెక్యూరిటీల నమోదు (27%): ఈ విభాగంలో 20 ప్రశ్నలు ఉన్నాయి మరియు సెక్యూరిటీలను దాఖలు చేయడం మరియు నమోదు చేయడం వంటి నిబంధనలతో వ్యవహరిస్తుంది. ఇందులో రూపాలు (ప్రాస్పెక్టస్ వంటివి), నియమాలు మరియు అవసరమైన ఆర్థిక నివేదికలు ఉన్నాయి. ఈ విభాగం మార్కెటింగ్ సామగ్రి పంపిణీ మరియు అనేక అనుబంధ నియమాలను కూడా వర్తిస్తుంది.
విలీనాలు మరియు సముపార్జనలు, టెండర్ ఆఫర్లు మరియు ఆర్థిక పునర్నిర్మాణ లావాదేవీలు (24%): ఈ విభాగంలో 18 ప్రశ్నలు ఉన్నాయి మరియు కొనుగోలు వైపు వెళ్లి సైడ్ లావాదేవీలు, సరసమైన అభిప్రాయం మరియు కోర్సు యొక్క SEC నియమాలు మరియు నియంత్రణలను విక్రయిస్తాయి. ఈ విభాగం టెండర్ ఆఫర్ నిబంధనలు మరియు ఆర్థిక పునర్నిర్మాణంలోకి కూడా వెళుతుంది.
