సిరీస్ 24 అంటే ఏమిటి?
సిరీస్ 24 అనేది ఒక బ్రోకర్-డీలర్ వద్ద శాఖ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి మరియు నిర్వహించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిన ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్. దీనిని జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపాల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలుస్తారు మరియు ఎంట్రీ లెవల్ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్స్ కావాలని లక్ష్యంగా పెట్టుకున్న అభ్యర్థుల జ్ఞానం మరియు సామర్థ్యాన్ని పరీక్షించడానికి దీనిని రూపొందించారు. పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించిన తర్వాత పర్యవేక్షించబడే కార్యకలాపాలలో ట్రేడింగ్ మరియు మార్కెట్ తయారీ కార్యకలాపాలు, పూచీకత్తు మరియు ప్రకటనలపై నియంత్రణ సమ్మతి ఉన్నాయి.
సిరీస్ 24 పరీక్షను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది మరియు కార్పొరేట్ సెక్యూరిటీలు, రియల్ ఎస్టేట్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ ట్రస్ట్‌లు, ట్రేడింగ్, కస్టమర్ ఖాతాలు మరియు నియంత్రణ మార్గదర్శకాలు వంటి అంశాలను కవర్ చేస్తుంది. ప్రిన్సిపాల్ రిజిస్ట్రేషన్కు అర్హత పొందడానికి, ఒక అభ్యర్థి సిరీస్ 24 పరీక్ష, సెక్యూరిటీ ఇండస్ట్రీ ఎసెన్షియల్స్ (SIE) పరీక్ష మరియు ఈ క్రింది ఐదు ప్రతినిధి-స్థాయి అర్హత పరీక్షలలో ఒకటి ఉత్తీర్ణత సాధించాలి: సిరీస్ 7, 57, 79, 82, లేదా 86/87. అభ్యర్థులు సిరీస్ 24 మరియు సిరీస్ 16 పరీక్షలలో కూడా ఉత్తీర్ణత సాధించగలరు కాని SIE కాదు మరియు రీసెర్చ్ ప్రిన్సిపాల్ రిజిస్ట్రేషన్కు అర్హత పొందవచ్చు.
సిరీస్ 24 పరీక్షను అర్థం చేసుకోవడం
పరీక్షలో 150 స్కోరు ప్రశ్నలు మరియు స్కోరు చేయని 10 ప్రశ్నలు ఉన్నాయి, స్కోర్ చేయని ప్రశ్నలు పరీక్ష అంతటా యాదృచ్ఛికంగా పంపిణీ చేయబడతాయి. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి, అభ్యర్థి సాధించిన 150 ప్రశ్నలలో కనీసం 105 ప్రశ్నలకు సరిగ్గా సమాధానం ఇవ్వాలి. ఇది 70% స్కోర్‌కు సమానం. పరీక్ష నిర్వాహకుడు ఎలక్ట్రానిక్ కాలిక్యులేటర్లు మరియు డ్రై-ఎరేస్ బోర్డులు మరియు గుర్తులను అందిస్తుంది. పరీక్ష గదిలో ఇతర కాలిక్యులేటర్లు, సూచన లేదా అధ్యయన సామగ్రి అనుమతించబడవు.
పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు గరిష్టంగా మూడు గంటల 45 నిమిషాల సమయం ఉంటుంది. ఒక FINRA సభ్య సంస్థ లేదా ఇతర వర్తించే సంస్థలు ఒక ఫారమ్ U4 ని దాఖలు చేసి $ 120 పరీక్ష ఫీజు చెల్లించి పరీక్ష రాయడానికి అభ్యర్థిని నమోదు చేసుకోవచ్చు.
సిరీస్ 24 కంటెంట్ ఐదు ప్రధాన ఉద్యోగ విధులుగా విభజించబడింది, సాధారణ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్ బ్రోకర్-డీలర్ కోసం పనిలో క్రమం తప్పకుండా నిమగ్నమై ఉంటాడు. ఆ ఉద్యోగ విధులు:
- బ్రోకర్-డీలర్ మరియు పర్సనల్ మేనేజ్మెంట్ కార్యకలాపాల నమోదు పర్యవేక్షణ (తొమ్మిది ప్రశ్నలు): ఇందులో నియంత్రణ అవసరాలు మరియు మినహాయింపులు, వివిధ రిజిస్ట్రేషన్ల మధ్య తేడాలు, అనుబంధ వ్యక్తుల నియామకం మరియు నమోదు మరియు రిజిస్ట్రేషన్ల నిర్వహణ ఉన్నాయి. జనరల్ బ్రోకర్-డీలర్ కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (45 ప్రశ్నలు): ఇందులో సంస్థ విధానాల అభివృద్ధి, అమలు మరియు నవీకరణ; వ్రాతపూర్వక పర్యవేక్షక విధానాలు; మరియు నియంత్రణలు. అనుబంధ వ్యక్తుల ప్రవర్తన పర్యవేక్షణ కూడా ఇందులో ఉంది; క్రమశిక్షణా చర్య; పరిహారం పర్యవేక్షణ; మరియు ఉత్పత్తులు మరియు సేవల అభివృద్ధి, మూల్యాంకనం మరియు పంపిణీ. రిటైల్ మరియు సంస్థాగత కస్టమర్-సంబంధిత కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు): ఇందులో కొత్త ఖాతా తెరవడం మరియు ఇప్పటికే ఉన్న ఖాతాల నిర్వహణ పర్యవేక్షణ, అలాగే మాట్లాడే నిశ్చితార్థాలు మరియు ఇతర పబ్లిక్ కమ్యూనికేషన్ల పర్యవేక్షణ. అదనంగా, సరైన ప్రకటనల కోసం లావాదేవీలు, సిఫార్సులు మరియు ఖాతా కార్యకలాపాల సమీక్ష ఇందులో ఉంది. ట్రేడింగ్ మరియు మార్కెట్-మేకింగ్ కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు): ఇందులో ఆర్డర్ ఎంట్రీ, రూటింగ్ మరియు అమలు పర్యవేక్షణ, అలాగే సరైన బుకింగ్ మరియు ట్రేడ్‌ల పరిష్కారం మరియు సమ్మతి కోసం మరణశిక్షల సమీక్ష. పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ మరియు పరిశోధన పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు): ఇందులో పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ కార్యకలాపాలు మరియు పరిశోధనలకు సంబంధించిన విధానాలు, విధానాలు మరియు నియంత్రణల అభివృద్ధి మరియు నిర్వహణ ఉంటుంది. ఇది పెట్టుబడిదారుల ప్రకటనలు, పిచ్ పుస్తకాలు మరియు మార్కెటింగ్ సామగ్రి యొక్క సమీక్ష మరియు ఆమోదం కూడా ఇస్తుంది.
