ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ పరిశ్రమలో అనేక వృత్తుల కోసం అర్హత పరీక్షలు, గతంలో సిరీస్ పరీక్షలు అని పిలువబడేవి, సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ ఎగ్జామ్ S లేదా SIE పరీక్ష అని పిలువబడే ఒక ప్రారంభ పరీక్షగా క్రమబద్ధీకరించబడ్డాయి. తిరిగి 2015 లో, ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) అనేక పరీక్షల ద్వారా పంచుకున్న ప్రాథమిక జ్ఞానాన్ని SIE లోకి ఏకీకృతం చేయడం ద్వారా దాని పరీక్ష నిర్మాణాన్ని క్రమబద్ధీకరించింది. అభ్యర్థులు వారు ప్రవేశించాలని ఆశిస్తున్న నిర్దిష్ట రంగానికి అదనపు "టాప్-ఆఫ్" అర్హత పరీక్ష రాయవచ్చు.
కీ టేకావేస్
- SIE ఇప్పటికే ఉన్న వివిధ అర్హత పరీక్షల నిర్మాణాన్ని నాటకీయంగా మార్చింది. SIE తీసుకోవటానికి మీరు FINRA సభ్య సంస్థతో అనుబంధించాల్సిన అవసరం లేదు. మీరు ఇప్పటికే FINRA పరీక్షలలో ఒకదానిలో ఉత్తీర్ణులై, మీరు ప్రతినిధిగా నమోదు చేయబడితే SIE తీసుకోవాలి.
సెక్యూరిటీ ఇండస్ట్రీస్ ఎస్సెన్షియల్స్ ఎగ్జామ్ (SIE) అర్హతలలో మార్పులు
SIE అర్హత పరీక్షలపై ప్రధాన నిర్మాణ ప్రభావాన్ని చూపింది. సిరీస్ 6, సిరీస్ 7, సిరీస్ 22, సిరీస్ 55/56 (సిరీస్ 57 స్థానంలో), సిరీస్ 79, సిరీస్ 82, సిరీస్ 86/87 మరియు సిరీస్ 99 తో సహా ప్రతి మునుపటి పరీక్ష యొక్క భాగాలను SIE భర్తీ చేస్తుంది. ఈ పరీక్షలు కుంచించుకుపోయాయి, ప్రతి ప్రత్యేక అర్హతకు అవసరమైన ప్రత్యేక పరిజ్ఞానంపై దృష్టి సారించే అర్హత పరీక్షలుగా మారడం.
కింది ప్రతినిధి వర్గాలకు టాప్-ఆఫ్ పరీక్షలు అందించబడతాయి:
- ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ ప్రతినిధి (ఐఆర్) - సిరీస్ 6 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ (జిఎస్) - సిరీస్ 7 డిపిపి ప్రతినిధి (డిఆర్) - సిరీస్ 22 సెక్యూరిటీస్ ట్రేడర్ (టిడి) - సిరీస్ 57 ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ ప్రతినిధి (ఐబి) - సిరీస్ 79 ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీ ఆఫరింగ్స్ ప్రతినిధి (పిఆర్) - సిరీస్ 82 రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ (RS) - సిరీస్ 86 & 87 ఆపరేషన్స్ ప్రొఫెషనల్ (OS) - సిరీస్ 99
మొత్తంమీద, ఇది స్పష్టంగా పరీక్షలలోని కొన్ని నకిలీ సమాచారాన్ని తొలగించే ప్రయత్నం, కానీ ఇది అర్హత ప్రక్రియలో చాలా ముఖ్యమైన మార్పుకు తలుపులు తెరిచింది, ఇది ఇకపై ఫిన్రా సభ్య సంస్థతో సంబంధం కలిగి ఉండదు. SIE తీసుకోండి.
