SEC ఫారం X-17A-5 అంటే ఏమిటి
SEC ఫారం X-17A-5 అనేది యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) లో నమోదు చేసుకున్న బ్రోకర్-డీలర్లందరూ తప్పనిసరిగా పూర్తి చేయవలసిన ఆర్థిక రిపోర్టింగ్ రూపం. ఈ ఫారం మూడు భాగాలను కలిగి ఉంటుంది మరియు సర్టిఫైడ్ పబ్లిక్ అకౌంటెంట్ (సిపిఎ) చేత నిర్వహించబడే వార్షిక ఆడిట్‌ను కలిగి ఉంటుంది.
SEC ఫారం X-17A-5 ను విచ్ఛిన్నం చేస్తుంది
1934 రూల్ 17 ఎ -10 (ఎ) (1) యొక్క సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 17 ప్రకారం, SEC ఫారమ్ X-17A-5 ని SEC తో రిజిస్టర్ చేయబడిన అన్ని బ్రోకర్-డీలర్లు నింపాలి. ఫారమ్ బ్రోకర్-డీలర్ యొక్క ఆర్థిక మరియు నిర్వహణ పరిస్థితులను నివేదించడానికి ఉపయోగించబడుతుంది. SEC ఫారం X-17A-5 యొక్క పార్ట్ I రిజిస్ట్రన్ట్ గురించి సాధారణ సమాచారాన్ని కలిగి ఉంది, అలాగే కార్యాచరణ మూలధన ఛార్జ్ వస్తువులతో పాటు రిజిస్ట్రన్ట్ యొక్క కొన్ని ఆర్థిక మరియు ఆర్థిక లక్షణాలను కొలవడానికి రూపొందించబడింది. పార్ట్ II వార్షిక ఆడిట్‌ను కలిగి ఉంది మరియు పార్ట్ III లో రిజిస్ట్రన్ట్ మరియు అకౌంటెంట్ గురించి గుర్తింపు సమాచారం ఉంది.
SEC ఈ ఫారమ్‌ను ఫైనాన్షియల్ అండ్ ఆపరేషనల్ కంబైన్డ్ యూనిఫాం సింగిల్ (ఫోకస్) రిపోర్ట్ అని పిలుస్తుంది, ఎందుకంటే ఇది SEC లో రిజిస్టర్ అయిన బ్రోకర్-డీలర్ యొక్క ఆర్థిక మరియు కార్యాచరణ ఆరోగ్యం యొక్క కలయికను అందిస్తుంది. 2017 నాటికి, ఓవర్-ది-కౌంటర్ (OTC) డెరివేటివ్స్ డీలర్లుగా నమోదు చేయబడిన బ్రోకర్-డీలర్లు, కాగితపు నివేదికలను దాఖలు చేయడానికి బదులుగా, SEC యొక్క ఎలక్ట్రానిక్ డేటా సేకరణ, విశ్లేషణ మరియు తిరిగి పొందడం (EDGAR) వ్యవస్థ ద్వారా స్వచ్ఛందంగా ఈ ఫారమ్‌లను ఎలక్ట్రానిక్‌గా దాఖలు చేయవచ్చు..
ఫారం X-17A-5 లో అనేక షెడ్యూల్‌లు మరియు సవరణలు ఉన్నందున, మినహాయింపులు, ఫైలింగ్ తేదీలు, అవసరాలు లేదా ఇతర సవరించిన సమాచారం వంటి ఏవైనా మార్పుల కోసం బ్రోకర్-డీలర్లు ఎప్పటికప్పుడు SEC యొక్క వెబ్‌సైట్‌ను తనిఖీ చేయాలి, కాని ప్రస్తుత ఫారమ్ యొక్క నమూనాలను కనుగొనవచ్చు ఇక్కడ:
