నమోదు చేసిన ప్రధాన నిర్వచనం

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ అంటే ఏమిటి?

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ లైసెన్స్ పొందిన సెక్యూరిటీల డీలర్, అతను కార్యాచరణ, సమ్మతి, వ్యాపారం మరియు అమ్మకపు సిబ్బందిని పర్యవేక్షించే అధికారం కలిగి ఉంటాడు. రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ కావడానికి, వ్యక్తులు సంబంధిత ప్రాథమిక సెక్యూరిటీ లైసెన్సులను కలిగి ఉండాలి, అలాగే అదనపు బాధ్యతల కోసం అదనపు జనరల్ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్ లైసెన్స్ (సిరీస్ 24) కలిగి ఉండాలి.

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ వివరించారు

ఒక బ్రోకరేజ్ సంస్థ సందర్భంలో, రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ అమ్మకాలు మరియు వాణిజ్య విధులను పర్యవేక్షిస్తాడు, పెట్టుబడి సంస్థ యొక్క నియంత్రణ సమ్మతి లేదా దాని మొత్తం కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తాడు. అనుమతి పొందిన కార్యకలాపాలలో ట్రేడింగ్, మార్కెట్ తయారీ, పూచీకత్తు మరియు ప్రకటనలు ఉన్నాయి (అమ్మకాలు మరియు ప్రకటనల సాహిత్యాన్ని ఉపయోగించటానికి ముందు ప్రిన్సిపాల్ ఆమోదించాలి). ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్లో పాల్గొన్న వ్యక్తులు కూడా రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్స్ కావాలి. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా), అలాగే ఇతర రెగ్యులేటరీ బాడీలు, వారు రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ కావడానికి ముందు సిరీస్ 24 పరీక్షలో (సిరీస్ 7 వంటి బ్రోకర్-డీలర్లకు అవసరమైన సాధారణ పరీక్షల పైన) ఉత్తీర్ణులు కావాలి.. రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్స్ (ఆర్‌ఓపి) అవ్వాలనుకునే వారు ఫిన్రా సిరీస్ 4 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి.

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ బాధ్యతలు

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్స్‌కు విస్తరించిన అధికారాలు ముఖ్యమైన బాధ్యతతో వస్తాయి, తప్పులు మరియు దుశ్చర్యల విషయంలో చట్టపరమైన బాధ్యత వరకు కూడా. కొన్ని అదనపు బాధ్యతలు రాష్ట్ర మరియు సమాఖ్య ఏజెన్సీలతో, అలాగే స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలతో (SRO) సకాలంలో మరియు ఖచ్చితమైన దాఖలు చేయడం, వారి సంస్థ లేదా శాఖకు కనీస నికర మూలధనాన్ని నిర్వహించడం, ప్రాసెసింగ్ ఫీజు చెల్లించడం మరియు ఉద్యోగుల లైసెన్సులు తగినవి అని నిర్ధారించుకోవడం మరియు ప్రస్తుత.

రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్: సిరీస్ 24

గుర్తించినట్లుగా, జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపాల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (జిపి) అని కూడా పిలువబడే ఫిన్రా యొక్క సిరీస్ 24 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించిన వారు రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ కావాలి. పరీక్షలో 160 ప్రశ్నలు ఉంటాయి (వాటిలో 10 పరీక్షలు మరియు పరీక్షలో యాదృచ్ఛికంగా ఉంచబడతాయి) మరియు అభ్యర్థులు దానిని పూర్తి చేయడానికి 3 గంటల 45 నిమిషాలు సమయం ఇస్తారు. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 70% స్కోరు అవసరం. పరీక్ష ఐదు ప్రధాన ఉద్యోగ విధులను కలిగి ఉంటుంది:

• ఫంక్షన్ 1: బ్రోకర్-డీలర్ మరియు సిబ్బంది నిర్వహణ కార్యకలాపాల నమోదు పర్యవేక్షణ (9 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 2: సాధారణ బ్రోకర్-డీలర్ కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (45 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 3: రిటైల్ మరియు సంస్థాగత కస్టమర్-సంబంధిత కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 4: ట్రేడింగ్ మరియు మార్కెట్ తయారీ కార్యకలాపాల పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 5: ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ మరియు పరిశోధన పర్యవేక్షణ (32 ప్రశ్నలు)

సిరీస్ 24: సిరీస్ 7 తీసుకోవటానికి రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ అభ్యర్థులు కింది పరీక్షలో ఒక ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. సిరీస్ 17; సిరీస్ 37; సిరీస్ 38; సిరీస్ 57; సిరీస్ 62; సిరీస్ 79; సిరీస్ 82. (సిరీస్ 57 విషయంలో, అభ్యర్థి సిరీస్ 24 ఉత్తీర్ణత సాధించిన తరువాత జనరల్ ప్రిన్సిపాల్‌కు బదులుగా ట్రేడర్ ప్రిన్సిపాల్ (టిపి) హోదాను అందుకుంటారు).