సిరీస్ 26 అంటే ఏమిటి?
సిరీస్ 26 అనేది సెక్యూరిటీ పరీక్ష మరియు లైసెన్స్, ఇది మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు వేరియబుల్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్ విక్రయించేవారిని పర్యవేక్షించే హక్కును కలిగి ఉంటుంది. మరింత విస్తృతంగా, సిరీస్ 26 ఈ క్రింది వాటిని కవర్ చేసే అమ్మకాల కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించే మరియు నిర్వహించే పరిమిత ప్రిన్సిపాల్‌గా నమోదు చేసుకోవడానికి అర్హతను కలిగి ఉంటుంది: మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ కాంట్రాక్టులు మరియు జారీ చేసిన భీమా ప్రీమియం నిధుల కార్యక్రమాలు వంటి 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ చట్టం క్రింద రిజిస్టర్ చేయబడిన సెక్యూరిటీలు. భీమా సంస్థలచే.
కీ టేకావేస్
- వేరియబుల్స్ ఉత్పత్తులు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్లలో లావాదేవీలు చేసే ఏజెంట్లు లేదా బ్రోకర్లను పర్యవేక్షించే వారికి సిరీస్ 26 పరీక్ష అవసరం. ఫిన్రా జారీ చేసిన పరీక్షలో మూడు ముఖ్యమైన అంశాలలో 120 ప్రశ్నలు ఉంటాయి. మీరు ఈ పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించినట్లయితే, మీరు నమోదు చేయగలరు నమోదిత పెట్టుబడి సంస్థకు పరిమిత ప్రిన్సిపాల్‌గా.
సిరీస్ 26 ను అర్థం చేసుకోవడం
ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ ప్రొడక్ట్స్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలువబడే సిరీస్ 26 యొక్క ఉద్దేశ్యం ఎంట్రీ లెవల్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ ప్రొడక్ట్స్ ప్రిన్సిపాల్స్ యొక్క జ్ఞానం మరియు సామర్థ్యాన్ని అంచనా వేయడం ద్వారా పెట్టుబడి పెట్టే ప్రజలను రక్షించడం. సిరీస్ 26 పరీక్షను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది.
Series 26 ఖర్చయ్యే సిరీస్ 26 పరీక్షకు కూర్చునేందుకు, ఒక అభ్యర్థి ఒక ఫిన్రా సభ్య సంస్థతో అనుబంధించబడాలి మరియు స్పాన్సర్ చేయాలి మరియు ఇప్పటికే ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ ప్రొడక్ట్స్ రిప్రజెంటేటివ్ (సిరీస్ 6), లేదా జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ (సిరీస్ 7) పరీక్షలు. అలాగే, అభ్యర్థులు సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) లో కూడా ఉత్తీర్ణులు కావాలి.
సిరీస్ 26 నిర్మాణం మరియు కంటెంట్
పరీక్షలో 120 ప్రశ్నలు ఉంటాయి, వాటిలో 10 పరీక్షలు మరియు పరీక్షలో యాదృచ్ఛికంగా పంపిణీ చేయబడతాయి. కంప్యూటర్ ద్వారా నిర్వహించే పరీక్షను పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు 2 గంటల 45 నిమిషాలు కేటాయించారు. ఉత్తీర్ణత స్కోరు 70%. Ing హించినందుకు జరిమానా లేదు, కాబట్టి అభ్యర్థులు ప్రతి ప్రశ్నకు సమాధానం ఇవ్వాలి.
మరింత సమాచారం కోసం, ఫిన్రా యొక్క ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ ప్రొడక్ట్స్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (సిరీస్ 26) కంటెంట్ అవుట్లైన్ చూడండి.
ఫంక్షన్ 1: సిబ్బంది నిర్వహణ చర్యలు మరియు బ్రోకర్-డీలర్ నమోదు (16 ప్రశ్నలు)
- పార్ట్ 1: సిబ్బంది నిర్వహణ కార్యకలాపాలను నిర్వహిస్తుంది మరియు తగిన పత్రాలను దాఖలు చేయడం, నవీకరించడం లేదా సవరించడం ద్వారా సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (సిఆర్డి) వ్యవస్థలో బ్రోకర్-డీలర్ మరియు అనుబంధ వ్యక్తుల నమోదును నిర్వహిస్తుంది. పార్ట్ 2: సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నిర్మాణం, నియమాలు మరియు నిబంధనలు, ఉత్పత్తి లక్షణాలు మరియు సంస్థ విధానాలపై శిక్షణ మరియు విద్యను అందిస్తుంది.
