విషయ సూచిక
- అమెరికాలో హాటెస్ట్ జాబ్
- ఉద్యోగ వివరణ
- వర్తింపు మరియు నైతిక విధానాలు
- వర్తింపు మరియు ప్రమాద నిర్వహణ
- నైపుణ్యాలు మరియు అర్హతలు
- జీతం శ్రేణులు
- కెరీర్ మార్గాలు
- ప్రభుత్వ రంగ వర్తింపు కెరీర్లు
- ఆర్థిక వర్తింపు అంటే ఏమిటి?
- ఆర్థిక పరిశ్రమ కెరీర్లు
- శిక్షణ అవసరాలు
- విద్యా అవసరాలు
- సెక్యూరిటీ లైసెన్సుల గురించి ఏమిటి?
- పని అనుభవం
- నైపుణ్యములు
- బాటమ్ లైన్
అమెరికాలో హాటెస్ట్ జాబ్
కొన్ని సంవత్సరాల క్రితం, ది వాల్ స్ట్రీట్ జర్నల్ ఆధునిక అమెరికన్ వ్యాపార వాతావరణం యొక్క పరిస్థితులను బట్టి అమెరికాలో హాటెస్ట్ ఉద్యోగం అని వర్తిస్తుంది. కన్స్యూమర్ ఫైనాన్షియల్ ప్రొటెక్షన్ బ్యూరో (సిఎఫ్‌పిబి), ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) మరియు ఎంబటిల్డ్ కాని ఇప్పటికీ శక్తివంతమైన ఎన్విరాన్‌మెంటల్ ప్రొటెక్షన్ ఏజెన్సీ (ఇపిఎ) యుగంలో యువ కార్మికులు పెరుగుతున్నారు.
ఆర్థిక సేవలు, ఆరోగ్య సంరక్షణ, టెలికమ్యూనికేషన్ మరియు ఇతర రంగాలలో కొత్త మరియు నవీకరించబడిన నియమాలు, నిబంధనలు మరియు చట్టాల ప్రవాహం అర్హతగల, నైతిక వ్యక్తుల అవసరాన్ని పెంచుతుంది మరియు నియంత్రకాలు మరియు రిస్క్ / సమ్మతి నిపుణులకు గుర్తించదగిన ప్రయోజనకరంగా ఉంది. పెరుగుతున్న వేతనం మరియు కొత్త ఉద్యోగ అవకాశాలు చూశాయి. యుఎస్ బ్యూరో ఆఫ్ లేబర్ స్టాటిస్టిక్స్ (బిఎల్ఎస్) 2024 నాటికి వృత్తి 8% పెరుగుతుందని అంచనా వేసింది.
ప్రాముఖ్యత మరియు ఆర్ధిక ప్రభావం పరంగా, చీఫ్ కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్లు చీఫ్ ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్స్ (సిఎఫ్ఓ) మరియు చీఫ్ ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్స్ (సిఇఓ) లలో కొంతమంది ఎగ్జిక్యూటివ్ సిబ్బందిపై ర్యాంక్ చేస్తారు, ఎందుకంటే సరైన సమ్మతి వాతావరణం అంకుల్ సామ్‌ను బే వద్ద ఉంచుతుంది మరియు తక్కువ-తయారుచేసిన వాటి కంటే గుర్తించదగిన ప్రయోజనాన్ని సూచిస్తుంది పోటీదారులు.
ఫైనాన్స్‌లో ఇది ఎక్కువగా వర్తిస్తుంది. బిఎల్ఎస్ ప్రకారం, 2018 లో, సమ్మతి ఉద్యోగాల కోసం అత్యధికంగా చెల్లించే పరిశ్రమలలో ప్రభుత్వం, క్రెడిట్ మరియు నిర్వహణ ఉన్నాయి.
కీ టేకావేస్
- కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ అమెరికాలో హాటెస్ట్ ఉద్యోగాలలో ఒకటి. వర్తింపు ఉద్యోగాలు తరచుగా ఆర్థిక సేవలు, ఆరోగ్య సంరక్షణ మరియు టెలికమ్యూనికేషన్లలో ఉంటాయి. వర్తింపు అధికారులకు తరచుగా వారి పరిశ్రమలలో నైతిక పద్ధతుల పరిజ్ఞానం అవసరం. ఇంజనీరింగ్, లా మరియు కెమిస్ట్రీ, అలాగే ఆర్థిక శాస్త్రంలో డిగ్రీలు, ఫైనాన్స్, మరియు మేనేజ్‌మెంట్, తరచూ విద్యలో భాగం.
