ప్రవేశ జాబితా

త్రెషోల్డ్ జాబితా ఏమిటి

థ్రెషోల్డ్ జాబితా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) నిబంధనలకు అనుగుణంగా సెక్యూరిటీ ఎక్స్ఛేంజీలచే ప్రచురించబడిన మార్కెట్ సెటిల్మెంట్ సిస్టమ్ వైఫల్యాల (లేదా "ఫెయిల్స్") యొక్క రోజువారీ పబ్లిక్ అకౌంటింగ్. కేటాయించిన సెటిల్మెంట్ వ్యవధిలో భద్రతపై డెలివరీ చేయనప్పుడు మార్కెట్ సెటిల్మెంట్ వైఫల్యం సంభవిస్తుంది.

రెగ్యులేషన్ SHO థ్రెషోల్డ్ సెక్యూరిటీ జాబితా అని కూడా పిలుస్తారు.

BREAKING డౌన్ థ్రెషోల్డ్ జాబితా

SEC ప్రకారం, థ్రెషోల్డ్ సెక్యూరిటీలు మొత్తం "బట్వాడా చేయడంలో విఫలం" స్థానాన్ని కలిగి ఉన్న స్టాక్స్:

1) రిజిస్టర్డ్ క్లియరింగ్ ఏజెన్సీలో వరుసగా ఐదు సెటిల్మెంట్ రోజులు (ఉదా., నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్);

2) మొత్తం 10, 000 షేర్లు లేదా అంతకంటే ఎక్కువ; మరియు

3) జారీ చేసిన మొత్తం షేర్లలో కనీసం 0.5% కు సమానం.

ప్రవేశ జాబితాలోని సెక్యూరిటీలు SEC తో నివేదికలు దాఖలు చేయడానికి అవసరమైన జారీదారులు మాత్రమే. జారీచేసేవారి సెక్యూరిటీలు SEC లో నమోదు కాకపోతే, వారు ప్రవేశ జాబితాలో భాగం కాదు.

త్రెషోల్డ్ జాబితా కోసం రేషనల్

SEC యొక్క రెగ్యులేషన్ SHO చిన్న అమ్మకాలను నియంత్రించడానికి ఒక ఫ్రేమ్‌వర్క్‌ను ఏర్పాటు చేస్తుంది. ఒక చిన్న అమ్మకంలో, ఒక పెట్టుబడిదారుడు తనకు లేని భద్రతను విక్రయిస్తాడు మరియు కొనుగోలుదారునికి అందించడానికి బ్రోకర్-డీలర్ నుండి భద్రతను తీసుకుంటాడు. రెగ్యులేషన్ SHO యొక్క ఉద్దేశ్యం ఏమిటంటే, క్లయింట్ తరపున ఒక చిన్న అమ్మకాన్ని అమలు చేయడానికి ముందు బ్రోకర్-డీలర్లు రుణం తీసుకోగల స్టాక్ యొక్క మూలాన్ని కనుగొనడం ద్వారా బట్వాడా చేయడంలో వైఫల్యాల సంఖ్యను తగ్గించడం. ఈ నియమం యొక్క రూపకల్పన స్టాక్ యొక్క ధరను మార్చటానికి ఒక పథకంలో భాగమైన దుర్వినియోగమైన "నగ్న" చిన్న అమ్మకాలను తగ్గించడం లేదా తొలగించడం. జాబితాలోని సెక్యూరిటీలను స్వయంచాలకంగా అనుమానంతో పరిగణించరాదని గమనించండి, ఎందుకంటే డెలివరీ వైఫల్యానికి చట్టబద్ధమైన కారణాలు ఉండవచ్చు. ఉదాహరణకు, పరిపాలనా లోపం డెలివరీని ఆలస్యం చేస్తుంది. పై ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా ఉన్న సెక్యూరిటీలకు పారదర్శకతను అందించడానికి ప్రవేశ జాబితా ప్రతిరోజూ ప్రచురించబడుతుంది. నాస్డాక్ స్టాక్ మార్కెట్, న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్, చికాగో స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్, బాట్స్ ఎక్స్ఛేంజ్ మరియు ఫిన్రా నిర్వహించే వెబ్‌సైట్లలో థ్రెషోల్డ్ జాబితా చూడవచ్చు.