సిరీస్ 23 యొక్క నిర్వచనం
సిరీస్ 23 అనేది ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) అందించే పరీక్ష. సిరీస్ 23 జనరల్ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్స్ లేదా సేల్స్ సూపర్‌వైజర్లు కావాలని కోరుకునే ఆర్థిక నిపుణుల కోసం. సిరీస్ 9/10 పరీక్షలు ఉత్తీర్ణత సాధించిన తర్వాత మాత్రమే సిరీస్ 23 తీసుకోవచ్చు.
BREAKING డౌన్ సిరీస్ 23
సిరీస్ 23 ను జనరల్ సెక్యూరిటీస్ సేల్స్ పర్యవేక్షణ మాడ్యూల్ అని కూడా పిలుస్తారు. ఈ పరీక్షలో ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ ప్రక్రియ (ప్రాధమిక మరియు ద్వితీయ మార్కెట్లు), సంస్థ స్థాయిలో మార్కెట్ తయారీ మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాలు, కార్యాలయ సిబ్బందిని నిర్వహించడం మరియు ప్రస్తుత ఫిన్రా నిబంధనలపై 100 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 70% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ స్కోరు అవసరం. సిరీస్ 23 పరీక్ష ఈ విభాగాలలో వ్యక్తిగత జ్ఞానాన్ని పరీక్షించడంపై దృష్టి పెడుతుంది:
- పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ మరియు అసోసియేటెడ్ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తుంది - 25 ప్రశ్నలు ట్రేడింగ్ మరియు మార్కెటింగ్ కార్యకలాపాల నిర్వహణ - 29 ప్రశ్నలు సంస్థ కార్యాలయాన్ని నిర్వహించడం - 16 ప్రశ్నలు అమ్మకాల కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడం, ఉద్యోగులను నిర్వహించడం మరియు ఫిన్రా నిబంధనలు - 19 ప్రశ్నలు ఆర్థిక బాధ్యత యొక్క నియమాలు - 11 ప్రశ్నలు
ఒక సాధారణ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్‌కు FINRA మరియు SEC- అధీకృత సంస్థలలో మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు ఇతర పూల్డ్ ఆస్తి వాహనాలను నిర్వహించే అధికారం ఉంది. సేల్స్ పర్యవేక్షకులు అమ్మకాలు మరియు బ్రోకరేజ్ సిబ్బందిని నిర్వహించవచ్చు లేదా సంస్థకు సాధారణ భాగస్వాములుగా పని చేయవచ్చు. ఈ పరీక్ష రాసే నిపుణులు సాధారణంగా పరిశ్రమలో చాలా సంవత్సరాలుగా పనిచేస్తున్నారు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ మేనేజర్లు లేదా ఆఫీస్ మేనేజర్లు కావాలని చూస్తున్నారు.
చాలా ఫిన్రా పరీక్షలు రెండు వర్గాలుగా విభజించబడ్డాయి: రిజిస్టర్డ్ రిప్రజెంటేటివ్ మరియు రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ లెవల్స్. సిరీస్ 23 రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ స్థాయి పరీక్ష. సభ్యుల పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ లేదా సెక్యూరిటీల వ్యాపార నిర్వహణలో చురుకుగా నిమగ్నమైన వ్యక్తులు, పర్యవేక్షణ, విన్నపం, వ్యాపారం యొక్క ప్రవర్తన లేదా ఈ ఫంక్షన్లలో దేనినైనా సభ్యుడితో సంబంధం ఉన్న వ్యక్తుల శిక్షణతో సహా ఫిన్రా ప్రిన్సిపాల్స్‌ను నిర్వచిస్తుంది.
సిరీస్ 24 పరీక్షను తీసుకోవడం ద్వారా సిరీస్ 23 ను దాటవేయవచ్చు, ఇది మరింత సమగ్రమైనది మరియు 9/10 పరీక్షలలో సమర్పించిన సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది.
ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ
ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ యొక్క రెగ్యులేటరీ కమిటీ మరియు నేషనల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ సెక్యూరిటీస్ డీలర్ల విలీనం ఫలితంగా వచ్చింది. ఫిన్రా, ఒక నియంత్రణ సంస్థగా, డీలర్లు, బ్రోకర్లు మరియు అన్ని ప్రభుత్వ పెట్టుబడిదారుల మధ్య జరిగే అన్ని వ్యాపార లావాదేవీలను నియంత్రించే పని ఉంది. ఈ రెండు నియంత్రకాల యొక్క ఏకీకరణ FINRA లోకి అతివ్యాప్తి చెందుతున్న నియంత్రణ మరియు అసమర్థ వ్యయాలను తొలగించే లక్ష్యంతో ఉంది.
యునైటెడ్ స్టేట్స్లో పనిచేస్తున్న సెక్యూరిటీ సంస్థలకు ఫిన్రా ఏకైక అతిపెద్ద స్వతంత్ర నియంత్రణ సంస్థ. యుఎస్ సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నిజాయితీగా మరియు సరసమైన రీతిలో పనిచేస్తుందని భరోసా ఇవ్వడం ద్వారా పెట్టుబడిదారులను రక్షించడం ఫిన్రా యొక్క అతి పెద్ద పని అయితే, ఫిన్రా ఇది జరగడానికి రోజూ వేలాది చిన్న పనులతో వ్యవహరించాలి.