ఉద్యోగ వివరణ
కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ లేదా మేనేజర్ పదవులు అనేక పరిశ్రమలలో అందుబాటులో ఉన్నాయి, కాని ఉద్యోగ విధులు మరియు కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ పదవిని కలిగి ఉన్న వ్యక్తుల బాధ్యతలు సమానంగా ఉంటాయి. ఏదైనా వర్తింపు అధికారి యొక్క ప్రాధమిక కర్తవ్యం, ఒక సంస్థ చట్టబద్ధంగా మరియు నైతికంగా నడుస్తున్నట్లు నిర్ధారించడం, వర్తించే అన్ని పరిశ్రమ నిబంధనలకు అనుగుణంగా. ఈ ఉద్యోగ విధి ఒక నిర్దిష్ట పరిశ్రమలో ప్రస్తుత నిబంధనలు మరియు నైతిక ప్రమాణాల యొక్క లోతైన విశ్లేషణతో ప్రారంభమవుతుంది. ఈ నిబంధనలను ఎలా అర్థం చేసుకోవాలో మరియు వారు తమ కంపెనీల వ్యాపార కార్యకలాపాలకు ఎలా సరిపోతారో వర్తింపు అధికారులు అర్థం చేసుకోవాలి.
చట్టపరమైన నిబంధనలను అర్థం చేసుకోవడంతో పాటు, వర్తింపు అధికారులకు వారి పరిశ్రమలలో నైతిక పద్ధతులు మరియు ప్రమాణాల గురించి కూడా మంచి జ్ఞానం ఉండాలి. చాలా రంగాలలో సైద్ధాంతిక నైతిక ప్రవర్తనను కలిగి ఉన్న నిబంధనలు ఉన్నప్పటికీ, ఆచరణలో, నీతి తరచుగా సమ్మతి అధికారి లేదా నిర్వాహకుడి వివరణ వరకు మిగిలిపోతుంది. ఒక సంస్థ యొక్క అంతర్లీన విలువలను సమ్మతి అధికారులు అర్థం చేసుకోవడం నైతిక వివరణ యొక్క అవసరం చాలా ముఖ్యమైనది, తద్వారా వారు ప్రామాణిక విధానాలను ఏర్పాటు చేసి అమలు చేయవచ్చు. సంస్థ యొక్క నైతిక ప్రమాణాల యొక్క కొనసాగుతున్న సమీక్ష ఏదైనా సమ్మతి అధికారి ఉద్యోగంలో అవసరమైన భాగం.
వర్తింపు మరియు నైతిక విధానాలు
వర్తింపు అధికారులు నిర్వహణ, ఉద్యోగులు మరియు సి-సూట్ ఎగ్జిక్యూటివ్‌లతో కంప్లైంట్ ప్రవర్తన మరియు నైతిక విధానాలకు సంబంధించిన సమాచారాన్ని కూడా పంచుకుంటారు. నియంత్రణ భారం ఎక్కువగా ఉన్న పరిశ్రమలలో, సమ్మతి అధికారులు సంస్థ ఉద్యోగులకు సమ్మతి కార్యక్రమాలను అభివృద్ధి చేయడానికి, మెరుగుపరచడానికి మరియు పంపిణీ చేయడానికి వారి సమయాన్ని గణనీయమైన సమయాన్ని వెచ్చిస్తారు. ఉదాహరణకు, ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ పరిశ్రమలోని కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్లు మనీలాండరింగ్ నిరోధక కార్యక్రమాలపై తమ దృష్టిని కేంద్రీకరిస్తారు, కొనసాగుతున్న శిక్షణ మరియు విద్యా కార్యక్రమాలతో సహా, ఉద్యోగులు అధిక నియంత్రణకు ఎలా కట్టుబడి ఉంటారో వివరిస్తుంది. అదేవిధంగా, ఆరోగ్య సంరక్షణ కేంద్రంలో పనిచేస్తున్న ఒక సమ్మతి అధికారి, సదుపాయాల రోగులను రక్షించడానికి బహిర్గతం మరియు గోప్యతా చట్టాలపై దృష్టి సారించే శిక్షణా కార్యక్రమాలను రూపొందించడానికి మరియు వ్యాప్తి చేయడానికి గణనీయమైన సమయాన్ని కేటాయించవచ్చు.
