సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (SROP) అంటే ఏమిటి?
సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ అనేది క్లయింట్ల ఖాతాలలో ఆప్షన్స్ ఎక్స్పోజర్ మరియు ట్రేడింగ్ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించే ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ సంస్థ యొక్క అధికారి లేదా సాధారణ భాగస్వామి. SROP లు కూడా సిరీస్ 4 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులై ఉండాలి.
జూన్ 2008 లో సంస్థలకు SROP కలిగి ఉండవలసిన అవసరాన్ని FINRA తొలగించింది. సంస్థ యొక్క ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ కార్యకలాపాల కోసం సంస్థ యొక్క రెగ్యులేటరీ సమ్మతిని పర్యవేక్షించడానికి కంప్లైయెన్స్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (CROP) ను కలిగి ఉండవలసిన అవసరాన్ని కూడా ఇది తొలగించింది. SROP.
సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (SROP) ను అర్థం చేసుకోవడం
ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ సంస్థ తన పర్యవేక్షక మరియు సమ్మతి అవసరాలను తీర్చడం కొనసాగించినంత వరకు, బహుళ ఉద్యోగులు సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ యొక్క పూర్వ బాధ్యతలను నిర్వహించవచ్చని ఫిన్రా నిర్ణయించింది. సంస్థ యొక్క ఎంపికలు మరియు సెక్యూరిటీ ఫ్యూచర్స్ వ్యాపారాన్ని పర్యవేక్షించే ఎవరైనా, దాని అమ్మకాలు మరియు ప్రకటనల కార్యకలాపాలతో సహా, అయితే, రిజిస్టర్డ్ ఎంపిక మరియు సెక్యూరిటీ ఫ్యూచర్స్ ప్రిన్సిపాల్ అయి ఉండాలి.
సిరీస్ 4 పరీక్ష అన్ని SROP లకు అవసరం. రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్స్‌గా వారి ఉద్యోగ పనితీరు విషయానికి వస్తే ప్రిన్సిపల్ అభ్యర్థులు సమర్థులైన ఎంట్రీ లెవల్ ఆప్షన్స్ ఎలా ఉన్నాయో ఇది అంచనా వేసింది. ఇది రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ యొక్క కొన్ని బాధ్యతలను నిర్వహించడానికి అవసరమైన ప్రొఫెషనల్ జ్ఞానాన్ని కూడా కొలుస్తుంది. ఈ విధులు ఈ క్రింది వాటిని కలిగి ఉన్నాయి:
- సంస్థ యొక్క ఎంపికల సిబ్బంది నిర్వహణకు వర్తించే నియమాలు మరియు నిబంధనలు ఖాతాల ట్రేడింగ్ ఎంపికల ఒప్పందాల వర్తకానికి సంబంధించిన మార్పిడి నియమాలు మరియు నిబంధనలు
సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్స్ కోసం మరిన్ని రూల్ మార్పులు
పరీక్ష అవసరాలను సవరించడానికి మరియు సాధారణ జ్ఞాన పరీక్ష మరియు ప్రత్యేక జ్ఞాన పరీక్షలను సృష్టించడానికి మరియు నిరంతర విద్యా అవసరాలను సవరించడానికి, ఇతర మార్పులతో పాటు, జూన్ 26, 2017 న, ఫిన్రా కొత్త నిబంధన - SR-FINRA-2017-007 ing ను ఆమోదించడం ద్వారా నియమాలను మళ్లీ మార్చింది.
కొత్త నియమం ప్రకారం, ఫిన్రా సభ్యుల వ్యాపారంలో పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ లేదా సెక్యూరిటీల పాత్రలో నిమగ్నమైన ప్రతి ఒక్కరూ నియమం 1220 ప్రకారం వారి బాధ్యతలు మరియు ఉద్యోగ విధులకు వర్తింపజేసినందున ప్రతి వర్గంలోనూ ఫిన్రాను ప్రతినిధిగా లేదా ప్రిన్సిపాల్‌గా నమోదు చేసుకోవాలి. ఇది, వాస్తవానికి, ప్రతిపాదిత నియమం 1230 ప్రకారం వారు రిజిస్ట్రేషన్ నుండి మినహాయింపు పొందకపోతే. ప్రతిపాదిత నియమం 1210 కూడా అలాంటి వ్యక్తి రిజిస్టర్ చేయబడిన సామర్థ్యం మినహా ఇతర రిజిస్టర్డ్ సామర్థ్యంలో పనిచేయడానికి అర్హత లేదని, నిబంధనలు సూచించకపోతే తప్ప.
ప్రతిపాదిత నియమం 1210 అక్టోబర్ 1, 2018 నుండి అమలులోకి రానుంది. ఒకే ఒక అనుబంధ వ్యక్తితో సభ్యులను మినహాయించి, ప్రతి సభ్య సంస్థ కనీసం ఇద్దరు అధికారులు లేదా భాగస్వాములను జనరల్ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్స్‌గా నమోదు చేసుకోవాలి. పరిమిత కార్యకలాపాలతో ఉన్న సభ్యుడు, సభ్యుల కార్యకలాపాల పరిధికి అనుగుణంగా ఒక ప్రధాన విభాగంలో ఇద్దరు భాగస్వాములను నమోదు చేసుకోవచ్చు. అవసరం ప్రకారం, కనీసం ఇద్దరు ప్రిన్సిపాల్స్ అవసరం బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థలు ఫిన్రా సభ్యులు కావాలని కోరుతున్నాయి. ఇప్పటికే ఉన్న సభ్యుల బ్రోకర్-డీలర్లకు కూడా ఈ నియమం వర్తిస్తుంది.
