సెకను రూపం 144 అవలోకనం

SEC ఫారం 144 అంటే ఏమిటి: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం నోటీసు?

ఒక ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్, డైరెక్టర్ లేదా ఒక సంస్థ యొక్క అనుబంధ సంస్థ తప్పనిసరిగా SEC ఫారం 144: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం యొక్క నోటీసు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ లేదా SEC తో అమ్మకం ఏదైనా మూడు నెలల వ్యవధిలో ఆ కంపెనీ స్టాక్‌ను విక్రయించడానికి ఆర్డర్ ఇచ్చినప్పుడు. 5, 000 షేర్లు లేదా యూనిట్లను మించిపోయింది లేదా మొత్తం అమ్మకపు ధర $ 50, 000 కంటే ఎక్కువ. దీనిని రూల్ 144 అని కూడా అంటారు.

SEC ఫారం 144 ను ఎవరు దాఖలు చేయవచ్చు: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం నోటీసు?

SEC యొక్క వెబ్‌సైట్ ప్రకారం, ఫారం 144 ని దాఖలు చేసిన పార్టీ, ఫారం 144 లో సూచించిన సెక్యూరిటీలను నింపిన తర్వాత సహేతుకమైన కాలపరిమితిలో విక్రయించాలనే మంచి ఉద్దేశం కలిగి ఉండాలి.

ఫారం 144 కింద అమ్మకాలు తరచుగా జారీ చేసే సంస్థ యొక్క ప్రయోజనాలకు చాలా దగ్గరగా ఉంటాయి కాబట్టి, కొన్ని సమయాల్లో ఫైలర్లు 1933 సెక్యూరిటీ యాక్ట్ లోని సెక్షన్ 5 కింద సెక్యూరిటీలను నమోదు చేసుకోవాలి. సరైన షరతులు నెరవేరితే, రూల్ 144 మినహాయింపు మరియు అనుమతి ఇవ్వగలదు పరిమితం చేయబడిన లేదా నియంత్రణ సెక్యూరిటీల పబ్లిక్ పున ale విక్రయం. అయినప్పటికీ, అన్ని పార్టీలు విక్రయానికి ముందు సెక్యూరిటీల పురాణాన్ని తొలగించడానికి బదిలీ ఏజెంట్‌ను పొందాలి.

SEC ఫారం 144 ముద్రణలో లేదా ఎలక్ట్రానిక్ దాఖలు చేయవచ్చు.

SEC ఫారం 144 ను ఎలా ఫైల్ చేయాలి: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం నోటీసు

రూల్ 144 పై ఆధారపడటానికి సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం యొక్క నోటీసుగా ఫారం 144 ను జారీ చేసినవారి అనుబంధ సంస్థ ద్వారా దాఖలు చేయాలి, ఏదైనా మూడు నెలల కాలంలో అనుబంధ సంస్థ రూల్ 144 కింద విక్రయించాల్సిన మొత్తం 5, 000 షేర్లను మించినప్పుడు లేదా యూనిట్లు లేదా మొత్తం అమ్మకపు ధర $ 50, 000 కంటే ఎక్కువ. ఫారం 144 ను దాఖలు చేసే వ్యక్తి ఫారం దాఖలు చేసిన తర్వాత ఫారమ్‌లో సూచించిన సెక్యూరిటీలను సహేతుకమైన సమయంలో విక్రయించాలనే మంచి ఉద్దేశం కలిగి ఉండాలి. SEC యొక్క EDGAR డేటాబేస్కు ఎలక్ట్రానిక్ పద్ధతిలో పంపించాల్సిన అవసరం SEC కి లేదు, కొంతమంది ఫైలర్లు అలా ఎంచుకుంటారు.

ఇతర సంబంధిత రూపాలు

ఫ్రమ్ 144 తో పాటు, క్లిష్టమైన SEC ఫైలింగ్ రూపాల్లో S-1 మరియు S-1 / A (రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్), 10-K మరియు 10-Q (వరుసగా వార్షిక మరియు త్రైమాసిక నివేదికలు), SEC ఫారం 4 (మార్పుల ప్రకటన సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం), 12 బి -25 (ఆలస్యంగా దాఖలు చేసిన నోటిఫికేషన్), 15 (సెక్షన్ 12 (జి) కింద రిజిస్ట్రేషన్ ముగిసినట్లు ధృవీకరణ మరియు నోటీసు లేదా సెక్షన్లు 13 మరియు 15 (డి), ఎబిఎస్ 150 జి కింద నివేదికలను దాఖలు చేయడానికి విధిని నిలిపివేయడం. (ఆస్తి-ఆధారిత సెక్యూరిటైజర్ నివేదిక) మరియు మరెన్నో. SEC యొక్క వెబ్‌సైట్‌లో వివరణలు మరియు డౌన్‌లోడ్ చేయగల ఫారమ్‌లతో పాటు పూర్తి జాబితాను చూడవచ్చు.

