మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వారి హోల్డింగ్లను ఎంత తరచుగా నివేదిస్తాయి?

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) కు మ్యూచువల్ ఫండ్‌లు తమ హోల్డింగ్స్ యొక్క పూర్తి జాబితాలను త్రైమాసిక ప్రాతిపదికన నివేదించాల్సిన అవసరం ఉంది, ఎందుకంటే అవి పెట్టుబడి సంస్థలను నియంత్రిస్తాయి. మ్యూచువల్ ఫండ్స్ ప్రతి ఆర్థిక త్రైమాసికం చివరిలో వారి త్రైమాసిక హోల్డింగ్లను వెల్లడించడానికి SEC ఫారమ్లు NQ మరియు N-CSR ను ఉపయోగిస్తాయి; ఈ ఫారమ్‌లను ఆన్‌లైన్‌లో SEC వెబ్‌సైట్‌లో యాక్సెస్ చేయవచ్చు. అలాగే, చాలా మ్యూచువల్ ఫండ్‌లు తమ అధికారిక వెబ్‌సైట్లలో తమ హోల్డింగ్‌లను వెల్లడిస్తాయి.

మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వెల్లడి సమయం

మ్యూచువల్ ఫండ్స్ హోల్డింగ్స్ నివేదికలను SEC ఎడ్గార్ ఆన్‌లైన్ డేటాబేస్ ద్వారా పొందవచ్చు. మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వారి త్రైమాసికం ముగిసిన 60 రోజుల తరువాత వారి హోల్డింగ్లను SEC తో దాఖలు చేస్తుంది. చాలా కొద్దిమంది మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వారి ప్రకటనలను ముందుగానే దాఖలు చేస్తాయి, దీని వలన వారి రిపోర్టింగ్ ప్రత్యేకంగా సమయానుకూలంగా ఉండదు. కొన్ని నిధులు నెలవారీ ప్రాతిపదికన తమ హోల్డింగ్‌లను మరింత తరచుగా నివేదించడానికి ఎంచుకుంటాయి, అయితే ఇది ఒక ప్రమాణం తక్కువ, ఎందుకంటే నెలవారీ రిపోర్టింగ్‌కు మ్యూచువల్ ఫండ్స్‌లో చాలా కృషి మరియు ఖర్చు అవసరం.

మ్యూచువల్ ఫండ్స్ అవసరమైన ప్రకటనలు

SEC నిబంధన ప్రకారం, మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వారి పూర్తి పోర్ట్‌ఫోలియో షెడ్యూల్‌ను త్రైమాసిక ప్రాతిపదికన ఫైలింగ్స్‌లో బహిర్గతం చేయాలి, వీటిని ఫండ్స్ ప్రిన్సిపల్ ఎగ్జిక్యూటివ్ మరియు ఫైనాన్షియల్ ఆఫీసర్లు ధృవీకరించాలి. నిర్వహణ చర్చ మరియు విశ్లేషణ అవసరం లేనప్పటికీ, కొంతమంది మ్యూచువల్ ఫండ్ నిర్వాహకులు తమ త్రైమాసిక నివేదికలలో వారి నిధుల పనితీరుపై వ్యాఖ్యానించడానికి ఎంచుకుంటారు. త్రైమాసిక నివేదికలు వ్యక్తిగత పెట్టుబడిదారులకు నిధులు తమ పెట్టుబడి లక్ష్యాలకు ఎలా అనుగుణంగా ఉన్నాయో అంచనా వేయడానికి సహాయపడతాయి. కొన్ని పెట్టుబడి న్యాయవాద సమూహాలు మ్యూచువల్ ఫండ్స్ మరియు ఇతర రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీలకు నెలవారీ రిపోర్టింగ్ అవసరాన్ని సూచించినప్పటికీ, ఈ ప్రతిపాదనపై SEC ఇంకా తుది తీర్పు ఇవ్వలేదు.