అసోసియేటెడ్ వ్యక్తి అంటే ఏమిటి?
ఫ్యూచర్స్ ట్రేడింగ్‌లో, అనుబంధ వ్యక్తి అనే పదం బ్రోకర్ లేదా డీలర్ యొక్క ఉద్యోగంలో ఉన్న నిర్దిష్ట వ్యక్తులను సూచిస్తుంది, అది అమ్మకాల పాత్రను లేదా అమ్మకాల పర్యవేక్షణను నిర్వహిస్తుంది. క్లరికల్ మరియు అడ్మినిస్ట్రేటివ్ ఉద్యోగులు చేర్చబడలేదు.
కీ టేకావేస్
- అమ్మకాలు లేదా అమ్మకాల పర్యవేక్షణలో పాల్గొన్న బ్రోకర్ / డీలర్ సంస్థలచే నియమించబడిన ఫ్యూచర్స్ ట్రేడింగ్‌లో అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులు ఉన్నారు. ఈ వ్యక్తులు ఆర్డర్ ప్రవాహం యొక్క దృక్పథాన్ని కలిగి ఉంటారు, అవి పబ్లిక్‌గా ఉండకపోవచ్చు. వారు రెగ్యులేటరీ ఏజెన్సీలలో నమోదు చేసుకోవాల్సిన అవసరం ఉంది. వారు పనిచేయాల్సిన అవసరం ఉంది ఆర్డర్-ఫ్లో సమాచారం నుండి వారు వ్యక్తిగతంగా ప్రయోజనం పొందని విధంగా.
అసోసియేటెడ్ వ్యక్తిని అర్థం చేసుకోవడం
అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులు వివిధ ఫ్యూచర్ ఎక్స్ఛేంజీలు మరియు నియంత్రణ సంస్థల నియమ నిబంధనలకు కట్టుబడి ఉంటారు. ఈ ఎంటిటీలు ప్రజలను కొన్ని పాత్రలలో నియంత్రిస్తాయి, సహజంగా సంభవించినప్పటికీ, సమాచార అసమాన ప్రవాహం పెట్టుబడిదారులకు వారి వాణిజ్య మరియు పరిశోధన కార్యకలాపాలలో ఆటంకం కలిగించదు లేదా మోసం చేయదు. ఈ క్రింది విధంగా ఇప్పటికే నమోదు చేసుకున్న వ్యక్తులకు నేషనల్ ఫ్యూచర్స్ అసోసియేషన్ (ఎన్‌ఎఫ్‌ఎ) తో ప్రత్యేక నమోదు అవసరం లేదు:
ఎందుకు వ్యత్యాసం?
పాల్గొనే వారిందరికీ, వారి పరిమాణం, ప్రభావం లేదా అనుభవం ఉన్నా, వారు న్యాయంగా ఉన్నారని నిర్ధారించుకోవడానికి ఆర్థిక మార్కెట్లు నియంత్రించబడతాయి. ఏదైనా అర్హతగల వ్యక్తి మార్కెట్లలో పాల్గొనడానికి అనుమతించే సమాచారం, ఆర్డర్లు మరియు ఇతర కారకాల ప్రవాహం ఇందులో ఉంది.
క్లయింట్ డబ్బుతో వ్యవహరించే వ్యక్తులు మరియు సంస్థలు FINRA మరియు / లేదా NFA తో అనుబంధ వ్యక్తులుగా నమోదు చేసుకోవడం ద్వారా, వారు ఇప్పటికే ఇతర సామర్థ్యాలలో నమోదు కాకపోతే, పాల్గొనేవారు సరసమైన మార్కెట్లను సులభతరం చేయడానికి నియమ నిబంధనలకు లోబడి ఉంటారు.
అదనంగా, ఈ నియమ నిబంధనలను పాటించకపోతే పాల్గొనేవారిని శిక్షించడం, జరిమానా విధించడం లేదా బహిష్కరించే అధికారం రెగ్యులేటర్లకు ఉంది. పార్టీల మధ్య వివాదాలను పరిష్కరించడానికి మధ్యవర్తిత్వంతో సహా పద్ధతులను కూడా రిజిస్ట్రేషన్ ఏర్పాటు చేస్తుంది.
అందువల్ల, ఖాతాదారులకు వారి మార్కెట్ యాక్సెస్ న్యాయమైనదని మరియు వారి నిధులు వారి ప్రయోజనం కోసం మాత్రమే ఉపయోగించబడుతున్నాయని నిర్ధారించుకునే రక్షణ పొరను కలిగి ఉంటుంది. క్లయింట్ యొక్క కార్యకలాపాల ద్వారా ఉత్పత్తి చేయబడిన సమాచారానికి అదే రక్షణ వర్తిస్తుంది. ఉదాహరణకు, అనుబంధిత వ్యక్తి ఖాతాదారుల ఆర్డర్‌ల కంటే వ్యక్తిగత ఆర్డర్‌లను ఉంచకపోవచ్చు మరియు వారు తమ క్లయింట్ల ఆర్డర్‌ల గురించి ఇతర క్లయింట్లకు లేదా బయటి పార్టీలకు అందుబాటులో ఉంచలేరు. అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులు కూడా తమ ట్రేడ్‌లు మరియు ఖాతా బ్యాలెన్స్‌లను పర్యవేక్షించడానికి అనుమతిస్తారు.
అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులు, FCM లు మరియు IB లతో సహా, వీటి కోసం కనీస ప్రమాణాలను సంతృప్తి పరచాలి:
- కనీస నికర మూలధన కస్టమర్ ఫండ్స్ (FCM లు మాత్రమే; IB లు కస్టమర్ ఫండ్లను కలిగి ఉండవు) కస్టమర్లకు బహిర్గతం మరియు ఇతర అవసరాలు ఆర్థిక మరియు ఇతర దాఖలు
ఇది వాణిజ్య అమలులో మార్కెట్ రిస్క్ నుండి క్లయింట్‌ను రక్షిస్తుంది, అలాగే సంస్థ వ్యాపారం నుండి బయటపడే ప్రమాదం, క్లయింట్ నిధులను దానితో తీసుకోవచ్చు. అనుబంధ వ్యక్తులు (మరియు సంస్థలు) విశ్వసనీయత కానప్పటికీ ఇది ఆసక్తి సంఘర్షణలను నిరోధిస్తుంది. వారు నైతిక వ్యాపార పద్ధతులను తప్పనిసరిగా అమలు చేయాల్సి ఉండగా, పెట్టుబడి సలహాదారులు తప్పనిసరిగా పాటించాల్సిన అధిక విశ్వసనీయ ప్రమాణాలను వారు కలిగి ఉండవలసిన అవసరం లేదు.
