అమెరికా (ఐకా) యొక్క పెట్టుబడి సలహా సంఘం

ఇన్వెస్ట్మెంట్ కౌన్సెల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ అమెరికా (ICAA) యొక్క నిర్వచనం

పెట్టుబడి సలహా వృత్తిలో సభ్యులు పనిచేసే లాభాపేక్షలేని సంస్థ. ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ కౌన్సెల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ అమెరికా తన సభ్యుల ప్రయోజనాలను సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) వంటి నియంత్రణ సంస్థలకు సూచిస్తుంది. విశ్వసనీయ విధితో సహా దాని సభ్యుల చర్యలను నియంత్రించడానికి రూపొందించిన ప్రమాణాలు మరియు సూత్రాలను కూడా ఇది ఏర్పాటు చేస్తుంది. పెట్టుబడి సలహాదారులు మరియు నిపుణులను నియంత్రించే సమాఖ్య చట్టం 1940 యొక్క పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం యొక్క సృష్టితో ICAA యునైటెడ్ స్టేట్స్ కాంగ్రెస్‌లో చురుకైన పాత్ర పోషించింది.

అండర్స్టాండింగ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కౌన్సెల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ అమెరికా (ICAA)

1937 లో స్థాపించబడిన, ICAA 160 కంటే ఎక్కువ పెట్టుబడి సలహా సంస్థలను కలిగి ఉంది, ఇవి క్లయింట్ ఆస్తులను 410 బిలియన్ డాలర్లకు పైగా సమిష్టిగా నిర్వహిస్తాయి. పెట్టుబడి సలహాదారులు వ్యక్తులు, కుటుంబాలు, ప్రభుత్వ మరియు ప్రైవేట్ పెన్షన్ ప్రణాళికలు, కార్పొరేట్ నిధులు, మ్యూచువల్ ఫండ్స్, హెడ్జ్ ఫండ్స్, ఛారిటబుల్ ఆర్గనైజేషన్స్ మరియు ఎండోమెంట్లతో సహా ఖాతాదారుల స్పెక్ట్రం కోసం ఆస్తులను నిర్వహిస్తారు.

అన్ని ICAA రాజ్యాంగ సంస్థలు సలహాదారుల చట్టంలోని సెక్షన్ 208 (సి) ప్రకారం తమను "పెట్టుబడి సలహాదారు" గా సూచించవచ్చు. అందువల్ల, ICAA సభ్యులు ఖాతాదారులకు పెట్టుబడి సలహా మరియు పెట్టుబడి నిర్వహణ సేవలను మాత్రమే విక్రయించడానికి పరిమితం చేయబడ్డారు, కాని వారు ఎటువంటి కమీషన్లను సేకరించలేరు లేదా వారు సులభతరం చేసే లావాదేవీల నుండి లాభాలను పొందలేరు. ICAA సభ్యులకు అందించిన పెట్టుబడి సేవలకు చర్చల రుసుము ఆధారంగా ఖచ్చితంగా పరిహారం ఇవ్వవచ్చు, ఇక్కడ వారు సేకరించే డబ్బు ప్రధానంగా నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తుల శాతం (AUM) యొక్క పని.

ICAA నిబంధనలు

ICAA సభ్యులు పాటించాల్సిన ప్రత్యేక నియమాలు కణిక, సాధారణంగా చెప్పాలంటే, వారు ఖాతాదారులకు విశ్వసనీయమైన విధిని స్వీకరిస్తారు, వారి ఖాతాదారులకు తగిన సిఫార్సులు చేసే ప్రాథమిక ఆవరణతో. మరియు శాసనం ప్రకారం, ICAA సభ్యులు ఈ క్రింది నిబంధనలకు కట్టుబడి ఉండాలి:

• పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం 1940 సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ యొక్క అన్ని నియమాలు మరియు నిబంధనలు సలహాదారుల చట్టం క్రింద జారీ చేయబడ్డాయి 1934 యొక్క సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం. కమోడిటీ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం మున్సిపల్ సెక్యూరిటీస్ రూల్ మేకింగ్ బోర్డు సృష్టించిన అన్ని నియమాలు మరియు బైలాస్

నియమ నిబంధనలను పాటించడంలో విఫలమైన సలహాదారులు పౌర జరిమానాలు మరియు క్రిమినల్ జరిమానాలకు లోబడి ఉంటారు.

2005 లో, 68 సంవత్సరాల ఉనికి తరువాత, ICAA తన పేరును ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ అసోసియేషన్ (IAA) గా మార్చింది.