వర్తింపు మరియు ప్రమాద నిర్వహణ
వ్యాపార సంస్థ ఎదుర్కొంటున్న ప్రస్తుత మరియు కాబోయే ప్రమాదాన్ని సమీక్షించడానికి కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ పదవులను కలిగి ఉన్న వ్యక్తులు కూడా బాధ్యత వహిస్తారు. బహిర్గతం తగ్గించడానికి అంతర్గత నియంత్రణలను ఏర్పాటు చేయడానికి వ్యాపారం లేదా పరిశ్రమ-నిర్దిష్ట నష్టాలకు సంబంధించిన సమాచారం ఉన్నత స్థాయి అధికారులకు పంపబడుతుంది. ఒక కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ ఆ రిస్క్‌ను తగ్గించడానికి ఉన్న విధానాలతో పాటు సంస్థ ఎదుర్కొంటున్న నష్టాలను నిరంతరం సమీక్షించాలి, తద్వారా సంస్థ దానిని సమర్థవంతంగా నిర్వహించడానికి మంచి స్థితిలో ఉంటుంది.
నైపుణ్యాలు మరియు అర్హతలు
సాధారణంగా, సమ్మతి కార్మికులందరికీ విశ్లేషణాత్మక, పరిశోధనాత్మక మరియు నిర్ణయాత్మక నైపుణ్యాలు అవసరం. స్పష్టమైన కారణాల వల్ల, ఏ పరిశ్రమలో పనిచేసినా ఆ అధికారికి కొంత అనుభవం ఉంటే అది సమ్మతి సామర్థ్యంలో పనిచేయాలని అనుకుంటుంది.
ఇద్దరు సమ్మతి అధికారులు ఒకే సవాళ్లను ఎదుర్కోరు, మరియు ఉద్యోగం యొక్క స్వభావం ఏమిటంటే ప్రతి అధికారి శాశ్వత విద్యార్థి అవుతారు: నియంత్రణ మార్పులు స్థిరంగా జరుగుతాయి. ఇంజనీరింగ్, లా మరియు కెమిస్ట్రీలో డిగ్రీలు - ఎకనామిక్స్, ఫైనాన్స్ మరియు మేనేజ్‌మెంట్‌తో పాటు - సమ్మతి పున ume ప్రారంభంలో గొప్ప ఆస్తులు. ఆర్థిక రంగంలో ఉన్నవారు సెక్యూరిటీ లైసెన్స్‌లను తీసుకెళ్లవలసి ఉంటుంది (దానిపై ఎక్కువ, క్రింద); సంబంధిత రంగంలో వృత్తిపరమైన ధృవపత్రాలు కూడా మంచి ఎంపికలు.
$ 38, 320 నుండి 9 109, 650
వర్తింపు అధికారి వృత్తులకు జీతం పరిధి.
జీతం శ్రేణులు
BLS 2018 గణాంకాల ప్రకారం, ఈ రచన ప్రకారం తాజాది, సమ్మతి వృత్తులకు వార్షిక జీతాలు $ 38, 320 నుండి 9 109, 650 వరకు, మరియు గంట వేతనాలు $ 18.42 నుండి $ 52.72 వరకు ఉంటాయి. కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ హోదాలో తక్కువ ఆదాయం సంపాదించేవారికి గత పని అనుభవం తక్కువ లేదా అతను పనిచేసే పరిశ్రమకు నేరుగా సంబంధం లేని డిగ్రీని కలిగి ఉంటారు. అధిక ఆదాయం ఉన్న కార్మికుడు తరచుగా తన పదవిలో గణనీయమైన పదవీకాలం కలిగి ఉంటాడు లేదా వ్యాపారం, అకౌంటింగ్, చట్టం లేదా ఫైనాన్స్‌లో అధునాతన డిగ్రీలు సంపాదించాడు. వాస్తవానికి, ఒక పెద్ద సంస్థలో పనిచేసే వారికి మొత్తం పరిహార ప్యాకేజీని పెంచే అంచు ప్రయోజనాలను పొందే అవకాశం ఉంది, చీఫ్ సమ్మతి అధికారులు ఇతర సి-సూట్ ఎగ్జిక్యూటివ్‌లతో సమానంగా ఉంటారు.
