SEC ఫారం FN అంటే ఏమిటి
SEC ఫారం FN అనేది విదేశీ బ్యాంకులు, బీమా సంస్థలు, హోల్డింగ్ కంపెనీలు మరియు US లో పబ్లిక్ సెక్యూరిటీ సమర్పణలు చేయాలనుకునే అనుబంధ సంస్థలకు అవసరమైన దాఖలు. సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) ప్రకారం ఈ రూపం ఒక ఏజెంట్ నియామకం యొక్క నోటిఫికేషన్ కొన్ని విదేశీ సంస్థల సేవ కోసం. సంక్షిప్తంగా, SEC ఫారం FN ఇది సెక్యూరిటీల సమర్పణలో భాగంగా విదేశీ ఆర్థిక సేవలకు సంబంధించిన సంస్థల అవసరం. ఇది యునైటెడ్ స్టేట్స్లో సమర్పణలు చేసే విదేశీ సంస్థలకు వర్తించే SEC సిరీస్ ఫైలింగ్స్ యొక్క భాగం. 2002 నాటికి, SEC ఫారం FN ని ఎలక్ట్రానిక్ దాఖలు చేయాలి.
SEC ఫారం FN ను విచ్ఛిన్నం చేయడం
SEC ఫారం FN ను అధికారికంగా "విదేశీ బ్యాంకులు మరియు విదేశీ భీమా సంస్థలు మరియు యునైటెడ్ స్టేట్స్లో సెక్యూరిటీలను బహిరంగంగా అందించే వారి హోల్డింగ్ కంపెనీలు మరియు ఫైనాన్స్ అనుబంధ సంస్థల ద్వారా ప్రక్రియ యొక్క సేవ కోసం ఏజెంట్ నియామకం" అని పిలుస్తారు. ఫారం ఎఫ్‌ఎన్‌ను "1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ ప్రకారం విదేశీ బ్యాంకులు మరియు విదేశీ బీమా కంపెనీల ద్వారా సేవ యొక్క ఏజెంట్ నియామకం" అని కూడా పిలుస్తారు. "సెక్యూరిటీలలో నిజం" చట్టం అని తరచుగా పిలువబడే ఈ చట్టం, సంస్థ యొక్క సెక్యూరిటీల నమోదుపై ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి అవసరమైన వాస్తవాలను అందించే ఈ రిజిస్ట్రేషన్ ఫారాలను దాఖలు చేయాలి. ఇది SEC చట్టం యొక్క లక్ష్యాలను సాధించడంలో సహాయపడుతుంది: పెట్టుబడిదారులు అందించే సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని పొందగలుగుతారు మరియు ఆఫర్ చేసిన సెక్యూరిటీల అమ్మకంలో మోసాలను నిరోధించవచ్చు.
SEC ఫారం FN వర్సెస్ ఫారం FX
విదేశీ జారీచేసేవారు ఇప్పటికే ఒక SEC ఫారం FX ను దాఖలు చేసినట్లయితే, ఈ ఫారమ్‌ను 1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ కింద దాఖలు చేయకుండా మినహాయింపు ఇవ్వబడింది. ప్రక్రియల సేవ కోసం ఒక US ఏజెంట్‌ను నియమించడానికి ఫారమ్‌లు FN మరియు FX రెండూ ఉపయోగించబడతాయి. సెక్యూరిటీలు లేదా ఓటింగ్ కాని ఇష్టపడే వాటాలను జారీ చేస్తుంటే ఫారం ఎఫ్ఎన్ దాఖలు చేయకుండా జారీచేసేవారికి మినహాయింపు ఉంటుంది.
SEC ఫారం FN అవసరాలు మరియు నిర్మాణం
SEC ప్రకారం, ఫైలర్లు ఉంటే ఫారం FN మూడు రకాలుగా వర్తిస్తుంది:
- 1940 లో ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ (“1940 చట్టం”) ప్రకారం నియమం 3a-6 ప్రకారం పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క నిర్వచనం నుండి మినహాయించబడిన ఒక విదేశీ బ్యాంకు లేదా విదేశీ భీమా సంస్థ; ఒక విదేశీ జారీదారు, ఇది ఒక ఫైనాన్స్ అనుబంధ సంస్థ విదేశీ చట్టం లేదా విదేశీ భీమా సంస్థ, 1940 చట్టం ప్రకారం నిబంధనలు 3a-6 లో నిర్వచించబడినందున, అటువంటి ఫైనాన్స్ అనుబంధ సంస్థను 1940 చట్టం ప్రకారం నియమం 3a-5 ద్వారా పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క నిర్వచనం నుండి మినహాయించినట్లయితే; లేదా 1940 చట్టం ప్రకారం నియమం 3a-1 ద్వారా పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క నిర్వచనం నుండి మినహాయించబడిన ఒక విదేశీ జారీదారు, ఎందుకంటే దాని మెజారిటీ యాజమాన్యంలోని కొన్ని లేదా అన్ని విదేశీ బ్యాంకులు లేదా విదేశీ భీమా సంస్థలు, నియమం 3a-6 ద్వారా పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క నిర్వచనం నుండి మినహాయించబడ్డాయి. 1940 చట్టం ప్రకారం.
SEC ఒక ఫారం FN మూసను అందిస్తుంది, ఇది మే 31, 2021 వరకు చెల్లుతుంది. ఫారం FN యొక్క ఆరు కాపీలు SEC తో దాఖలు చేయాలి, వాటిలో ఒకటి మానవీయంగా సంతకం చేయాలి. ఫారం ఎఫ్ఎన్ దాఖలు చేయడానికి అంచనా వేసిన సమయం ఒక గంట. ఇది ఫైలర్ యొక్క పేరును కలిగి ఉంది, దాఖలు అసలు లేదా సవరణ అయినా, రిజిస్ట్రన్ట్ పేరు, ఫారమ్ రకం, ఫైల్ నంబర్ (తెలిస్తే), ఫారం దాఖలు చేసిన వ్యక్తి మరియు దాఖలు చేసిన తేదీ, ఇతర సమాచారంతో సహా.
