సిరీస్ 53 నిర్వచనం

సిరీస్ 53 పరీక్ష అంటే ఏమిటి?

సిరీస్ 53 పరీక్ష అనేది లైసెన్సింగ్ పరీక్ష, ఇది సెక్యూరిటీ సంస్థ లేదా బ్యాంక్ డీలర్ యొక్క మునిసిపల్ సెక్యూరిటీ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి ఒక వ్యక్తిని అనుమతిస్తుంది. సిరీస్ 53 పరీక్షను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది మరియు ఇది అనేక మునిసిపల్ సెక్యూరిటీస్ రూల్ మేకింగ్ బోర్డ్ (ఎంఎస్ఆర్బి) పరీక్షలలో ఒకటి. సిరీస్ 53 పరీక్షను మున్సిపల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపాల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (ఎంపి) అని కూడా అంటారు.

కీ టేకావేస్

• సిరీస్ 53 పరీక్ష అనేది మున్సిపల్ బాండ్ అమ్మకాలు మరియు వర్తకాలను పర్యవేక్షించే సామర్థ్యాన్ని ఉత్తీర్ణత సాధించేవారికి మంజూరు చేసే లైసెన్సింగ్ పరీక్ష. సిరీస్ 53 పరీక్ష అభ్యర్థి ఇప్పటికే సిరీస్ 52 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించినట్లయితే మాత్రమే ప్రయత్నించవచ్చు (వారిని మునిసిపల్ సెక్యూరిటీ ప్రతినిధిగా అనుమతించడం). సిరీస్ 53 పరీక్షలో ఆరు ముఖ్యమైన అంశాలను కలిగి ఉన్న 100 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి.

సిరీస్ 53 పరీక్షను అర్థం చేసుకోవడం

సిరీస్ 53 పరీక్ష లైసెన్స్ పొందిన మున్సిపల్ సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్ కావడానికి ఆర్థిక నిపుణులను అర్హత చేస్తుంది. మునిసిపల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపల్స్ మున్సిపల్ సెక్యూరిటీలను అండర్రైట్ చేయవచ్చు, వర్తకం చేయవచ్చు మరియు కొనుగోలు చేయవచ్చు లేదా అమ్మవచ్చు. మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల జారీదారులకు ఆర్థిక సలహా లేదా కన్సల్టెంట్ సేవలను అందించడానికి పరీక్ష హోల్డర్‌ను అనుమతిస్తుంది, అలాగే పైన పేర్కొన్న కార్యకలాపాల గురించి వినియోగదారులతో కమ్యూనికేషన్లను అనుమతిస్తుంది. అదనంగా, పరీక్ష హోల్డర్‌కు రికార్డ్ కీపింగ్, అలాగే మున్సిపల్ సెక్యూరిటీల ప్రాసెసింగ్, క్లియరింగ్ మరియు సేఫ్ కీపింగ్ మరియు ప్రిన్సిపాల్స్ మరియు ప్రతినిధుల శిక్షణ ఇవ్వడానికి పరీక్షను అనుమతిస్తుంది.

సిరీస్ 53 పరీక్షా ప్రశ్నలు

సిరీస్ 53 పరీక్షలో 100 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు మూడు గంటల ముప్పై నిమిషాల్లో పూర్తయ్యాయి. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 70% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ స్కోరు అవసరం. టెస్ట్-టేక్స్ బయటి రిఫరెన్స్ మెటీరియల్‌లను ఉపయోగించడానికి అనుమతించబడవు. ప్రశ్న విషయాలు మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు ఎలా సృష్టించబడతాయి మరియు వర్తకం చేయబడతాయి అనే విషయాలను మాత్రమే కాకుండా, పరిష్కార పద్ధతులు, రికార్డ్ కీపింగ్ మరియు అమ్మకాల పర్యవేక్షణను కూడా కలిగి ఉంటాయి.