కెరీర్ మార్గాలు
దాదాపు ప్రతి రంగంలో కంప్లైయెన్స్ ఉద్యోగాలు ఉన్నాయి, ఇది సిద్ధం చేయడానికి కష్టమైన కెరీర్ మార్గాన్ని చేస్తుంది. ఉదాహరణకు, హెచ్‌ఎస్‌బిసి లేదా వెల్స్ ఫార్గోలో పనిచేసే కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్‌కు డౌ కెమికల్ లేదా ఎక్సాన్ మొబిల్ కోసం పనిచేసే కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ కంటే చాలా భిన్నమైన బాధ్యతలు మరియు విద్యా అవసరాలు ఉన్నాయి.
Comp త్సాహిక సమ్మతి నిపుణుడు తనకు అభిరుచి లేదా నేర్పు ఉన్న పరిశ్రమలను గుర్తించాలి మరియు ఆ పరిశ్రమలకు ఆచరణాత్మక మరియు నియంత్రణ అడ్డంకులను అతను అర్థం చేసుకోవాలి.
ఆహారం, రసాయనాలు, ఆరోగ్య సంరక్షణ మరియు ఫైనాన్స్ వంటి కొన్ని పరిశ్రమలు సమ్మతి విభాగం వృద్ధికి రుణాలు ఇస్తున్నాయి. ఏదేమైనా, సమ్మతి సిబ్బందికి కొత్త ఉద్యోగాల్లో ఎక్కువ భాగం ప్రైవేటు వ్యాపారం కాకుండా ప్రభుత్వ రంగం నుండే వస్తాయి.
వర్తింపు కెరీర్లు ఫైనాన్స్‌లో మాత్రమే కాదు. ఉద్యోగాలు ఆరోగ్య సంరక్షణ మరియు టెలికమ్యూనికేషన్లలో కూడా ఉండవచ్చు.
ప్రభుత్వ రంగ వర్తింపు కెరీర్లు
BLS ప్రకారం, సమ్మతి అధికారులలో మొదటి మూడు యజమానులు సమాఖ్య ప్రభుత్వం, రాష్ట్ర ప్రభుత్వాలు మరియు స్థానిక ప్రభుత్వాలు. వాస్తవానికి, స్థానిక ప్రభుత్వాలు (OES హోదా ఉన్నవారు) ప్రైవేట్ కంపెనీలు మరియు భీమా క్యారియర్‌ల (25, 390) కన్నా తక్కువ సమ్మతి అధికారులను (2018 నాటికి 28, 560) నియమించుకుంటాయి.
రాష్ట్ర మరియు స్థానిక ప్రభుత్వ రంగ సమ్మతి ఉద్యోగాలు సాధారణంగా వారి ప్రైవేట్ రంగ ప్రత్యర్ధుల కంటే తక్కువ ప్రారంభ జీతాలతో వచ్చినప్పటికీ, ప్రయోజనాలు మరియు ఉద్యోగ భద్రత చాలా మంచివి. కొలరాడో మరియు మిన్నెసోటా వంటి తక్కువ ప్రజా ప్రయోజనాలు కలిగిన రాష్ట్రాలు కూడా ఉత్తమ ప్రైవేట్ యజమానులతో సగటు ప్రయోజనాల ప్యాకేజీలను గణనీయంగా అధిగమిస్తాయి. ప్రభుత్వ రంగ ఉద్యోగం నుండి తొలగించడం కూడా కష్టం, ముఖ్యంగా నిరుద్యోగ భీమా యొక్క రూపాన్ని జతచేస్తుంది. కాబట్టి, ప్రభుత్వ రంగ ఉద్యోగం కోసం దరఖాస్తు చేయడం గజిబిజిగా ఉంటుంది, అయితే ఇది వర్తింపుపై ఆసక్తి ఉన్నవారికి మంచి ఎంపిక.
ఆర్థిక వర్తింపు అంటే ఏమిటి?
