బ్రోకరేజ్ సంస్థ వద్ద లేదా ఇవ్వని సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయమని ఒక బ్రోకర్ క్లయింట్‌ను కోరినప్పుడు దూరంగా అమ్మడం. బ్రోకరేజ్ సంస్థలు సాధారణంగా ఆమోదించిన ఉత్పత్తుల జాబితాలను కలిగి ఉంటాయి, అవి తమ బ్రోకర్లు సంస్థ యొక్క ఖాతాదారులకు అందించవచ్చు. ఈ ఆమోదించబడిన ఉత్పత్తులు సాధారణంగా తగిన శ్రద్ధతో పరీక్షలు చేయించుకుంటాయి మరియు సంస్థ యొక్క స్క్రీనింగ్ సిబ్బంది ఘన ఉత్పత్తులుగా గుర్తించారు. సంస్థ యొక్క ఆమోదించబడిన ఉత్పత్తుల జాబితా నుండి ఒక బ్రోకర్ విక్రయించినప్పుడు, వారు ఏదైనా విక్రయించే ప్రమాదాన్ని అమలు చేస్తారు, దాని కోసం తగిన శ్రద్ధ పూర్తి కాలేదు. సాధారణ నియమం ప్రకారం, ఇటువంటి కార్యకలాపాలు సెక్యూరిటీ నిబంధనల ఉల్లంఘన.
బ్రేకింగ్ డౌన్ సెల్లింగ్ అవే
ఒక బ్రోకర్ తమ సంస్థ అందించే ఉత్పత్తులలో భాగం కాని పెట్టుబడులను విక్రయించినప్పుడు దూరంగా అమ్మడం జరుగుతుంది. కొన్ని సమయాల్లో, బ్రోకర్ దీన్ని చేయవచ్చు ఎందుకంటే క్లయింట్ బ్రోకర్ సంస్థ ఇంకా ఆమోదించని ఉత్పత్తిని కొనుగోలు చేయాలనుకుంటున్నారు. కమీషన్ సంపాదించాలని బ్రోకర్ కోరుకుంటాడు, కాబట్టి వారు నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తారు. సందేహాస్పద పెట్టుబడులు ప్రైవేట్ నియామకాలు లేదా ఇతర పబ్లిక్ కాని పెట్టుబడులు అయినప్పుడు ఇది తరచుగా జరుగుతుంది. సాధారణంగా, విక్రయించడం సెక్యూరిటీ నిబంధనల ఉల్లంఘన.
అమ్మే ఉదాహరణ
ఉదాహరణకు, బెర్ట్ బ్రోకరేజ్ వద్ద బ్రోకర్. ఎర్నీ బెర్ట్ యొక్క క్లయింట్. పబ్లిక్ ఎక్స్ఛేంజీలలో వర్తకం చేయని ప్రైవేట్ సంస్థ అయిన ఎక్స్‌వైజడ్ కంపెనీ స్టాక్‌ను ఎర్నీ కొనుగోలు చేయాలనుకుంటున్నారు. వారు ప్రైవేట్ ప్లేస్‌మెంట్‌లను పూచీకత్తు మరియు పంపిణీ చేసే ఏజెన్సీ ద్వారా నేరుగా స్టాక్‌ను అందిస్తున్నారు. దురదృష్టవశాత్తు, బెర్ట్ యొక్క బ్రోకరేజ్ XYZ సంస్థపై అవసరమైన శ్రద్ధ వహించలేదు, కాబట్టి వారి ప్రైవేట్ స్టాక్ అమ్మకానికి ఆమోదించబడిన ఉత్పత్తుల జాబితాలో లేదు. బెర్ట్, అయితే, ఈ XYZ కంపెనీ స్టాక్ అమ్మకంతో సంబంధం ఉన్న కమీషన్ సంపాదించాలని కోరుకుంటాడు, కాబట్టి బెర్ట్ బెర్ట్ యొక్క బ్రోకరేజ్ నుండి "దూరంగా విక్రయిస్తాడు" మరియు లావాదేవీని పూర్తి చేస్తాడు.
