ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారు

ఫెడరల్ కవర్డ్ అడ్వైజర్ యొక్క నిర్వచనం

ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారు యునైటెడ్ స్టేట్స్లో పెట్టుబడి సలహాదారు, ఇది ఇతర పెట్టుబడిదారుల కోసం million 30 మిలియన్లకు పైగా ఆస్తులను నిర్వహిస్తుంది లేదా 30 లేదా అంతకంటే ఎక్కువ రాష్ట్రాల్లో సేవలను అందిస్తుంది. ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారులను యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో ఏటా నమోదు చేసుకోవాలి. అదనంగా, ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారులు వ్యక్తిగత రాష్ట్రాలు నిర్దేశించిన నిర్దిష్ట నిబంధనలను పాటించాలి.

ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారుని ఫెడరల్ కవర్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్, ఫెడరల్ కవర్ అడ్వైజర్ లేదా ఎస్ఇసి-రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ అని కూడా పిలుస్తారు.

BREAKING డౌన్ ఫెడరల్ కవర్డ్ అడ్వైజర్

ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారులు పెట్టుబడి సలహాదారు వ్యాపారాన్ని నిర్వహించాలని యోచిస్తున్న రాష్ట్రానికి నోటీసు దాఖలు చేయాలి. స్టేట్ కవర్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ అనేది పెట్టుబడి సలహా సంస్థ, ఇది ఫెడరల్ థ్రెషోల్డ్ కంటే తక్కువ నిర్వహణలో ఆస్తులను కలిగి ఉంది. సంస్థకు ఆ రాష్ట్రంలో నివసించే ఆరు లేదా అంతకంటే ఎక్కువ క్లయింట్లు ఉంటే, లేదా సంస్థ ఆ రాష్ట్రంలో వ్యాపార స్థలాన్ని నిర్వహిస్తుంటే ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారులు నోటీసు దాఖలు చేయాలి.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్ పర్యవేక్షణ సమన్వయ చట్టం, జూలై 8, 1997 నుండి అమలులోకి వచ్చింది, పెట్టుబడి సలహాదారుల సమాఖ్య మరియు రాష్ట్ర నియంత్రణను తిరిగి కేటాయించడానికి స్థాపించబడింది. చిన్న సలహాదారులకు రాష్ట్రాలు బాధ్యత వహించేలా మరియు పెద్ద సలహాదారులకు SEC బాధ్యత వహించేలా ఈ చట్టం రూపొందించబడింది.

ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారులు ఎలా నియంత్రించబడతారు

ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్ పర్యవేక్షణ సమన్వయ చట్టం ప్రకారం, ఫెడరల్ కవర్ సలహాదారుల పరిమితి నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తుల కోసం million 25 మిలియన్ల నుండి million 30 మిలియన్లకు పెంచబడింది. చట్టం అమల్లోకి వచ్చినప్పుడు, నిర్వహణలో million 25 మిలియన్ల నుండి million 30 మిలియన్ల ఆస్తులను కలిగి ఉన్న సలహాదారులకు మరియు వారి సొంత రాష్ట్రాల్లో నమోదు చేసుకోవాల్సిన లేదా నమోదు చేయవలసిన అవసరం ఉన్నవారికి SEC లో నమోదు చేసుకునే అవకాశం ఇవ్వబడింది.

ఈ చట్టంలో కొలరాడో, అయోవా, ఒహియో లేదా వ్యోమింగ్‌ను తమ సొంత రాష్ట్రాలుగా జాబితా చేసిన సలహాదారులు SEC లో నమోదు చేసుకోవాలి. ఆ రాష్ట్రాల్లో సలహాదారుల నియంత్రణకు చట్టాలు లేకపోవడం దీనికి కారణం. యుఎస్ యొక్క ఇతర రాష్ట్రాలు మరియు భూభాగాలు తమ అధికార పరిధిలో ఉన్న సలహాదారులను నియంత్రించడానికి ఇప్పటికే విధానాలను కలిగి ఉన్నాయి.

రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీల సలహాదారులు వారు వ్యక్తిగతంగా నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తుల సంఖ్యతో సంబంధం లేకుండా SEC లో నమోదు చేసుకోవాలి. రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ కంపెనీలు ప్రధానంగా సెక్యూరిటీలలో పెట్టుబడులు పెట్టడం లేదా వ్యాపారం చేసే వ్యాపారంలో పాల్గొనే సంస్థలను సూచిస్తాయి. ఇందులో మ్యూచువల్ ఫండ్‌లు ఉన్నాయి.

పెట్టుబడి సలహాదారుల కోసం SEC రిజిస్ట్రేషన్ అవసరానికి అనేక మినహాయింపులు పెట్టుబడి సలహాదారుల పర్యవేక్షణ సమన్వయ చట్టంతో చేర్చబడ్డాయి. ఇందులో రాష్ట్రంలోని ఖాతాదారులను మాత్రమే కలిగి ఉన్న సలహాదారులు మరియు జాతీయ ఎక్స్ఛేంజీలలో వర్తకం చేసే సలహా సెక్యూరిటీలను ఇవ్వలేదు