ఫైనాన్షియల్ సంస్థ యొక్క కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్ లేదా సమ్మతి బృందంలో సభ్యుడిగా ఎలా మారాలి అనేదాని గురించి తెలుసుకోవడానికి ముందు, ఆ ఉద్యోగం ఏమిటో అర్థం చేసుకోవడం మొదట ముఖ్యం. స్పష్టంగా చెప్పాలంటే, సమ్మతి సిబ్బంది విధులు సంస్థ మరియు ఉద్యోగ వివరణల ప్రకారం మారుతూ ఉంటాయి; ఏదేమైనా, కిందివి సాధారణంగా సమ్మతి విభాగాలచే సాధించబడే పనులు:
- సంస్థ కనీస నికర మూలధన నియమాలకు కట్టుబడి ఉందని నిర్ధారిస్తుంది. ఉద్యోగులు అంతర్గత సమ్మతి మార్గదర్శకాలను అనుసరిస్తున్నారని నిర్ధారించుకోవడం. కస్టమర్ ఫిర్యాదులను పరిష్కరించడం మరియు పరిష్కరించడం. నియంత్రణ సంస్థలతో సంభాషణను నిర్వహించడం. అమ్మకాల కార్యకలాపాలు మరియు విచక్షణా ఖాతాలను సమీక్షించడం మరియు సంస్థలోని ఇతర ప్రధానోపాధ్యాయులు ఉన్నారని నిర్ధారించుకోవడం సెక్యూరిటీ చట్టాలను పాటించడం. సంస్థ రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ చట్టాలకు లోబడి ఉందని నిర్ధారించుకోవడం. ఉద్యోగులందరూ ఆస్తి-రిజిస్టర్ చేయబడ్డారని మరియు అవసరమైన విధంగా నిరంతర విద్యా తరగతులను తీసుకున్నారని భరోసా. కంపెనీ అన్ని ట్రేడింగ్ మరియు మార్కెట్ తయారీ నియమాలకు అనుగుణంగా ఉందని నిర్ధారించుకోవడం. పెండింగ్‌లో ఉన్న మధ్యవర్తిత్వ కేసుల కోసం సంస్థ లేదా డాక్యుమెంటేషన్ సిద్ధం చేయడం.
ఆర్థిక పరిశ్రమ వర్తింపు కెరీర్లు
పైన చెప్పినట్లుగా, సమ్మతి-సంబంధిత వృత్తిపై ఆసక్తి ఉన్నవారికి ఆర్థిక పరిశ్రమ పండిన క్షేత్రం. ఉద్యోగులు మరియు అధికారులు అందరూ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) నిబంధనలను మాత్రమే కాకుండా ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిబంధనలను కూడా పాటించేలా బ్యాంకు, బ్రోకరేజ్ లేదా ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్‌మెంట్ సంస్థ యొక్క సమ్మతి విభాగం పనిచేస్తుంది.
శిక్షణ అవసరాలు
వర్తింపు అధికారి లేదా నిర్వాహకుడిగా ఉన్న స్థానం సాధారణంగా ప్రవేశ-స్థాయి ఉపాధిగా పరిగణించబడదు. బ్యాచిలర్ డిగ్రీలు సాధారణంగా కనీస అవసరం, మరియు కొంతమంది యజమానులు లా డిగ్రీ లేదా బిజినెస్ అడ్మినిస్ట్రేషన్ (ఎంబీఏ) లో మాస్టర్స్ డిగ్రీ వంటి అధునాతన డిగ్రీల కోసం వెతకవచ్చు, ముఖ్యంగా ఉన్నత స్థాయి స్థానానికి అర్హత సాధించడానికి.
సొసైటీ ఆఫ్ కార్పొరేట్ కంప్లైయన్స్ అండ్ ఎథిక్స్ (ఎస్‌సిసిఇ) ద్వారా సర్టిఫైడ్ కంప్లైయన్స్ అండ్ ఎథిక్స్ ప్రొఫెషనల్ ప్రోగ్రాం (సిసిఇపి) ను పూర్తి చేయడానికి ఇతర రంగాల్లోని కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్లకు అవకాశం ఉంది. CCEP పరీక్షలో విజయవంతంగా ఉత్తీర్ణతతో పాటు ఇంటెన్సివ్ ప్రీరిక్విసైట్ కోర్సులో పాల్గొనడం అవసరం. ఇలాంటి హోదా మరియు ధృవీకరణ కోర్సులు ఎథిక్స్ అండ్ కంప్లైయన్స్ ఆఫీసర్ అసోసియేషన్ (ECOA) ద్వారా లభిస్తాయి.