మునుపటి FINRA నిబంధనల ప్రకారం, మీరు సాధారణంగా పరీక్షలు రావడానికి FINRA సభ్యునిచే నియమించబడాలి లేదా స్పాన్సర్ చేయాలి. SIE ఈ అవసరాన్ని తొలగిస్తుంది, అయినప్పటికీ మీరు టాప్-ఆఫ్ పరీక్షలు రావడానికి FINRA సభ్య సంస్థతో సంబంధం కలిగి ఉండాలి. దీని అర్థం ఒక వ్యక్తి తమ స్వంతంగా ఫిన్రా అర్హత వైపు మార్గంలో ప్రారంభించటానికి ఎంచుకోవచ్చు.
SIE ను విజయవంతంగా తీసుకోవడం ఎవరికీ ఆర్థిక పరిశ్రమలోకి విజయవంతంగా ప్రవేశిస్తుందని హామీ ఇవ్వదు, కాని ఉద్యోగం కోసం వెతకడానికి ముందు దానిని దాటడం మీకు అంచుని ఇస్తుందని చెప్పడం సురక్షితం, కాబోయే యజమాని టాప్-ఆఫ్ పరీక్షకు స్పాన్సర్ చేయాల్సిన అవసరం ఉంది మీరు ఒక నిర్దిష్ట పాత్రకు అర్హత పొందడానికి.
ఇటీవలి గ్రాడ్యుయేట్లు మరియు పరిశ్రమలోకి రావాలని చూస్తున్న ప్రజలు SIE ను స్వయంగా తీసుకోవాలి అనే ఆలోచనకు FINRA మద్దతు ఇచ్చింది. SIE యొక్క ప్రామాణికతను నాలుగు సంవత్సరాలకు పొడిగించడం ద్వారా వారు దీన్ని మరింత ఆకర్షణీయంగా చేసారు, పాల్గొనేవారికి ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి ఒక ఉదారమైన విండోను ఇస్తారు, ఆపై టాప్-ఆఫ్ పరీక్షలకు స్పాన్సర్ చేయడానికి ఒక సంస్థను కనుగొనండి. సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (సిఆర్డి) ద్వారా ఎవరు పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులయ్యారో ఫిన్రా సభ్య సంస్థలు చూడగలవు.
SIE మరియు టాప్ ఆఫ్-ఎగ్జామ్స్ ప్రత్యామ్నాయంగా
వారి అసలు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ ఫైలింగ్స్‌లో, ఫిన్రా వారి అత్యధిక వాల్యూమ్ పరీక్షల కోసం 2016 పతనం నుండి 2017 ప్రారంభంలో పడిపోయింది. ఇది కాస్త ఆశాజనకంగా నిరూపించబడింది. షెడ్యూలింగ్‌లో అనేక మార్పులు ఉన్నాయి, ఒకటి కొత్త నిర్మాణానికి అనుగుణంగా వారి స్వంత ప్రక్రియలను సెట్ చేయడానికి ఎక్కువ సమయం కోసం సభ్య సంస్థలు మరియు పరిశ్రమ సంఘాల అభ్యర్థనల ఫలితంగా. SIE మరియు టాప్-ఆఫ్ పరీక్షల రోల్ అవుట్ అక్టోబర్ 1, 2018 న జరిగింది మరియు సిరీస్ 42 మరియు సిరీస్ 62 వంటి బహుళ తక్కువ వాల్యూమ్ పరీక్షల పదవీ విరమణతో పాటు జరిగింది.
వాస్తవానికి, సిరీస్ 2018, సిరీస్ 6, 7, మరియు 79 లకు SIE మరియు టాప్-ఆఫ్స్ అమలు కోసం లక్ష్యంగా పెట్టుకుంది. అక్టోబర్ 1, 2018 దశలవారీ విధానం కాకుండా పూర్తి సమగ్ర మార్పుకు తేదీగా మారింది. కొన్ని గందరగోళాలకు జోడించడం ఆధునీకరణ ప్రయత్నంలో భాగం; సిరీస్ 55 ను సిరీస్ 57 ద్వారా భర్తీ చేశారు, అయినప్పటికీ ఇది SIE నవీకరణల కోసం అసలు నోటీసులో కనిపించింది. ఆ నవీకరణ కేవలం ఫిన్రా పాఠ్యాంశాలను సమీక్షించడం మరియు ట్వీకింగ్ చేయడం యొక్క ప్రామాణిక భాగం, ఏదైనా ప్రధాన జ్ఞానం యొక్క సమగ్ర మార్పులో భాగం కాదు.
