SEC ఫారం D అంటే ఏమిటి?
SEC ఫారం D అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు. ఇది కొన్ని కంపెనీలకు అవసరం, రెగ్యులేషన్ (రెగ్) డి మినహాయింపులో లేదా సెక్షన్ 4 (6) మినహాయింపు నిబంధనలతో సెక్యూరిటీలను అమ్మడం.
ఫారం డి ఒక చిన్న నోటీసు, కొత్త జారీలో పెట్టుబడిదారుల కోసం సంస్థ గురించి ప్రాథమిక సమాచారాన్ని వివరిస్తుంది. అటువంటి సమాచారం సంస్థ యొక్క ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్ల పేర్లు మరియు చిరునామాలతో పాటు సమర్పణ యొక్క పరిమాణం మరియు తేదీని కలిగి ఉండవచ్చు. మినహాయింపు లేని జారీ దాఖలు చేసేటప్పుడు ఈ నోటీసు మరింత సాంప్రదాయ, సుదీర్ఘ నివేదికలకు బదులుగా ఉంటుంది.
సెక్యూరిటీల మొదటి అమ్మకం తరువాత 15 రోజుల తరువాత ఫారం D ని దాఖలు చేయాలి.
SEC ఫారం D ను అర్థం చేసుకోవడం
ఫారం D ను సెక్యూరిటీల అమ్మకం నోటీసు అని కూడా పిలుస్తారు మరియు ఇది రెగ్యులేషన్ డి, సెక్షన్ 4 (6), మరియు / లేదా 1933 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క యూనిఫాం లిమిటెడ్ ఆఫరింగ్ మినహాయింపు కింద అవసరం.
"సెక్యూరిటీలలో నిజం" చట్టం అని తరచుగా పిలువబడే ఈ చట్టం, పాక్షిక యజమానులకు ఒక ఒప్పందంపై ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి ఈ రిజిస్ట్రేషన్ ఫారమ్‌లు, అవసరమైన వాస్తవాలను అందించడం అవసరం - కంపెనీ సెక్యూరిటీల రిజిస్ట్రేషన్ యొక్క ఈ తక్కువ సాంప్రదాయ రూపంలో కూడా. ఫారం D 1933 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క లక్ష్యాలను సాధించడానికి SEC కి సహాయపడుతుంది, పెట్టుబడిదారులు కొనుగోలుకు ముందు తగిన డేటాను అందుకోవాలి. ఇది అమ్మకంలో మోసాలను నిషేధించడంలో కూడా సహాయపడుతుంది.
SEC ఫారం D మరియు ప్రైవేట్ నియామకాలు
రెగ్యులేషన్ డి సెక్యూరిటీల ప్రైవేట్ నియామకాలను నియంత్రిస్తుంది. ప్రైవేట్ ప్లేస్‌మెంట్ అనేది మూలధన సేకరణ కార్యక్రమం, ఇందులో తక్కువ సంఖ్యలో ఎంపిక చేసిన పెట్టుబడిదారులకు సెక్యూరిటీల అమ్మకం ఉంటుంది. ఈ పెట్టుబడిదారులు తరచూ గుర్తింపు పొందినవారు మరియు పెద్ద బ్యాంకులు, మ్యూచువల్ ఫండ్స్, ఇన్సూరెన్స్ కంపెనీలు, పెన్షన్ ఫండ్స్, ఫ్యామిలీ ఆఫీస్, హెడ్జ్ ఫండ్స్ మరియు అధిక మరియు అల్ట్రా-హై నికర విలువ కలిగిన వ్యక్తులను కలిగి ఉండవచ్చు. ఈ పెట్టుబడిదారులు సాధారణంగా గణనీయమైన వనరులు మరియు అనుభవాన్ని కలిగి ఉన్నందున, ప్రైవేట్ ప్లేస్‌మెంట్ కోసం ప్రమాణాలు మరియు అవసరాలు చాలా తక్కువ - పబ్లిక్ ఇష్యూకు భిన్నంగా.
పబ్లిక్ ఇష్యూలో లేదా సాంప్రదాయ ఐపిఓలో, జారీచేసేవారు (ప్రైవేట్ సంస్థ పబ్లిక్) పెట్టుబడి బ్యాంక్ లేదా పూచీకత్తు సంస్థతో సహకరిస్తుంది. సంస్థల యొక్క ఈ సంస్థ లేదా సిండికేట్ ఏ రకమైన భద్రతను జారీ చేయాలో (ఉదా., సాధారణ మరియు / లేదా ఇష్టపడే వాటాలు), జారీ చేయవలసిన వాటాల మొత్తం, షేర్లకు ఉత్తమమైన సమర్పణ ధర మరియు ఒప్పందాన్ని మార్కెట్లోకి తీసుకురావడానికి సరైన సమయం నిర్ణయించడంలో సహాయపడుతుంది.. సాంప్రదాయ ఐపిఓలను తరచుగా సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులు కొనుగోలు చేస్తారు (అప్పుడు వారు రిటైల్ పెట్టుబడిదారులకు వాటాల భాగాలను కేటాయించగలుగుతారు), తక్కువ అనుభవజ్ఞులైన పెట్టుబడిదారులకు పాక్షికంగా సొంతం చేసుకునే సంభావ్య నష్టాలు మరియు రివార్డులను పూర్తిగా అర్థం చేసుకోవడానికి ఇటువంటి పబ్లిక్ జారీలు సమగ్ర సమాచారాన్ని అందించడం చాలా క్లిష్టమైనది. సంస్థ.