విద్యా అవసరాలు
1980 లలో, సమ్మతి విభాగంలో పని పొందడానికి నాలుగు సంవత్సరాల బ్యాచిలర్ డిగ్రీ తక్కువ తరచుగా అవసరమైంది. అప్పటికి మంచి సంఖ్యలో ప్రజలు హైస్కూల్ డిప్లొమాలు కలిగి ఉన్నారు, మరియు వారు కళాశాల నుండి గ్రాడ్యుయేట్ చేసినప్పటికీ, అది తరచుగా ఫైనాన్స్ డిగ్రీతో ఉండదు. ఆ సమయంలో, ఉద్యోగులు ఉద్యోగంలో నేర్చుకుంటారు అనే ఆలోచన వచ్చింది.
అవన్నీ మారిపోయాయి. మీరు ఏదైనా ఉబ్బిన బ్రాకెట్ సంస్థలలో అద్దెకు తీసుకోవాలనుకుంటే ఫైనాన్స్, మేనేజ్‌మెంట్, అకౌంటింగ్, ఎకనామిక్స్ లేదా లాలో డిగ్రీ తప్పనిసరి. అదనంగా, ఇది తప్పనిసరి కానప్పటికీ, ఫైనాన్స్, అకౌంటింగ్ లేదా ఎకనామిక్స్‌లో మాస్టర్స్ డిగ్రీ బ్యాచిలర్ డిగ్రీలు ఉన్న లెక్కలేనన్ని ఇతర అభ్యర్థుల నుండి ఒక వ్యక్తిని వేరుగా ఉంచడానికి సహాయపడుతుంది. చివరగా, లా డిగ్రీ ఉన్నవారు తరచూ పోటీలో పాల్గొంటారు, ఎందుకంటే చట్టం పనిచేసే విధానం పట్ల వారికి ఇప్పటికే ఒక అనుభూతి ఉంది, ఇది చాలా మంది బ్రోకరేజ్ హౌస్‌లకు అగ్ర అభ్యర్థులను చేస్తుంది.
నేషనల్ రెగ్యులేటరీ సర్వీసెస్ ఆఫీస్ (ఎన్ఆర్ఎస్) ద్వారా, ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీలో కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్లుగా కెరీర్‌లో పురోగతి కోరుకునే వ్యక్తులు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ సర్టిఫైడ్ కంప్లైయన్స్ ప్రొఫెషనల్ క్రెడెన్షియల్‌ను పూర్తి చేయవచ్చు. ఈ అధునాతన ధృవీకరణ కార్యక్రమం పాల్గొనేవారికి సమ్మతి విభాగాలలో పనిచేసే ఆర్థిక నిపుణులకు సంబంధించిన నవీనమైన నియంత్రణ విషయాలను అందిస్తుంది.
సెక్యూరిటీ లైసెన్సుల గురించి ఏమిటి?
ఒక సంస్థ దాని సమ్మతి సిబ్బందికి లైసెన్స్ పొందవలసి ఉంటుంది. సిరీస్ 7 మరియు సిరీస్ 63 పరీక్షలకు సంస్థలు తమ సమ్మతి సిబ్బందిని కోరడం సర్వసాధారణం. ఈ లైసెన్సింగ్ పరీక్షల యొక్క పాఠ్యాంశాలు సమ్మతి అధికారులకు సెక్యూరిటీ పరిశ్రమపై మంచి పునాది మరియు అవగాహన పొందటానికి అనుమతిస్తుంది.
సిరీస్ 14, సిరీస్ 26, సిరీస్ 27 మరియు సిరీస్ 39 పరీక్షలు ఒక సంస్థ సమ్మతి వ్యక్తికి స్పాన్సర్ చేసే ఇతర లైసెన్సులు. ఈ పరీక్షలకు నికర మూలధన నియమాలు, మునిసిపల్ సెక్యూరిటీస్ రూల్‌మేకింగ్ బోర్డు (ఎంఎస్‌ఆర్‌బి) నియమాలు, కస్టమర్ ఖాతాలను నిర్వహించడానికి నియమాలు, అమ్మకాలు (మరియు ఇతర) పర్యవేక్షక పాత్రలు మరియు రికార్డ్ కీపింగ్ గురించి అవగాహన అవసరం.