SIE పరీక్ష యొక్క నిర్మాణం
SIE పరీక్షా నిర్మాణం ఎక్కువగా పరీక్షల యొక్క సాధారణ జ్ఞాన భాగాలపై ఆధారపడి ఉంటుంది. జనవరి 2018 లో, ఫిన్రా నిర్మాణంపై మరిన్ని వివరాలను అందించింది. విభాగాలు మరియు ప్రశ్నల సంఖ్య క్రింది విధంగా ఉన్నాయి:
| విభాగం | శాతం
పరీక్షా ప్రశ్నలు |
సంఖ్య
పరీక్షా ప్రశ్నలు |
|---|---|---|
| (1) క్యాపిటల్ మార్కెట్ పరిజ్ఞానం | 16% | 12 |
| (2) ఉత్పత్తులు మరియు వాటి ప్రమాదాలను అర్థం చేసుకోవడం | 44% | 33 |
| (3) ట్రేడింగ్, కస్టమర్ ఖాతాలు మరియు నిషేధిత కార్యకలాపాలను అర్థం చేసుకోవడం | 31% | 23 |
| (4) రెగ్యులేటరీ ఫ్రేమ్‌వర్క్ యొక్క అవలోకనం | 9% | 7 |
| మొత్తం | 100% | 75 |
75 ప్రశ్నలు వాస్తవానికి 85, ఎందుకంటే 10 యాదృచ్ఛికంగా పంపిణీ చేయబడిన ప్రీ-టెస్ట్ ప్రశ్నలు పరీక్షలో స్కోరును లెక్కించవు. మొత్తం పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు గంట గంట నలభై ఐదు నిమిషాలు సమయం ఉంది. SIE కంటెంట్ యొక్క పూర్తి రూపురేఖలు ప్రస్తుతం FINRA యొక్క వెబ్‌సైట్‌లో అందుబాటులో ఉన్నాయి.
SIE నన్ను ఎలా ప్రభావితం చేస్తుంది?
సభ్యుల సంస్థల కోసం, టాప్-ఆఫ్ పరీక్షల ఖర్చు మునుపటి పరీక్షల కంటే తక్కువగా ఉంటుంది ఎందుకంటే కంటెంట్ SIE కి మార్చబడింది. కాబట్టి, ఒక సంస్థలో చేరడానికి ముందు ఒక వ్యక్తి SIE లో ఉత్తీర్ణత సాధించినట్లయితే, ఈ వ్యక్తికి ఇప్పటికే ప్రాథమిక ఆప్టిట్యూడ్ ఉందని మరియు టాప్-ఆఫ్ పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించవచ్చని ఇది మంచి సూచన. మరియు, వాస్తవానికి, ఆ వ్యక్తి రిజిస్ట్రేషన్ పొందటానికి అయ్యే ఖర్చు తగ్గుతుంది ఎందుకంటే వారు SIE కోసం జేబులో నుండి చెల్లించారు. ఇవన్నీ ఒక అభ్యర్థిని సంస్థకు మరింత ఆకర్షణీయంగా మార్చడానికి సహాయపడతాయి.
బాటమ్ లైన్
తరచుగా అడిగే ప్రశ్నలు
మీ లైసెన్స్ లాప్ అయినట్లయితే-మీరు చివరిగా రిజిస్టర్ అయినప్పటి నుండి రెండు సంవత్సరాలు గడిచిందని uming హిస్తే-మీరు సిరీస్ 7 ను తిరిగి తీసుకోవాలి. మీరు SIE ను తిరిగి పొందాలి, మీరు చివరిగా ఉత్తీర్ణత సాధించినప్పటి నుండి లేదా చివరిగా రిజిస్టర్ అయినప్పటి నుండి నాలుగు సంవత్సరాలు గడిచినట్లయితే మాత్రమే.
