సిరీస్ 57 అంటే ఏమిటి?
గతంలో సిరీస్ 55 అని పిలుస్తారు, సిరీస్ 57 అనేది ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) చేత నిర్వహించబడే ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్. సెక్యూరిటీస్ ట్రేడర్ రిప్రజెంటేటివ్ ఎగ్జామ్ అని కూడా పిలుస్తారు, ఇది సెక్యూరిటీస్ ట్రేడర్ ప్రతినిధిగా కనిపించే వ్యక్తులకు అవసరం. ఈ వ్యక్తులు ఈక్విటీ మరియు కన్వర్టిబుల్ డెట్ సెక్యూరిటీలను వర్తకం చేయవచ్చు.
సెక్యూరిటీల వ్యాపారి ప్రతినిధిగా మారడానికి, వ్యక్తులు సిరీస్ 57 మరియు సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) లో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. సిరీస్ 57 తో, వ్యక్తులు నాస్డాక్ ట్రేడింగ్, ఓవర్-ది-కౌంటర్ (OTC) ఈక్విటీ ట్రేడింగ్ మరియు యాజమాన్య ట్రేడింగ్ చేయవచ్చు.
సిరీస్ 57 ను అర్థం చేసుకోవడం
సిరీస్ 57 పరీక్ష ఎంట్రీ లెవల్ ఈక్విటీ వ్యాపారుల సామర్థ్యాన్ని అంచనా వేయడానికి ఉద్దేశించబడింది. ఈక్విటీ వ్యాపారులు తమ ఉద్యోగాలను నిర్వర్తించే సామర్థ్యాన్ని కలిగి ఉన్నారని నిర్ధారించడానికి సహాయపడటం ద్వారా పెట్టుబడి పెట్టే ప్రజలను రక్షించడం దీని ఉద్దేశం. సిరీస్ 57 FINRA కి “ఈక్విటీ వ్యాపారి యొక్క క్లిష్టమైన విధులను నిర్వహించడానికి అవసరమైన జ్ఞానం, నైపుణ్యాలు మరియు సామర్ధ్యాలను ప్రతి అభ్యర్థి కలిగి ఉన్న స్థాయిని” కొలుస్తుంది.
సిరీస్ 57 పరీక్ష యొక్క విషయాలు ఈక్విటీ ట్రేడర్ ఉద్యోగ విశ్లేషణ అధ్యయనం ఆధారంగా అభివృద్ధి చేయబడ్డాయి, ఇందులో అవసరమైన జ్ఞానం, నిర్దిష్ట పనులు మరియు ఉద్యోగ విధులు ఉన్నాయి. ఈ అధ్యయనం డేటా సేకరణతో పాటు అనేక రకాల సంస్థల సర్వేలను కలిగి ఉంది.
సిరీస్ 57 పరీక్ష రాయడానికి అభ్యర్థులు ఫిన్రా సభ్య సంస్థతో సంబంధం కలిగి ఉండాలి మరియు స్పాన్సర్ చేయాలి. SIE పరీక్ష ఒక కోర్క్విసైట్, అభ్యర్థులు సెక్యూరిటీల వ్యాపారిగా నమోదు కావడానికి రెండు పరీక్షలలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి.
అల్గోరిథమిక్ ట్రేడింగ్ స్ట్రాటజీని అభివృద్ధి చేసే లేదా రూపకల్పన చేసే లేదా అలాంటి కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించే ఏ వ్యక్తి అయినా సిరీస్ 57 లో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. సిరీస్ 57 అవసరం ఒక సంస్థలో ఎవరైనా ట్రేడింగ్ స్ట్రాటజీ మరియు టెక్నాలజీకి పరిజ్ఞానం మరియు బాధ్యత ఉన్నట్లు గుర్తించి నమోదు చేసుకోగలరని నిర్ధారిస్తుంది.
సిరీస్ 57, గతంలో సిరీస్ 55 గా పిలువబడేది, ఈక్విటీ ట్రేడింగ్‌లో చురుకుగా పాల్గొనడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిన పరీక్ష మరియు లైసెన్స్.
సిరీస్ 57 పరీక్ష ఎలా పనిచేస్తుంది
సిరీస్ 57 పరీక్షలో 50 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి. దీన్ని పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు 105 నిమిషాలు కేటాయించారు మరియు ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి కనీసం 70% ప్రశ్నలకు సరిగ్గా సమాధానం ఇవ్వాలి.
పరీక్షా ప్రశ్నలు సంక్లిష్టత మరియు కష్టతరమైన స్థాయిలో మారుతూ ఉంటాయి. ప్రతి ప్రశ్నకు ఒకే ఉత్తమ సమాధానం ఉంటుంది. నిబంధనలు సవరించబడినందున మరియు క్రొత్త ఉత్పత్తులు ప్రవేశపెట్టబడినందున అవి తరచూ మార్చబడతాయి, కాబట్టి అభ్యర్థులు వర్తించే నియమాలు మరియు నిబంధనలలో మార్పులకు దూరంగా ఉండాలి.
స్కోర్ చేసిన ప్రతి ప్రశ్నకు ఒక్క పాయింట్ విలువ ఉంటుంది. For హించడానికి ఎటువంటి జరిమానా లేనందున, సిరీస్ 57 అభ్యర్థులు ప్రతి ప్రశ్నకు సమాధానం ఇవ్వాలి, ఇది క్రింది కంటెంట్ విషయాలను వివరిస్తుంది:
- వాణిజ్య కార్యకలాపాలు, పరీక్షలో 82% (41 ప్రశ్నలు) పుస్తకాలు మరియు రికార్డులను నిర్వహించడం, ట్రేడ్ రిపోర్టింగ్ మరియు క్లియరెన్స్ మరియు సెటిల్మెంట్, పరీక్షలో 18% (తొమ్మిది ప్రశ్నలు)
సిరీస్ 57 పరీక్షను కంప్యూటర్ నిర్వహిస్తుంది. అభ్యర్థులకు ఎటువంటి రిఫరెన్స్ మెటీరియల్‌ను అనుమతించరు కాని వారికి స్క్రాచ్ పేపర్ మరియు బేసిక్ ఎలక్ట్రానిక్ కాలిక్యులేటర్లు ఇవ్వబడతాయి (పరీక్ష యొక్క కొన్ని ప్రశ్నలలో లెక్కలు ఉంటాయి). FINRA యొక్క వనరు మీ అర్హత పరీక్ష రోజున పరీక్ష యొక్క నియమాలు మరియు విధానాలపై మరింత సమాచారం ఉంది.
సిరీస్ చరిత్ర 57
హై-ఫ్రీక్వెన్సీ ట్రేడింగ్‌ను పరిష్కరించే మార్గంగా సిరీస్ 55 జనవరి 2016 లో సిరీస్ 57 గా మారింది. అధిక-పౌన frequency పున్య వాణిజ్య సంస్థల ప్రవర్తనను నియంత్రించడంలో సహాయపడటం దీని లక్ష్యం. కొత్త నియమం బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థలను ఫిన్రాలో నమోదు చేయమని బలవంతం చేస్తుంది. సిరీస్ 57 కి మారడానికి ముందు సిరీస్ 55 లేదా సిరీస్ 56 లో ఉత్తీర్ణత సాధించిన వారు గొప్పగా ఉన్నారు మరియు సిరీస్ 57 ను తీసుకోవలసిన అవసరం లేదు.
