SEC ఫారం U-1 అంటే ఏమిటి
సెక్యూరిటీల ఇష్యూ లేదా అమ్మకం, సముపార్జన లేదా ఆస్తుల అమ్మకం గురించి సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌కు ఒక సంస్థ చేసిన అప్లికేషన్ లేదా డిక్లరేషన్. ఫారం U-1 ను గతంలో సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి యూనిఫాం అప్లికేషన్ అని పిలిచేవారు, ఇది ఇప్పుడు వాడుకలో లేదు.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం U-1
స్మాల్ కార్పొరేట్ ఆఫరింగ్ రిజిస్ట్రేషన్ (SCOR) లో భాగంగా SEC కి సమర్పించాల్సిన ప్యాకేజీలో భాగంగా ఫారం U-1, దీనిని ఏప్రిల్ 1989 లో స్వీకరించారు. మూలధనాన్ని సమీకరించాలని కోరుకునే సంస్థల ఉపయోగం కోసం SCOR ఫారం రూపొందించబడింది కొన్ని నిబంధనల ప్రకారం, SEC తో రిజిస్ట్రేషన్ నుండి మినహాయించబడిన సెక్యూరిటీల బహిరంగ సమర్పణ.
ఫారం U-1 తో పాటు, రిజిస్ట్రేషన్ దరఖాస్తులో దాఖలు చేయవలసిన ఇతర పత్రాలు ఉన్నాయి: ప్రాస్పెక్టస్ యొక్క రెండు కాపీలు, SEC తో దాఖలు చేసిన అన్ని ప్రదర్శనలు మరియు వర్తించే ఫైలింగ్ ఫీజు. సెక్యూరిటీలను విక్రయించాలనుకునే ప్రతి రాష్ట్రంలో జారీచేసేవారు ప్రత్యేక ఫారం U-1 ను దాఖలు చేయాల్సి ఉంటుంది, ఆ రాష్ట్రంలో ఎన్ని సెక్యూరిటీలు నమోదు చేయబడ్డాయో సూచిస్తుంది.
బ్లూ స్కై చట్టాలు
ఫారం U-1 పెట్టుబడిదారులను రక్షించే బ్లూ స్కై చట్టాలలో ఒక భాగం. బ్లూ స్కై చట్టాలు సెక్యూరిటీల మోసానికి వ్యతిరేకంగా పెట్టుబడిదారులకు రక్షణగా ఏర్పాటు చేయబడిన రాష్ట్ర నిబంధనలు. చట్టాల ప్రకారం, రాష్ట్రాల వారీగా మారవచ్చు, సాధారణంగా కొత్త ఇష్యూల అమ్మకందారులకు వారి సమర్పణలను నమోదు చేసుకోవటానికి మరియు ఆర్థిక వివరాలను అందించడానికి అవసరం. ఇది పెట్టుబడిదారులు తమ తీర్పులను ధృవీకరించదగిన సమాచారంపై ఆధారపడటానికి అనుమతిస్తుంది.
ఈ పదం 1900 ల ప్రారంభంలో ఉద్భవించిందని, సుప్రీంకోర్టు న్యాయమూర్తి పెట్టుబడిదారులను "ula హాజనిత వెంచర్ల నుండి రక్షించాలనే తన కోరికను ప్రకటించినప్పుడు, అది" నీలి ఆకాశం యొక్క పాచ్ వలె ఎక్కువ విలువను కలిగి ఉంది ". 1929 స్టాక్ మార్కెట్ పతనానికి దారితీసిన సంవత్సరాల్లో, కంపెనీలు రాబోయే అధిక లాభాల గురించి గంభీరమైన, ఆధారాలు లేని వాగ్దానాలు చేసిన సందర్భాలు ఉన్నాయి.
ఫారం U-1 కి ఈ క్రింది సమాచారం అవసరం: రాష్ట్రంలో జారీదారు మరియు ప్రధాన కార్యాలయం పేరు మరియు చిరునామా; షేర్లు మరియు ధరల మొత్తం సమర్పణ; వసూలు చేయవలసిన గరిష్ట కమిషన్; సెక్యూరిటీలను ప్రజలకు విక్రయించడానికి ప్రతిపాదించబడిన రాష్ట్రాల జాబితా; సెక్యూరిటీలను ప్రజలకు విక్రయించడానికి అధికారం ఇవ్వడానికి నిరాకరించిన రాష్ట్రాలను జాబితా చేయండి; రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ యొక్క కాపీని మరియు ప్రాస్పెక్టస్ యొక్క రెండు కాపీలను అందించండి; పూచీకత్తు ఒప్పందాన్ని అందించండి, సమర్పణకు సంబంధించి ఉపయోగించాల్సిన అన్ని ప్రకటనల విషయాల కాపీని అందించండి; 1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ ప్రకారం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్తో దాఖలు చేసిన న్యాయవాది యొక్క అభిప్రాయం యొక్క సంతకం కాపీని అందించండి.
