SEC ఫారం N-SAR యొక్క నిర్వచనం
SEC ఫారం N-SAR అనేది US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ (SEC) ఫైలింగ్, ఇది రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ కంపెనీలకు ప్రత్యేకమైనది. ఆ కంపెనీలు ముఖ్యమైన ఆర్థిక సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయాల్సిన అవసరం ఉంది (ఉదా., వాటాల అమ్మకాలు లేదా వాటి పోర్ట్‌ఫోలియో టర్నోవర్ రేటు). ఈ సమాచారం సాధారణంగా కంపెనీ వాటాదారుల నివేదికలలో చేర్చబడుతుంది.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం N-SAR
2002 యొక్క సర్బేన్స్-ఆక్స్లీ చట్టానికి ముందు, 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్లు 13 మరియు 15 (డి) కింద N-SAR ఫారమ్ కూడా దాఖలు చేయవలసి ఉంది. ఫారం N-SAR మరియు దాని సంబంధిత ఫైలింగ్స్ అన్నీ సెక్షన్ కింద ఉన్నాయి 1940 లో ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ యొక్క 30, దీనికి పెట్టుబడి సంస్థలు మరియు ట్రస్టులు SEC తో సెమియాన్యువల్ మరియు వార్షిక నివేదికలను దాఖలు చేయాలి.
N-SAR ఫారమ్‌ను రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ ప్రిన్సిపల్ ఎగ్జిక్యూటివ్ మరియు ఫైనాన్షియల్ ఆఫీసర్లు ధృవీకరించాల్సిన అవసరాన్ని కూడా ఈ చట్టం తొలగించింది.
SEC ఫారం N-SAR మరియు అదనపు SEC ఫైలింగ్స్
రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ కంపెనీలకు వర్తించే SEC ఫారం N-SAR, ఆర్థిక సేవల పరిశ్రమలో వ్యాపారం నిర్వహించేటప్పుడు పెట్టుబడిదారులు మరియు నిర్వాహకులు తెలుసుకోవలసిన అనేక క్లిష్టమైన SEC రూపాలలో ఒకటి.
పెట్టుబడి సలహాదారులు SEC ఫారం ADV ని ఉపయోగిస్తారు, ఉదాహరణకు, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) మరియు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ అధికారులలో నమోదు చేసుకోవడానికి. వారి సేవలు, ఫీజులు, వృత్తిపరమైన నేపథ్యం మరియు ప్రస్తుత మరియు ప్రతిపాదిత వ్యాపార పద్ధతులతో పాటు సలహాదారుపై తీసుకున్న అన్ని మరియు అన్ని క్రమశిక్షణా చర్యలను ఈ ఫారం వివరిస్తుంది.
ఫారం ADV రెండు భాగాలను కలిగి ఉంటుంది. పార్ట్ 1 కి పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క వ్యాపారం, యాజమాన్యం, క్లయింట్లు, ఉద్యోగులు, వ్యాపార పద్ధతులు, అనుబంధాలు మరియు సలహాదారు లేదా దాని ఉద్యోగుల యొక్క ఏదైనా క్రమశిక్షణా సంఘటనల గురించి సమాచారం అవసరం. పార్ట్ 2 అనేది సుదీర్ఘమైన, మరింత కథన బ్రోచర్, ఇది అందించే సలహా సేవల రకాలు, సలహాదారు యొక్క ఫీజు షెడ్యూల్, క్రమశిక్షణా సమాచారం, ఆసక్తి యొక్క విభేదాలు మరియు నిర్వహణ యొక్క విద్యా మరియు వ్యాపార నేపథ్యం మరియు సలహాదారు యొక్క ముఖ్య సలహా సిబ్బంది.
ప్రస్తుత లేదా పెండింగ్‌లో ఉన్న ప్రభుత్వ సంస్థల కొత్త సెక్యూరిటీల కోసం ప్రారంభ నమోదుకు సంబంధించి SEC ఫారం S-1 మరియు S-1 / A కూడా ముఖ్యమైనవి. కంపెనీలు తమ వాటాలను జాతీయ మార్పిడిలో జాబితా చేయడానికి ముందు S-1 ఫైలింగ్ కలిగి ఉండాలి. తరచుగా వారు ఫారం S-1 ను డ్రాఫ్ట్ చేయడానికి మరియు దాఖలు చేయడానికి ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంక్ లేదా ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకర్ల సిండికేట్ సహాయాన్ని పొందుతారు. అమ్మకం యొక్క మూలధన ఆదాయం, ప్రస్తుత వ్యాపార నమూనా మరియు పోటీ, ధరల పద్దతిని అందించడం మరియు సంభవించే ఏదైనా పలుచనపై ప్రణాళికాబద్ధమైన సమాచారం ఈ ఫారమ్‌లో ఉంటుంది. ఇవి కొన్ని ముఖ్యమైన విభాగాలు; సమగ్ర సమాచారం కోసం పెట్టుబడిదారులు మొత్తం ఫారమ్ చదవాలి.
