ఎంట్రీ లెవల్ బ్రోకర్ కావడానికి, జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ ఎగ్జామ్ అని కూడా పిలువబడే సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) పరీక్షను నిర్వహిస్తుంది. మీరు సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఎన్నిసార్లు ఉత్తీర్ణత సాధించవచ్చనే దానిపై సంస్థ ఎటువంటి పరిమితులు విధించలేదు మరియు పరీక్ష రాయడానికి నిర్దిష్ట విద్య అవసరం లేదు.
కీ టేకావేస్
- సిరీస్ 7 పరీక్ష అనేది స్టాక్ బ్రోకర్ వివిధ రకాల సెక్యూరిటీలను వర్తకం చేయడానికి లైసెన్స్ పొందాలంటే వారు ఉత్తీర్ణత సాధించాల్సిన పరీక్ష. పరీక్షను ఫిన్రా నిర్వహిస్తుంది మరియు పరీక్ష రాయాలనుకునే అభ్యర్థిని ఫిన్రా సభ్య సంస్థ స్పాన్సర్ చేయాలి; ఇతర సిరీస్ 7 అర్హత అవసరాలు కూడా ఉన్నాయి. సిరీస్ 7 తో పాటు, అభ్యర్థులు సెక్యూరిటీ ఇండస్ట్రీ ఎసెన్షియల్ (SIE) పరీక్షలో కూడా ఉత్తీర్ణులు కావాలి, ఇది సెక్యూరిటీ పరిశ్రమ యొక్క ప్రాథమిక జ్ఞానాన్ని పరీక్షిస్తుంది; ఇది FINRA చేత కూడా నిర్వహించబడుతుంది. అభ్యర్థి సిరీస్ 7 పరీక్షను వారు ఇష్టపడినన్ని సార్లు తీసుకోవచ్చు; ఏదేమైనా, మొదటి మూడు సార్లు, అభ్యర్థి మళ్లీ ప్రయత్నించడానికి 30 రోజులు వేచి ఉండాలి; మొదటి మూడు ప్రయత్నాల తరువాత, అభ్యర్థి ఆరు నెలలు వేచి ఉండాలి.
సమయ పరిమితులు
ఏదేమైనా, పరీక్షా ప్రయత్నాల మధ్య తప్పక వెళ్ళే సమయానికి పరిమితులు ఉన్నాయి. పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి మీ మొదటి మూడు ప్రయత్నాల కోసం, మీరు పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి ముందు ప్రతి ప్రయత్నం తర్వాత 30 రోజులు వేచి ఉండాలి. మొదటి మూడు తర్వాత ప్రతి కొత్త ప్రయత్నం కోసం, మీరు ఆరు నెలల కాలం వేచి ఉండాలి.
మీరు పరీక్షను తిరిగి తీసుకునే ముందు తగిన సమయాన్ని వేచి ఉండి, మీకు కావలసినన్ని సార్లు పరీక్ష రాయవచ్చు.
SIE పరీక్ష
అక్టోబర్ 2019 నాటికి, అభ్యర్థులు సాధారణ సెక్యూరిటీల ప్రతినిధిగా మారడానికి సిరీస్ 7 పరీక్షకు అదనంగా సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎసెన్షియల్ (SIE) పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి.
పరిశ్రమలో పనిచేసే ప్రాథమిక సూత్రాలతో సహా మరింత ప్రాథమిక సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ సమాచారం గురించి అభ్యర్థి యొక్క జ్ఞానాన్ని SIE పరీక్షిస్తుంది.
FINRA ప్రకారం, SIE ఒక పరిచయ-స్థాయి పరీక్ష, ఇది "పరిశ్రమలో పనిచేయడానికి ప్రాథమికమైన భావనలు, ఉత్పత్తుల రకాలు మరియు వాటి నష్టాలు వంటి ప్రాథమిక సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ సమాచారం గురించి అభ్యర్థి యొక్క జ్ఞానాన్ని అంచనా వేస్తుంది; సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ మార్కెట్ల నిర్మాణం, నియంత్రణ ఏజెన్సీలు మరియు వాటి విధులు; మరియు నిషేధిత పద్ధతులు."
సిరీస్ 7 పరీక్షను అధికారికంగా జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అంటారు.
సిరీస్ 7 అంటే ఏమిటి?
వాణిజ్య సెక్యూరిటీలకు తమ లైసెన్స్ సంపాదించాలంటే యునైటెడ్ స్టేట్స్ లోని స్టాక్ బ్రోకర్లు సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి. సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత స్టాక్ బ్రోకర్కు వస్తువులు మరియు ఫ్యూచర్స్ మినహా పలు రకాల సెక్యూరిటీలను వర్తకం చేయడానికి అనుమతిస్తుంది.
ప్రత్యేకంగా, సిరీస్ 7 లో ఉత్తీర్ణత సాధించిన అభ్యర్థులు స్టాక్స్, మ్యూచువల్ ఫండ్స్, ఆప్షన్స్, మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్టులను వర్తకం చేయవచ్చు. రియల్ ఎస్టేట్ లేదా జీవిత బీమా ఉత్పత్తులను అమ్మడానికి వేర్వేరు లైసెన్సింగ్ అవసరం.
సిరీస్ 7 లైసెన్స్ కలిగి ఉండటం చాలా ముఖ్యం, రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధులు సిరీస్ 63 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి, దీనిని యూనిఫాం సెక్యూరిటీస్ ఏజెంట్ స్టేట్ లా ఎగ్జామ్ అని కూడా పిలుస్తారు.
సిరీస్ 7 గురించి, సిరీస్ 7 పరీక్షా గైడ్ చూడండి .
