SEC ఫారం 3 అంటే ఏమిటి: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన?
SEC ఫారం 3: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో కంపెనీ ఇన్సైడర్ లేదా ప్రధాన వాటాదారు దాఖలు చేసిన పత్రం.
అంతర్గత వర్తకాన్ని నియంత్రించడంలో సహాయపడటానికి ఇది ఒక ముఖ్యమైన దశ, ఇది ఒక వ్యక్తి పబ్లిక్ కాని సమాచారం ఆధారంగా భద్రతను కొనుగోలు చేయడం లేదా అమ్మడం. ఫారం 3 ని దాఖలు చేయడం ఈ అంతర్గత వ్యక్తులు ఎవరో వెల్లడించడానికి మరియు అనుమానాస్పద ప్రవర్తనలను ట్రాక్ చేయడానికి సహాయపడుతుంది.
SEC ప్రకారం, బహిర్గతం తప్పనిసరి. ఫారంలో అందించిన సమాచారం డైరెక్టర్లు, అధికారులు మరియు రిజిస్టర్డ్ కంపెనీల ప్రయోజనకరమైన యజమానుల హోల్డింగ్లను వెల్లడించడానికి ఉద్దేశించబడింది. ఈ సమాచారం పబ్లిక్ రికార్డ్ అవుతుంది మరియు అందువల్ల ప్రజల తనిఖీకి అందుబాటులో ఉంటుంది.
SEC ఫారం 3 ను ఎవరు దాఖలు చేయవచ్చు: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన?
కంపెనీ ఇన్సైడర్ ఒక సంస్థతో అనుబంధం పొందిన 10 రోజుల తరువాత SEC తో ఫారం 3 ని దాఖలు చేయాలి.
ఫారం 3 ని దాఖలు చేయాల్సిన కిందివాటిని SEC జాబితా చేస్తుంది:
- ఈక్విటీ సెక్యూరిటీల తరగతి కలిగిన జారీదారు యొక్క ఏదైనా డైరెక్టర్ లేదా అధికారి ఈక్విటీ సెక్యూరిటీల తరగతిలో 10% కంటే ఎక్కువ ప్రయోజనకరమైన యజమాని ఒక అధికారి, డైరెక్టర్, సలహా బోర్డు సభ్యుడు, పెట్టుబడి సలహాదారు లేదా పెట్టుబడి యొక్క అనుబంధ వ్యక్తి సలహాదారు లేదా ప్రయోజనకరమైన యజమాని అత్యుత్తమ సెక్యూరిటీల యొక్క ఏ తరగతిలోనైనా 10% కంటే ఎక్కువ. రిపోర్ట్ చేయడానికి అవసరమైన ట్రస్ట్, ట్రస్టీ, లబ్ధిదారు లేదా సెటిలర్
ఆ సమయంలో కంపెనీలో ఈక్విటీ స్థానం ఉందా లేదా అనేదానితో సంబంధం లేకుండా, ఒక వ్యక్తి అంతర్గత వ్యక్తి అయిన ప్రతి కంపెనీకి ఫారం దాఖలు చేయాలి.
SEC ఫారం 3 ని ఎలా ఫైల్ చేయాలి: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన
ఫైలర్ వారి పేరు, చిరునామా, రిపోర్టింగ్ వ్యక్తితో సంబంధం, భద్రతా పేరు మరియు దాని టిక్కర్ చిహ్నాన్ని ఇన్పుట్ చేయడానికి అవసరం.
రెండు పట్టికలు కూడా నింపాల్సిన అవసరం ఉంది. టేబుల్ I అనేది ప్రయోజనకరంగా యాజమాన్యంలోని నాన్-డెరివేటివ్ సెక్యూరిటీల కోసం, టేబుల్ II పుట్స్, కాల్స్, వారెంట్లు, ఎంపికలు మరియు కన్వర్టిబుల్ సెక్యూరిటీలతో సహా ప్రయోజనకరంగా యాజమాన్యంలోని డెరివేటివ్ సెక్యూరిటీల కోసం.
ఇతర సంబంధిత రూపాలు
ఫారం 3 కూడా SEC ఫారమ్‌లు 4 మరియు 5 లతో పాటు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ (SEA) తో అనుబంధంగా ఉంది. సెకండరీ మార్కెట్లో సెక్యూరిటీ లావాదేవీలను నిర్వహించడానికి, వారి ప్రారంభ సంచికను అనుసరించి, ఎక్కువ ఆర్థిక పారదర్శకత మరియు తక్కువ మోసాలను నిర్ధారించడానికి SEA సృష్టించబడింది.