పరీక్ష యొక్క ప్రశ్నలు ఆరు అంశాలను కవర్ చేస్తాయి, వీటిని ఉపవిభాగాలుగా విభజించవచ్చు (క్రింద జాబితా చేయబడిన నమూనా ప్రశ్నలను చూడండి). MSRB యొక్క మునిసిపల్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (సిరీస్ 53) కంటెంట్ రూపురేఖలలో పూర్తి జాబితాను చూడవచ్చు:

1. ఫెడరల్ రెగ్యులేషన్స్ (నాలుగు ప్రశ్నలు): రెగ్యులేటరీ ప్రాసెస్ మరియు రూల్‌మేకింగ్ ఏజెన్సీలను అర్థం చేసుకోవడం, అలాగే మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల వ్యాపారాన్ని నియంత్రించే పద్ధతులు. అలాగే, 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్, యాంటీఫ్రాడ్ నిబంధనలు, ఎస్ఇసి రూల్స్, డాడ్-ఫ్రాంక్ వాల్ స్ట్రీట్ ఫైనాన్షియల్ రిఫార్మ్ అండ్ కన్స్యూమర్ ప్రొటెక్షన్ యాక్ట్, సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ కార్పొరేషన్ (సిప్సి) మరియు దాని ఉద్దేశ్యానికి సంబంధించిన జ్ఞానం. సాధారణ పర్యవేక్షణ (23 ప్రశ్నలు): మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల ప్రిన్సిపాల్, పరిశ్రమ నిబంధనలు, రిజిస్ట్రేషన్, అర్హత మరియు నిరంతర విద్యా అవసరాలు, సమ్మతి వ్యవస్థలు మరియు విధానాలు మరియు ప్రకటనల అమలు మరియు పర్యవేక్షణ. సేల్స్ పర్యవేక్షణ (25 ప్రశ్నలు): పర్యవేక్షక పనులు, అలాగే నియమాలు, రికార్డ్ కీపింగ్ మరియు ఆమోదాలు క్లయింట్ ఖాతాలను తెరవడానికి మరియు నిర్వహించడానికి అవసరం. తగిన పెట్టుబడుల యొక్క ప్రాక్టికల్ పరిజ్ఞానం, అలాగే సరికాని లేదా నిషేధించబడిన అమ్మకాల కార్యకలాపాలు ఏమిటి. కస్టమర్ ఫిర్యాదులను నిర్వహించడానికి నియమాలు మరియు విధానాలు. ఆరిజినేషన్ మరియు సిండికేషన్ (23 ప్రశ్నలు): జారీచేసేవారికి సలహాదారుగా పనిచేస్తున్నప్పుడు డీలర్ యొక్క బాధ్యతలను అర్థం చేసుకోవడం, సలహా సంబంధాన్ని నిర్వచించడం, దానిని డాక్యుమెంట్ చేయడం, అలాగే అధికారిక ప్రకటనలతో అనుసంధానించబడిన అవసరమైన బహిర్గతం మరియు బాధ్యతలను అర్థం చేసుకోవడం, ఆర్థిక సలహాదారుగా మరియు అండర్ రైటర్‌గా. అలాగే, ఆర్డర్ రకాలు మరియు వాటి వెల్లడి, సిండికేట్ యొక్క లీడ్ మేనేజర్ పాత్రకు సంబంధించిన పరిపాలన నియమాలు. ట్రేడింగ్ (10 ప్రశ్నలు): మునిసిపల్ సెక్యూరిటీ కోటింగ్ నియమాలు, ప్రిన్సిపాల్ మరియు ఏజెన్సీ లావాదేవీల కోసం రికార్డ్ కీపింగ్ బాధ్యతలు, విధానాలు మరియు కాలపరిమితులపై అవగాహనను ప్రదర్శించండి. లావాదేవీలను నివేదించడం, ద్వితీయ మార్కెట్ ట్రేడింగ్‌లో CUSIP సంఖ్యలకు సంబంధించిన బాధ్యతలను అర్థం చేసుకోవడం మరియు కల్పిత వాణిజ్య నివేదికలను నివేదించడానికి వ్యతిరేకంగా ఉన్న నిషేధాన్ని అర్థం చేసుకోవడం. కార్యకలాపాలు (15 ప్రశ్నలు): లావాదేవీలను నిర్ధారించడానికి ఏమి అవసరమో అర్థం చేసుకోవడం, వర్తకాలకు పరిష్కార ప్రక్రియ మరియు సెక్యూరిటీల పంపిణీ యొక్క మెకానిక్స్ మరియు వాణిజ్యం లేదా పరిష్కార సమస్యలను నిర్వహించడానికి అవసరాలు. అలాగే, ఏ రికార్డులు నిర్వహించాలో తెలుసుకోవడం, అలాగే వాటిని నిర్వహించడానికి కాలపరిమితులు.

