SEC ఫారం 10 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, దీనిని సెక్యూరిటీల నమోదు కోసం జనరల్ ఫారం అని కూడా పిలుస్తారు. యుఎస్ ఎక్స్ఛేంజీలలో సంభావ్య వ్యాపారం కోసం ఒక తరగతి సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఇది ఉపయోగించబడుతుంది. మొత్తం ఆస్తులలో million 10 మిలియన్లకు పైగా మరియు 750 లేదా అంతకంటే ఎక్కువ వాటాదారులతో ఉన్న ఏదైనా సంస్థ SEC తో ఫారం 10 ని దాఖలు చేయాలి. ఈ పరిమితుల క్రింద ఉన్న ఏదైనా సంస్థ స్వచ్ఛందంగా ఫారం 10 ని దాఖలు చేయవచ్చు. ఫారం 10 రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ స్వయంచాలకంగా అరవై రోజుల పోస్ట్-ఫైలింగ్ నుండి అమలులోకి వస్తుంది.
SEC ఫారం 10 ని దాఖలు చేయడం ట్రేడింగ్ కోసం సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి అవసరమైన కానీ సరిపోని దశ. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) సెక్యూరిటీల ట్రేడింగ్ను ఆమోదించాలి.
రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ అమలులోకి వచ్చినప్పుడు, ఇతర రిపోర్టింగ్ అవసరాలు ప్రేరేపించబడతాయి. జారీచేసేవారు వార్షిక నివేదికలు (10-కె), త్రైమాసిక నివేదికలు (10-క్యూ), ప్రస్తుత నివేదికలు (8-కె) మరియు వార్షిక ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్లను దాఖలు చేయాలి. అదనంగా, నిర్వహణ మరియు వాటాదారులు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క 13 మరియు 16 సెక్షన్ల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్య రిపోర్టింగ్ అవసరాలకు లోబడి ఉంటారు.
SEC ఫారం 10 యొక్క అంశాలు
సెక్యూరిటీల నమోదు కోసం సాధారణ ఫారమ్లో ఈ క్రింది అంశాలు అమర్చాలి:
- బిజినెస్ రిస్క్ ఫాక్టర్స్ ఫైనాన్షియల్ ఇన్ఫర్మేషన్ప్రొపెర్టీస్ సెక్యూరిటీ యాజమాన్యం కొన్ని ప్రయోజనకరమైన యజమానులు మరియు మేనేజ్మెంట్ డైరెక్టరులు మరియు ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్స్ వరుస పరిహారం నిర్దిష్ట సంబంధాలు మరియు సంబంధిత లావాదేవీలు, మరియు డైరెక్టర్ ఇండిపెండెన్స్ లీగల్ ప్రొసీడింగ్స్ మార్కెట్ ధర మరియు డివిడెండ్ల రిజిస్ట్రన్ట్ యొక్క సాధారణ ఈక్విటీ మరియు సంబంధిత సెక్యూరిటీల రిజిస్టర్డ్ సెక్యూరిటీస్ అకౌంటింగ్ మరియు ఫైనాన్షియల్ డిస్క్లోజర్ ఫైనాన్షియల్ స్టేట్మెంట్స్ అండ్ ఎగ్జిబిట్స్ పై అకౌంటెంట్లతో స్టేట్మెంట్స్ మరియు సప్లిమెంటరీ డేటా చేంజ్ మరియు అసమ్మతి