ఫారం 4 యాజమాన్యంలో మార్పులకు. పరిమిత లావాదేవీల వర్గాలు ఈ రిపోర్టింగ్ అవసరానికి లోబడి లేనప్పటికీ, ఈ మార్పులను రెండు వ్యాపార రోజులలోపు SEC కి నివేదించాలి. ఫారం 4 లో ఇంతకు ముందు నివేదించబడిన లేదా వాయిదా వేసిన రిపోర్టింగ్‌కు అర్హత ఉన్న లావాదేవీలను నివేదించడానికి లోపలివారు ఫారం 5 ని దాఖలు చేయాలి.
సర్బేన్స్-ఆక్స్లీ యొక్క నిబంధనలకు అనుగుణంగా, ఆగస్టు 2002 లో సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 16 కు SEC కొత్త నియమాలు మరియు సవరణలను స్వీకరించింది, ఇది అంతర్గత యాజమాన్యం యొక్క అనేక నివేదికలను దాఖలు చేయడానికి గడువును వేగవంతం చేసింది.
ఫారమ్‌లు 3, 4 మరియు 5 లతో పాటు, అనేక ఇతర ముఖ్యమైన SEC రూపాలు ఉన్నాయి. ఉదాహరణకు, కంపెనీలు వారి పనితీరు యొక్క సమగ్ర సారాంశాన్ని కలిగి ఉన్న వార్షిక నివేదిక అయిన ఫారం 10-కెను దాఖలు చేయాలి. 10-K సాధారణంగా ఐదు విభిన్న విభాగాలను కలిగి ఉంటుంది:
- వ్యాపారం: సంస్థ యొక్క ప్రధాన కార్యకలాపాలు, ఉత్పత్తులు మరియు సేవలతో సహా వివరాలు. ప్రమాద కారకాలు: భవిష్యత్తులో కంపెనీ ఎదుర్కొనే లేదా ఎదుర్కొనే ఏవైనా మరియు అన్ని నష్టాలను ఇవి వివరిస్తాయి, సాధారణంగా ప్రాముఖ్యత ప్రకారం జాబితా చేయబడతాయి. రుణాలపై డిఫాల్ట్ చేసే ప్రమాదం లేదా పురోగతికి ఆటంకం కలిగించే కొత్త నిబంధనల ప్రమాదం ఉదాహరణలు. ఎంచుకున్న ఆర్థిక డేటా: పరిశోధన విశ్లేషకులకు ముఖ్యమైన విభాగాలలో ఒకటి గత ఐదు సంవత్సరాలుగా సంస్థ గురించి నిర్దిష్ట ఆర్థిక సమాచారం. నిర్వహణ యొక్క చర్చ మరియు ఆర్థిక పరిస్థితి యొక్క విశ్లేషణ మరియు కార్యకలాపాల ఫలితాలు: వీటిని MD & A అని పిలుస్తారు, ఇది ఆర్థిక నివేదికలతో కూడిన గుణాత్మక సమాచారాన్ని సూచిస్తుంది. ఇది మునుపటి ఆర్థిక సంవత్సరం నుండి తన వ్యాపార ఫలితాలను వివరించడానికి కంపెనీకి అవకాశం ఇస్తుంది. ఆర్థిక నివేదికలు మరియు అనుబంధ డేటా: ఇది సంస్థ యొక్క పూర్తి ఆడిట్ చేయబడిన ఆర్థిక నివేదికలు, ఆదాయ ప్రకటన, బ్యాలెన్స్ షీట్లు మరియు నగదు ప్రవాహాల ప్రకటనతో సహా.
మొత్తంగా, అన్ని SEC ఫైలింగ్స్ ఒక సంస్థలో పెట్టుబడిని పరిగణనలోకి తీసుకునే ఎవరికైనా ముఖ్యమైన సమాచార వనరులు.
SEC ఫారం 3 ను డౌన్‌లోడ్ చేయండి: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన
SEC ఫారం 3 యొక్క కాపీని డౌన్‌లోడ్ చేయడానికి ఈ లింక్‌పై క్లిక్ చేయండి: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క ప్రారంభ ప్రకటన.
- ఫారం 3 అనేది ఒక సంస్థ అంతర్గత లేదా ప్రధాన వాటాదారు తప్పనిసరిగా SEC తో దాఖలు చేయవలసిన పత్రం. ఫారమ్‌లో అందించిన సమాచారం డైరెక్టర్లు, అధికారులు మరియు రిజిస్టర్డ్ కంపెనీల ప్రయోజనకరమైన యజమానుల హోల్డింగ్లను బహిర్గతం చేయడానికి మరియు పబ్లిక్ రికార్డ్‌గా మారుతుంది. ఫారం తప్పనిసరిగా ఉండాలి ఒక సంస్థ ఒక సంస్థతో అనుబంధంగా మారిన 10 రోజుల తరువాత SEC తో దాఖలు చేయబడింది.