ఫంక్షన్ 2: అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులను పర్యవేక్షిస్తుంది మరియు అమ్మకపు పద్ధతులను పర్యవేక్షిస్తుంది (49 ప్రశ్నలు)
- పార్ట్ 1: సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నియమాలు మరియు నిబంధనలు మరియు సంస్థ విధానాలకు అనుగుణంగా ఉండటానికి అనుబంధ వ్యక్తుల అమ్మకాల కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తుంది, పర్యవేక్షిస్తుంది మరియు ఉత్పత్తి చేస్తుంది మరియు ఉత్పత్తి జ్ఞానం మరియు పనితీరు గురించి అభిప్రాయాన్ని అందిస్తుంది. పార్ట్ 2: సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నియమాలు, నిబంధనలు, ఫైలింగ్ అవసరాలు మరియు సంస్థ విధానాలకు అనుగుణంగా ప్రజలతో కమ్యూనికేషన్లను పర్యవేక్షిస్తుంది, సమీక్షిస్తుంది మరియు ఆమోదిస్తుంది. పార్ట్ 3: ఉత్పత్తులు, అమ్మకపు ఛార్జీలు, నష్టాలు, సేవలు, ఖర్చులు, ఫీజులు మరియు బహిర్గతం మరియు చట్టపరమైన పత్రాల పంపిణీకి సంబంధించిన తగిన ప్రకటనల కోసం సిఫార్సులు మరియు వినియోగదారుల ఖాతాలు మరియు లావాదేవీల నిర్వహణను పర్యవేక్షిస్తుంది. పార్ట్ 4: ఫిన్రా యొక్క నగదు మరియు నగదు రహిత పరిహార నియమాలకు అనుగుణంగా పర్యవేక్షిస్తుంది. పార్ట్ 5: అనుబంధ వ్యక్తుల యొక్క వ్యాపారం మరియు వ్యక్తిగత ఆర్థిక కార్యకలాపాలకు వెలుపల సమీక్షలు మరియు ఆమోదించడం లేదా నిషేధించడం. పార్ట్ 6: అనుబంధ వ్యక్తుల ప్రవర్తనకు సంబంధించి అవసరమైన చర్యలు తీసుకుంటుంది మరియు సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నియమాలు మరియు నిబంధనలు మరియు సంస్థ విధానాలు మరియు విధానాల ఉల్లంఘనలను లేదా సంభావ్య ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది.
ఫంక్షన్ 3: బ్రోకర్-డీలర్ మరియు దాని కార్యాలయాల వర్తింపు మరియు వ్యాపార ప్రక్రియలను పర్యవేక్షిస్తుంది (45 ప్రశ్నలు)
- పార్ట్ 1: కస్టమర్ ఖాతాల ప్రారంభ మరియు కొనసాగుతున్న నిర్వహణకు సంబంధించిన నియంత్రణ అవసరాలకు అనుగుణంగా సంస్థ యొక్క కార్యాచరణ ప్రక్రియలను పర్యవేక్షిస్తుంది. పార్ట్ 2: నియంత్రణ మరియు సంస్థ అవసరాలకు అనుగుణంగా అనుమానాస్పద కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తుంది, గుర్తిస్తుంది మరియు నివేదిస్తుంది మరియు డాక్యుమెంటేషన్ అలాగే ఉంచబడిందని మరియు దాఖలు చేయబడిందని ధృవీకరిస్తుంది. పార్ట్ 3: అంతర్గత నియంత్రణల యొక్క సమర్ధతను అభివృద్ధి చేస్తుంది, అమలు చేస్తుంది మరియు పరీక్షిస్తుంది మరియు నియంత్రణ మరియు రిపోర్టింగ్ అవసరాలకు అనుగుణంగా వ్యాపార కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తుంది. పార్ట్ 4: నియంత్రణ అవసరాలు మరియు సంస్థ విధానాలు మరియు విధానాలకు అనుగుణంగా ఉన్నట్లు ధృవీకరించడానికి అవసరమైన కార్యాలయ తనిఖీలను నిర్వహిస్తుంది. పార్ట్ 5: కస్టమర్ ఫిర్యాదులను సరైన నిర్వహణ, తీర్మానం మరియు అవసరమైన రెగ్యులేటరీ రిపోర్టింగ్. పార్ట్ 6: ఉత్పత్తులు లేదా వ్యాపార మార్గాల పరిచయం, నిర్వహణ మరియు రిపోర్టింగ్ అవసరాలు మరియు ఆర్థిక బాధ్యత సమ్మతిని పర్యవేక్షిస్తుంది.
