SEC షెడ్యూల్ 13D అంటే ఏమిటి
SEC షెడ్యూల్ 13D అనేది యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ కొంతమంది వాటాదారులు స్టాక్ కొనుగోలు చేసిన 10 రోజుల్లో దాఖలు చేయాల్సిన అవసరం ఉంది. షెడ్యూల్ 13 డికి అర్హత సాధించిన పెట్టుబడిదారులు సంస్థ యొక్క అత్యుత్తమ ఓటింగ్ స్టాక్లో 5 శాతానికి పైగా ప్రయోజనకరమైన యజమానులు. షెడ్యూల్ 13 డి కొన్నిసార్లు ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్య నివేదికగా పిలువబడుతుంది మరియు ఇది 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టానికి 1968 సవరణ ద్వారా తప్పనిసరి.
BREAKING డౌన్ SEC షెడ్యూల్ 13D
SEC షెడ్యూల్ 13D అనేది ఏదైనా వ్యక్తి లేదా సంస్థ యొక్క US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) ఆదేశించిన ఒక నివేదిక, ఇది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే ఏ సంస్థ యొక్క ఓటింగ్ స్టాక్లో 5 శాతానికి పైగా కలిగి ఉంటుంది. మరింత ప్రత్యేకంగా, వ్యక్తి ఆ వాటాలకు ప్రయోజనకరమైన యజమాని అయి ఉండాలి. SEC తమ వాటాలపై ఓటింగ్ లేదా పెట్టుబడి శక్తి ఉన్న ఎవరైనా ప్రయోజనకరమైన వాటాదారుని నిర్వచిస్తుంది.
వాస్తవానికి, వాటాదారు షెడ్యూల్ 13 డిని వారు కొనుగోలు చేసిన కంపెనీతో పాటు స్టాక్ వర్తకం చేసిన ఏదైనా ఎక్స్ఛేంజ్తో దాఖలు చేశారు. 2010 యొక్క డాడ్-ఫ్రాంక్ చట్టం ఈ అవసరాన్ని తొలగించింది మరియు ప్రయోజనకరమైన యజమానులు ఇప్పుడు వారి షెడ్యూల్ 13D ని నేరుగా SEC కి పంపుతారు. ఈ నివేదికను ప్రజల సమీక్ష కోసం కమిషన్ యొక్క ఆన్‌లైన్ ఎడ్గార్ డేటాబేస్కు అప్‌లోడ్ చేస్తారు. 1 శాతం కంటే ఎక్కువ వాటా ఉన్న వాటాదారుల స్థానానికి ఏవైనా మార్పులు షెడ్యూల్ యొక్క తదుపరి సవరణలో నివేదించబడాలి.
ఈ నిబంధనకు మినహాయింపులు నివేదిక యొక్క ఘనీకృత రూపం, షెడ్యూల్ 13 జి, మూడు సమూహాలలో ఒకదానిలో ఎవరైనా దాఖలు చేయడానికి అనుమతిస్తాయి. మొదటిది మినహాయింపు పెట్టుబడిదారులు, వారు SEC లో రిజిస్ట్రేషన్ చేయడానికి ముందు తమ వాటాలను సొంతం చేసుకున్నారు. రెండవ సమూహంలో అర్హత కలిగిన సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులు ఉంటారు, వారు నివేదికపై క్యాలెండర్ సంవత్సరం చివరిలో తమ స్థానాలను నివేదిస్తారు. తుది సమూహం 1998 నుండి షెడ్యూల్ 13 డి అవసరాల నుండి మినహాయించబడింది. ఈ సమూహంలో నిష్క్రియాత్మక పెట్టుబడిదారులు ఉన్నారు, వారు స్టాక్ జారీ చేసే సంస్థను నియంత్రించడానికి లేదా ప్రభావితం చేసే ఉద్దేశ్యం లేదని ధృవీకరించవచ్చు.
షెడ్యూల్ 13 డి యొక్క ఉద్దేశ్యం
విలియమ్స్ చట్టం అని పిలువబడే 1968 సవరణలో భాగంగా 1934 సెక్యూరిటీ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టానికి సెక్షన్ 13 డి చేర్చబడింది. కార్పొరేట్ టేకోవర్లలో భాగంగా టెండర్ ఆఫర్ల వినియోగానికి ఈ అదనంగా స్పందించింది. కార్పొరేట్ రైడర్స్ ఓటింగ్ శక్తిని ఏకీకృతం చేయడం వల్ల సంభవించే కార్పొరేట్ నియంత్రణలో రాబోయే మార్పుల గురించి వ్యక్తిగత పెట్టుబడిదారులకు ముందస్తు హెచ్చరిక ఇవ్వడానికి ఇది రూపొందించబడింది. ప్రొఫెషనల్ ఇన్వెస్టర్లు లేదా వాటాదారుల క్రియాశీలతలో పాల్గొనడానికి అవకాశం లేని పెట్టుబడిదారుల సమూహాలను షెడ్యూల్ 13 డి యొక్క చిన్న వెర్షన్ కోసం 1977 లో సెక్షన్ 13 జి చేర్చబడింది.