ఫారం 144 మరియు లాక్-అప్ ఒప్పందం

లాక్-అప్ ఒప్పందం అనేది కంపెనీ అండర్ రైటర్స్ మరియు ఇన్‌సైడర్‌ల మధ్య చట్టబద్ధంగా ఒప్పందం కుదుర్చుకునే ఒప్పందం, ఇది వ్యక్తులు లోపల ఏదైనా స్టాక్ షేర్లను నిర్దిష్ట కాలానికి అమ్మకుండా నిషేధిస్తుంది. లాక్-అప్ కాలాలు సాధారణంగా 180 రోజులు (ఆరు నెలలు) ఉంటాయి, అయితే ఈ సందర్భం 120 రోజులు లేదా 365 రోజులు (ఒక సంవత్సరం) వరకు ఉంటుంది. ట్రేడింగ్ యొక్క మొదటి కొన్ని నెలల్లో స్టాక్ ధరలో స్థిరత్వం యొక్క ఒక మూలకాన్ని ప్రోత్సహించడానికి కంపెనీ ఎగ్జిక్యూటివ్స్, మేనేజర్లు, ఉద్యోగులు మరియు వెంచర్ క్యాపిటలిస్టులు కంపెనీ ప్రారంభ పబ్లిక్ ఆఫరింగ్ (ఐపిఓ) చుట్టూ లాక్-అప్ ఒప్పందాలపై సంతకం చేస్తారు.

రియల్ వరల్డ్ ఉదాహరణ

ఏప్రిల్ 26, 2018 న, గ్యారంటీ బాంక్‌షేర్స్, ఇంక్ డైరెక్టర్ లీ కిర్క్, కంపెనీ స్టాక్ యొక్క 20, 891 షేర్లను నాస్డాక్ ఎక్స్ఛేంజ్‌లో మొత్తం మార్కెట్ విలువ $ 686, 896.08 కు విక్రయించాలని దాఖలు చేశారు. అమ్మకం యొక్క సుమారు తేదీని 4/27/18 నుండి 6/12/18 వరకు నిర్ణయించారు. వ్యక్తుల కోసం ఫారం 144 పై అదనపు సమాచారం భౌతిక చిరునామా, ఐఆర్ఎస్ నంబర్, చెల్లింపు యొక్క స్వభావం మరియు గత కొన్ని నెలల్లో అదనపు సారూప్య అమ్మకాలను కలిగి ఉండవచ్చు.

SEC ఫారం 144 ను డౌన్‌లోడ్ చేయండి: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం నోటీసు

డౌన్‌లోడ్ చేయదగిన SEC ఫారం 144 కి లింక్ ఇక్కడ ఉంది: సెక్యూరిటీల ప్రతిపాదిత అమ్మకం నోటీసు.

కీ టేకావేస్

• రూల్ 144 ప్రకారం, ఆ సంస్థ యొక్క స్టాక్‌ను ఏ మూడు నెలల వ్యవధిలో అమ్మకం 5, 000 షేర్లు లేదా యూనిట్లను మించి లేదా మొత్తం అమ్మకపు ధర $ 50, 000 కన్నా ఎక్కువ ఉంటే విక్రయించడానికి ఆర్డర్ ఇచ్చేటప్పుడు ఫారం 144 ను SEC తో దాఖలు చేయాలి. పార్టీ ఫైలింగ్ ఫారం 144 నింపిన తర్వాత ఫారమ్‌లో సూచించిన సెక్యూరిటీలను సహేతుకమైన కాలపరిమితిలో విక్రయించాలనే మంచి ఉద్దేశం ఉండాలి. ఫారం 144 కింద అమ్మకాలు తరచుగా జారీ చేసే సంస్థ యొక్క ప్రయోజనాలకు చాలా దగ్గరగా ఉంటాయి, కొన్ని సమయాల్లో ఫైలర్లు సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయాలి 1933 సెక్యూరిటీ యాక్ట్ లోని సెక్షన్ 5.