దాఖలు చేయడం గమనించండి

నోటీసు ఫైలింగ్ యొక్క నిర్వచనం

నోటీసు దాఖలు అంటే సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్‌లో రిజిస్టర్ చేయబడిన పెట్టుబడి సలహాదారుడు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ అధికారులకు సమర్పించడానికి చట్టం ప్రకారం అవసరం కావచ్చు. నోటీసు దాఖలులో ADV ఫారం యొక్క కాపీ మరియు ఇతర మార్పులను దాఖలు చేయాలి. సలహాదారు యొక్క నైపుణ్యం చెల్లుబాటు అయ్యేది మరియు ప్రామాణికమైనది అని నిర్ధారించడం ద్వారా వినియోగదారుని రక్షించడానికి ఇది సహాయపడుతుంది.

BREAKING DOWN నోటీసు ఫైలింగ్

SEC లో రిజిస్ట్రేషన్ చేయబడిన పెట్టుబడి సలహాదారులకు రాష్ట్రాలు రిజిస్ట్రేషన్ లేదా ఇతర రకాల అర్హతలు అవసరం లేదు. నేషనల్ సెక్యూరిటీ మార్కెట్స్ ఇంప్రూవ్‌మెంట్స్ యాక్ట్ 1996 (ఎన్‌ఎస్‌ఎంఐఎ), ఎస్‌ఇసి-రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ అడ్వైజర్స్ నోటీసు ప్రయోజనాల కోసం ఎస్‌ఇసికి దాఖలు చేసిన ఏవైనా పత్రాలను దాఖలు చేయవలసిన అధికారాన్ని రాష్ట్రాలకు మంజూరు చేస్తుంది. ఇది రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ సలహాదారులను వారి ADV ఫారం యొక్క కాపీని రాష్ట్ర అధికారులకు సమర్పించమని బలవంతం చేస్తుంది. ఇటువంటి దాఖలు నోటీసు దాఖలాలుగా సూచిస్తారు.

నోటీసు దాఖలుతో కూడిన భాగాలు

ఒక ADV ఫారం పెట్టుబడి శైలి, నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తులు మరియు సలహా సంస్థ యొక్క ముఖ్య అధికారులను నిర్దేశిస్తుంది. ADV రూపం రెండు ప్రధాన భాగాలను కలిగి ఉంది. మొదటి భాగం సలహాదారు యొక్క విద్య, వ్యాపారం మరియు గత పదేళ్ళలో సంభవించిన శిక్షాత్మక చర్యల గురించి వివరాలను అందిస్తుంది. రెండవ భాగం సలహాదారు యొక్క సేవా రుసుము మరియు పెట్టుబడి వ్యూహాలను కలిగి ఉంటుంది. వినియోగదారులు తమ పెట్టుబడి సలహాదారుగా పనిచేయడానికి ఒక ప్రొఫెషనల్‌ను నియమించినప్పుడు వారు ADV ఫారమ్ యొక్క రెండు భాగాలను చూడమని అభ్యర్థించడం చాలా అవసరం.

వినియోగదారులు తమ పెట్టుబడి సలహాదారు తమ రాష్ట్ర ఆధారిత సెక్యూరిటీ అథారిటీ యొక్క అవసరాలను సంప్రదించి రాష్ట్రానికి నోటీసు దాఖలు చేయాలా అని తెలుసుకోవచ్చు.

ఒక SEC- రిజిస్టర్డ్ పెట్టుబడి సలహాదారు కొన్ని పరిస్థితులలో రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ అధికారులతో కూడా నమోదు చేసుకోవలసి వస్తుంది. ఒక SEC- రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ స్టేట్ పెన్షన్ ఫండ్కు పెట్టుబడి సలహా ఇచ్చినప్పుడు ఇటువంటి సందర్భాలు ఉన్నాయి.

అన్ని SEC- రిజిస్టర్డ్ పెట్టుబడి సలహాదారులు పెట్టుబడి సలహాదారు రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (IARD) తో ప్రారంభ ఎలక్ట్రానిక్ ఫైలింగ్‌ను సమర్పించాలి. సలహాదారులు మొదట్లో IARD తో దాఖలు చేసినప్పుడు, వారు తమ రెగ్యులేటరీ స్థితి గురించి సమాచారాన్ని రాష్ట్ర అధికారులతో అందించాలి, దాఖలు చేయడం లేదా అమలులో ఉన్న రాష్ట్ర రిజిస్ట్రేషన్లను గమనించడం. IARD లో నమోదు చేసుకోవడానికి సలహాదారులకు వసూలు చేసే ఫీజులు నిర్వహణలో ఉన్న నియంత్రణ ఆస్తుల సంఖ్యపై ఆధారపడి ఉంటాయి.

సలహాదారులు వారు వ్యాపారం చేసే అదనపు రాష్ట్రాలకు నోటీసు దాఖలు చేయడానికి ADV ఫారమ్‌ల ఎలక్ట్రానిక్ ఫైలింగ్‌ను ఉపయోగించవచ్చు. ప్రతి నోటీసు దాఖలు కోసం ప్రతి రాష్ట్రం ఫీజు వసూలు చేయవచ్చు. ఒక SEC- రిజిస్టర్డ్ సలహాదారు వారి నమోదును ఉపసంహరించుకోవాలని ఎంచుకుంటే, IARD వ్యవస్థ వారు గతంలో నోటీసు దాఖలు చేసిన రాష్ట్రాలకు స్వయంచాలకంగా తెలియజేస్తుంది మరియు వారి నోటీసు దాఖలు స్థితిని రద్దు చేస్తుంది.