పని అనుభవం
(బ్రోకరేజ్) అమ్మకాలు మరియు వ్యాపారం వంటి ఇతర రంగాలలో లేదా పరిశ్రమ యొక్క అంశాలలో పనిచేసిన వారిని వర్తింపు బృందాలు అప్పుడప్పుడు నియమించుకుంటాయి. ఏదేమైనా, సమ్మతి ర్యాంకుల్లో పనిచేసేవారిలో పెద్ద సంఖ్యలో వాణిజ్య పరిష్కారం లేదా కార్యకలాపాలలో విస్తృతమైన బ్యాక్ ఆఫీస్ అనుభవం ఉన్నట్లు అనిపిస్తుంది. ఈ రంగంలో ఉన్నవారిలో చాలా మంది అకౌంటింగ్‌లో నేపథ్యం కలిగి ఉన్నారు లేదా ప్రధాన స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీల కోసం లేదా ఫిన్రా ఫీల్డ్ ఆడిటర్లు లేదా ఎగ్జామినర్లుగా పనిచేశారు.
అంతకు మించి, చాలా కంపెనీలు అభ్యర్థికి సమానమైన పరిమాణం మరియు పొట్టితనాన్ని కలిగి ఉన్న సంస్థలో ముందు అనుభవం ఉందా అని కూడా చూస్తారు. ఈ అనుభవం వ్యక్తి విధుల రకాన్ని నిర్వహించగలదని మరియు సమ్మతి విభాగం యొక్క తరచూ వె ntic ్ p ి పేస్ లక్షణాన్ని నిర్ధారిస్తుంది. ఒక పెద్ద సంస్థ లేదా గిడ్డంగి వద్ద ఒక సమ్మతి అధికారి పని యొక్క స్వభావం తరచుగా చిన్న, ప్రాంతీయ సంస్థలో సమ్మతి అధికారి కంటే ఎక్కువగా ఉంటుంది.
నైపుణ్యములు
ఒక వ్యక్తి పైన పేర్కొన్న అన్ని అవసరాలను తీర్చినా మరియు కాగితంపై చక్కగా కనిపించినా, అతను లేదా ఆమె కూడా సమ్మతి రంగంలో విజయవంతం కావాల్సిన నిర్దిష్ట నైపుణ్య సెట్లు ఉన్నాయి. ఉదాహరణకి:
- వ్యక్తులు వివర-ఆధారిత మరియు పెద్ద డేటా సెట్‌లను చిన్న క్రమంలో సమీక్షించే మరియు విశ్లేషించే సామర్థ్యాన్ని కలిగి ఉండాలి. కంపెనీ అన్ని FINRA నియమాలకు కట్టుబడి ఉందని నిర్ధారించుకోవడానికి సమ్మతి సిబ్బంది సభ్యులపై అభియోగాలు మోపబడినందున, వారు సమాచారాన్ని అర్థంచేసుకోగలగాలి (వివరణాత్మక వంటివి) వాణిజ్య కార్యకలాపాలు) మరియు వ్యక్తి మరియు / లేదా సంస్థ సమ్మతితో ఉందో లేదో నిర్ణయించగలుగుతారు. వర్తింపు సిబ్బందికి అమ్మకాలు మరియు వ్యాపారం (మరియు వాటితో సంబంధం ఉన్న నియమాలు) వంటి ఇతర ఉద్యోగాలు మరియు విధుల గురించి సన్నిహిత జ్ఞానం ఉండాలి.
బాటమ్ లైన్
సమ్మతిస్తున్న వ్యక్తులందరూ నిందకు అతీతంగా ఉండాలి. అంటే, ఈ పనిని సరిగ్గా చేయాలంటే వారు అధిక స్థాయి సమగ్రతను కొనసాగించాలి మరియు సంస్థ యొక్క ఇతర ఉద్యోగులకు ఉదాహరణగా ఉండాలి.