సిరీస్ 53 నమూనా ప్రశ్నలు

MSRB అందించిన ఈ నమూనా ప్రశ్నలు సిరీస్ 53 పరీక్షలో కనిపించే ఫార్మాట్ మరియు కంటెంట్‌తో సమానంగా ఉంటాయి కాని వాస్తవ పరీక్ష ప్రశ్నలు కావు. సమాధానాలు క్రింద ఇవ్వబడ్డాయి.

1. డీలర్ యొక్క అనుబంధ వ్యక్తి చేసిన ఏ చర్య డీలర్ ఆ జారీదారుతో మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల వ్యాపారంలో పాల్గొనడాన్ని నిషేధించటానికి కారణమవుతుంది?

1. ఒక MFP కాని ఎగ్జిక్యూటివ్ ఆఫీసర్ జారీచేసే అధికారికి సహకారం అందిస్తాడు. అతను నివసించని రాష్ట్రంలో జారీచేసే అధికారి యొక్క ప్రచారానికి MFP $ 100 తోడ్పడుతుంది. నగరంలో ఒక జారీచేసే అధికారి ప్రచారానికి MFP $ 250 తోడ్పడుతుంది అతను నివసించే ప్రదేశం. మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల కార్యకలాపాలు వినియోగదారులకు అమ్మకాలకు పరిమితం చేయబడిన అనుబంధ వ్యక్తి జారీచేసే అధికారికి $ 300 తోడ్పడతాడు.

2. మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల పునరుద్ధరణ ఈ క్రింది కారణాలలో దేనికోసం డెలివరీ తరువాత ఒక వ్యాపార రోజుకు అనుమతించబడుతుంది?

1. కొనుగోలు ధర విషయంలో భిన్నాభిప్రాయాలు ఉంటే కూపన్ మ్యుటిలేట్ అయినట్లు కనుగొనబడితే CUSIP సంఖ్య ధృవపత్రాలలో ముద్రించబడకపోతే సెక్యూరిటీలు డిఫాల్ట్‌గా వెళితే

3. ఖాతా సభ్యులకు సిండికేట్ ఖర్చులను బహిర్గతం చేయడానికి సంబంధించి మేనేజర్ యొక్క బాధ్యతలను కిందివాటిలో ఏది సరిగ్గా వివరిస్తుంది?

• I. ఖాతా ఏర్పడటానికి ముందు costs హించిన ఖర్చుల యొక్క వర్గీకృత ప్రకటన అందించాలి. II. నిర్వహణ రుసుము మొత్తాన్ని బిడ్ సమర్పించడానికి ముందు ఖాతా సభ్యులకు వెల్లడించాలి. II. తుది ఖాతా స్టేట్మెంట్ సిండికేట్ ద్వారా అన్ని సెక్యూరిటీలను పంపిణీ చేసిన తేదీ నుండి 60 రోజుల తరువాత ఇవ్వకూడదు. ప్రతి వ్యయం, మొత్తంతో సంబంధం లేకుండా, తుది ఖాతా ప్రకటనలో జాబితా చేయబడాలి.

1. I మరియు IIII మరియు IVII మరియు IIIII మరియు IV

4. మునిసిపల్ సెక్యూరిటీల సిండికేట్ల సీనియర్ మేనేజర్లు ప్రతి సిండికేట్ ఖాతా కోసం, కింది సమాచారాన్ని మినహాయించే పుస్తకాలు మరియు రికార్డులను తప్పక నిర్వహించాలి:

1. సిండికేట్ ఖాతా యొక్క కార్యకలాపాలను నియంత్రించే నిబంధనలు మరియు సిండికేట్ యొక్క లాభాలు మరియు ఖర్చుల సయోధ్య సభ్యులను సిండికేట్ చేయడానికి ఆ సెక్యూరిటీల యొక్క అన్ని కేటాయింపులు మరియు విక్రయించిన ధర సిండికేట్ సభ్యుడి నుండి ప్రతి కస్టమర్ కొనుగోలు సెక్యూరిటీల పేర్లు మరియు చిరునామాలు