SIE మొదట వచ్చేలా రూపొందించబడింది, అయితే SIE మరియు దాని అనుబంధ టాప్-ఆఫ్ పరీక్షలు కూడా అదే సమయంలో పూర్తి చేయబడతాయి. వాస్తవానికి, మీరు మునుపటి సిరీస్ 7 మాదిరిగానే SIE మరియు సిరీస్ 7 ను ఒకే రోజున తీసుకోవచ్చు.
కార్పొరేట్ స్పాన్సర్ లేకుండా మీరు తీసుకోలేని రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధిగా మారడానికి మీరు టాప్-ఆఫ్ పరీక్ష తీసుకోవాలి.
SIE మరియు సిరీస్ 7 టాప్-ఆఫ్ పరీక్ష అనే రెండు పరీక్షలలో మొత్తం కంటెంట్ మునుపటి సిరీస్ 7 తో సమానంగా ఉంటుంది.
SIE నాలుగు సంవత్సరాలు చెల్లుతుంది. మీరు చివరిగా రిజిస్టర్ అయి నాలుగు సంవత్సరాలు గడిచినట్లయితే ఇది పునరుద్ధరించాల్సిన అవసరం ఉంది.
మొదటి మరియు రెండవ ప్రయత్నాలకు వేచి ఉండే సమయం 30 రోజులు, మీరు మూడవ ప్రయత్నంలో విఫలమైతే ఆరు నెలలు.
పెట్టుబడి ఖాతాలను పోల్చండి Invest ఈ పట్టికలో కనిపించే ఆఫర్‌లు ఇన్వెస్టోపీడియా పరిహారం పొందే భాగస్వామ్యాల నుండి. ప్రొవైడర్ పేరు వివరణసంబంధిత వ్యాసాలు
ఫిన్రా పరీక్షలు
సిరీస్ 7 టెస్ట్‌లో ఎన్ని ప్రయత్నాలు అనుమతించబడతాయి?
ఫిన్రా పరీక్షలు
CFA వర్సెస్ సిరీస్ 7: తేడా ఏమిటి?
ఫిన్రా పరీక్షలు
ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ సిరీస్ 79 పరీక్ష గురించి
ఫిన్రా పరీక్షలు
సిరీస్ 6 పరీక్ష వర్సెస్ సిరీస్ 7 పరీక్ష: తేడా ఏమిటి?
కెరీర్ సలహా
బ్రోకర్ లేదా వ్యాపారి: మీకు ఏ కెరీర్ సరైనది?
ఆర్థిక సలహాదారు కెరీర్లు
ఆర్థిక సలహాదారులకు ఏ లైసెన్సులు అవసరం?
భాగస్వామి లింకులుసంబంధిత నిబంధనలు
సిరీస్ 7 డెఫినిషన్ సిరీస్ 7 అనేది ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్, ఇది వస్తువులు మరియు ఫ్యూచర్లను మినహాయించి అన్ని రకాల సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిస్తుంది. మరిన్ని సిరీస్ 57 సిరీస్ 57 అనేది ఈక్విటీ ట్రేడింగ్‌లో చురుకుగా పాల్గొనడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిన ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్. మరింత సిరీస్ 24 సిరీస్ 24 అనేది ఒక బ్రోకర్-డీలర్ వద్ద శాఖ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి మరియు నిర్వహించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిన ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్. మరిన్ని సిరీస్ 79 నిర్వచనం సిరీస్ 79 పరీక్ష అనేది రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధి పెట్టుబడి బ్యాంకర్ కావడానికి అర్హత ఉందో లేదో తెలుసుకోవడానికి ఒక పరీక్ష. మరింత రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ ఒక రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ లైసెన్స్ పొందిన సెక్యూరిటీల డీలర్, అతను కార్యాచరణ, సమ్మతి, వర్తకం మరియు అమ్మకపు సిబ్బందిని పర్యవేక్షించే అధికారం కలిగి ఉంటాడు. మరిన్ని సిరీస్ 86/87 పరీక్షలు సిరీస్ 86/87 అనేది రీసెర్చ్ ఎనలిస్ట్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామ్ అని పిలువబడే ఒక పరీక్ష మరియు దీనిని ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది. మరింత