ఏజెన్సీ క్రాస్ డెఫినిషన్

ఏజెన్సీ క్రాస్ అంటే ఏమిటి?

ఏజెన్సీ క్రాస్ అనేది ఒక లావాదేవీ, దీనిలో పెట్టుబడి సలహాదారు వారి క్లయింట్ మరియు ఇతర పార్టీకి లావాదేవీకి బ్రోకర్‌గా వ్యవహరిస్తాడు. ప్రతి వ్యక్తి ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీకి క్లయింట్ యొక్క సమ్మతిని పొందటానికి పెట్టుబడి సలహాదారులు అవసరం లేదు, కానీ అలాంటి లావాదేవీలలో పాల్గొనడానికి క్లయింట్ యొక్క ముందస్తు అనుమతి ఉండాలి.

ఏజెన్సీ క్రాస్ వివరించబడింది

అన్ని లావాదేవీల మాదిరిగానే, ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీలలో సాధ్యమైనంత ఉత్తమమైన ధర మరియు అమలును పొందటానికి సలహాదారులు ఇంకా అవసరం. సలహాదారు బ్రోకర్ల యొక్క అనుబంధ సంస్థ అటువంటి లావాదేవీని కలిగి ఉంటే, అది ఇప్పటికీ ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీగా పరిగణించబడుతుంది, సలహాదారు దానిని బ్రోకర్ చేసినట్లే. ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీలు 1940 పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం యొక్క రూల్ 206 (3) -2 చేత నిర్వహించబడతాయి.

ఏజెన్సీ క్రాస్ వర్సెస్ ప్రిన్సిపల్ లావాదేవీ

ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీతో, సలహాదారు వివిధ సలహాదారుల మధ్య వ్యాపారం చేస్తాడు. మరొక రకమైన ఏజెన్సీ లావాదేవీలో, సలహాదారు సలహాదారు క్లయింట్ మరియు బ్రోకరేజ్ కస్టమర్ మధ్య వాణిజ్యాన్ని ఏర్పాటు చేస్తాడు. మరియు ఒక ప్రధాన లావాదేవీలో, సలహాదారు - వారి తరపున వ్యవహరించడం - ఒక భద్రతను కొనుగోలు చేస్తుంది మరియు క్లయింట్ ఖాతాకు భద్రతను విక్రయిస్తుంది.

ఏజెన్సీ క్రాస్ మరియు వర్తింపు

ఏజెన్సీ లావాదేవీలలో రూల్ 206 (3) -2 కు అనుగుణంగా రెగ్యులేటర్లు నిశితంగా గమనిస్తారు, ఎందుకంటే వారు సలహాదారులచే స్వీయ-వ్యవహారానికి అవకాశం కల్పిస్తారు. ప్రత్యేకించి, అదనపు పరిహారం సంపాదించడానికి ఏజెన్సీ క్రాస్‌ను నిష్కపటమైన ఆర్థిక సలహాదారు ఉపయోగించవచ్చు.

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ ప్రకారం, రూల్ 206 (3) -1 కు అనుగుణంగా ఈ క్రిందివి అవసరం:

• సలహాదారు యొక్క క్లయింట్ ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీలు జరగడానికి ముందు అధికారం ఇవ్వడానికి వ్రాతపూర్వక అనుమతి ఇవ్వాలి. లావాదేవీలో రెండు పార్టీలకు సంబంధించి వారు (లేదా మరొక వ్యక్తి) బ్రోకర్‌గా వ్యవహరిస్తారని, కమీషన్లు పొందవచ్చని మరియు ఆసక్తి గల సంఘర్షణను కలిగి ఉంటారని సలహాదారు పూర్తి వ్రాతపూర్వకంగా వెల్లడించిన తర్వాత ఆ సమ్మతి రావాలి. సలహాదారు తప్పక తెలియజేయాలి ప్రతి క్లయింట్‌ను పూర్తి చేయడానికి లేదా ముందు లేదా లావాదేవీ యొక్క స్వభావం, అది జరిగిన తేదీ, లావాదేవీ జరిగిన సమయాన్ని అందించే ఆఫర్ మరియు ఏదైనా పారితోషికంలో వారు ఎంత స్వీకరించారు లేదా అందుకుంటారు అనే ప్రకటనను కలిగి ఉన్న ఏదైనా లావాదేవీని రాయడం, అలాగే దాని మూలం. సలహాదారుడు ప్రతి క్లయింట్‌కు చివరి స్టేట్‌మెంట్ నుండి ఏజెన్సీ క్రాస్ లావాదేవీల సంఖ్యను కలిగి ఉన్న వార్షిక స్టేట్‌మెంట్‌ను పంపించాల్సిన అవసరం ఉంది, అలాగే వారు అందుకున్న లేదా అందుకున్న మొత్తం వేతనం మొత్తం. ప్రతి ప్రకటన క్లయింట్ యొక్క సమ్మతిని ఎప్పుడైనా ఉపసంహరించుకోవచ్చని స్పష్టంగా పేర్కొనాలి.