యూనివర్సల్ మార్కెట్ సమగ్రత నియమాలు (ఉమిర్)

యూనివర్సల్ మార్కెట్ సమగ్రత నియమాలు అంటే ఏమిటి?

యూనివర్సల్ మార్కెట్ సమగ్రత నియమాలు (UMIR) కెనడాలో వాణిజ్య పద్ధతులను నియంత్రించే నియమాల సమితి. ఈ నియమాలను స్వతంత్ర నియంత్రకం, ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) నిర్దేశించింది. సరసమైన, సమానమైన మరియు సమర్థవంతమైన మార్కెట్లను ప్రోత్సహించడానికి UMIR స్థాపించబడింది. UMIR ఏర్పడటానికి ముందు, ప్రతి వ్యక్తి మార్పిడి దాని వాణిజ్య పద్ధతులను నియంత్రించే బాధ్యత వహించింది. ఈ పద్ధతులను విశ్వవ్యాప్తం చేయడం ద్వారా, కెనడియన్ ఎక్స్ఛేంజీలు సమానమైన సరసతను నిర్ధారిస్తాయి మరియు అన్ని ఎక్స్ఛేంజీలలో పెట్టుబడిదారుల విశ్వాసాన్ని మెరుగుపరుస్తాయి.

యూనివర్సల్ మార్కెట్ సమగ్రత నియమాలను అర్థం చేసుకోవడం (UMIR)

IIROC UMIR ని నిర్ణయిస్తుంది. IIROC అనేది ఒక జాతీయ స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ, ఇది అన్ని పెట్టుబడి డీలర్లను పర్యవేక్షిస్తుంది మరియు కెనడాలోని రుణ మరియు ఈక్విటీ మార్కెట్ ప్రదేశాలపై వర్తకం చేస్తుంది. IIROC UMIR వంటి అధిక నియంత్రణ మరియు పెట్టుబడి పరిశ్రమ ప్రమాణాలను నిర్ణయించే నియమాలను వ్రాస్తుంది, IIROC- నియంత్రిత సంస్థలచే నియమించబడిన అన్ని పెట్టుబడి సలహాదారులను ప్రదర్శిస్తుంది, సంస్థల ఆర్థిక సమ్మతిని సమీక్షిస్తుంది మరియు కనీస మూలధన అవసరాలను నిర్దేశిస్తుంది, తద్వారా సంస్థలు వ్యాపార కార్యకలాపాలకు తగిన మూలధనాన్ని కలిగి ఉంటాయి. ఈ పర్యవేక్షణ అధిక పరపతి మరియు ప్రమాదకర వ్యాపార పద్ధతుల నుండి దివాలా సంఖ్యను తగ్గిస్తుంది.

IIROC వర్తింపు సమీక్షలు

క్లయింట్ ఖాతాల నిర్వహణను సంస్థలు సరిగ్గా పర్యవేక్షిస్తాయని మరియు సలహా మరియు లావాదేవీలు క్లయింట్ యొక్క అవసరాలు మరియు సూచనలను తగిన విధంగా ప్రతిబింబిస్తాయో లేదో తనిఖీ చేయడానికి IIROC సమ్మతి సమీక్షలను నిర్వహిస్తుంది. IIROC- ఆమోదించిన సలహాదారులు క్లయింట్ యొక్క ఆర్థిక పరిస్థితి, పెట్టుబడి అవసరాలు, లక్ష్యాలు, పెట్టుబడి అనుభవం మరియు రిస్క్ కోసం సహనం గురించి తెలుసుకోవడం ద్వారా సముచితతను పాటించాలి మరియు “మీ క్లయింట్ తెలుసుకోవాలి” నియమాలను పాటించాలి. వాణిజ్య సంస్థల ట్రేడ్-డెస్క్ విధానాలను తనిఖీ చేయడానికి IIROC ట్రేడింగ్ ప్రవర్తన సమ్మతి సమీక్షలను నిర్వహిస్తుంది. ట్రేడ్-డెస్క్ విధానాలు (UMIR) మరియు వర్తించే ప్రాంతీయ సెక్యూరిటీల చట్టానికి అనుగుణంగా ఉన్నాయా అని సమీక్షలు అంచనా వేస్తాయి.

IIROC మార్కెట్ నిఘా

IIROC మార్కెట్‌ను సర్వే చేస్తుంది మరియు ట్రేడింగ్ UMIR మరియు వర్తించే ప్రావిన్షియల్ సెక్యూరిటీల చట్టానికి అనుగుణంగా ఉందని నిర్ధారించడానికి ట్రేడింగ్‌ను విశ్లేషిస్తుంది. డీలర్లు లేదా సంస్థలు, ఆమోదించబడిన వ్యక్తులు మరియు ఇతర మార్కెట్ పాల్గొనేవారి దుష్ప్రవర్తనను గుర్తించడం మరియు జరిమానాలు, సస్పెన్షన్లు మరియు వ్యక్తులు మరియు సంస్థలకు శాశ్వత నిషేధాలు లేదా రద్దు వంటి క్రమశిక్షణా చర్యలను తీసుకురావడానికి IIROC బాధ్యత వహిస్తుంది. జరిమానాలు మరియు పరిష్కారాల నుండి సేకరించిన డబ్బు IIROC యొక్క పరిమితం చేయబడిన నిధికి జోడించబడుతుంది మరియు నియంత్రణ సమస్యలు, పెట్టుబడిదారు మరియు పరిశ్రమ విద్య ప్రాజెక్టులు మరియు IIROC యొక్క గుర్తింపు ఉత్తర్వుల క్రింద అధికారం పొందిన ఇతర ఉపయోగాల కోసం మూలధన వ్యయాలకు వర్తించబడుతుంది.

కెనడియన్ సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ (సిఎస్ఇ) ప్రకారం, IIROC తో మంచి ట్రాక్ రికార్డ్ ఉన్న సభ్యులు మరియు కెనడియన్ సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేటరీ అథారిటీలో నమోదు చేసుకున్న వ్యాపారులు CSE లో వాణిజ్యానికి ప్రాప్యత పొందడానికి దరఖాస్తు చేసుకోవచ్చు.

IIROC ఎప్పటికప్పుడు UMIR నియమాలను సవరించింది. ఉదాహరణకు, రక్షిత ఆర్డర్ యొక్క వ్యాఖ్యానాన్ని స్పష్టం చేయడానికి కెనడా సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్ (CSA) ప్రతిపాదించిన తరువాత 2015 లో IIROC నిబంధనలకు సవరణలను ప్రతిపాదించింది. క్రమబద్ధమైన ఆర్డర్ ప్రాసెసింగ్ ఆలస్యం లేదా “స్పీడ్ బంప్” ను అమలు చేసే ఆదేశాలు రక్షిత ఆర్డర్‌లుగా పరిగణించబడవని CSA ప్రతిపాదించింది.