సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ అంటే ఏమిటి?
సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (CRD) అనేది US సెక్యూరిటీల పరిశ్రమలో పాల్గొన్న అన్ని సంస్థలు మరియు వ్యక్తుల కోసం FINRA చే నిర్వహించబడుతున్న డేటాబేస్. ఇది రిజిస్టర్డ్ సెక్యూరిటీలు మరియు బ్రోకర్ సంస్థలతో పాటు పెట్టుబడి మరియు ఆర్థిక సలహాలను పంపిణీ చేసే వ్యక్తులపై సమాచారాన్ని నిల్వ చేయడానికి మరియు నిర్వహించడానికి ఉపయోగించబడుతుంది. సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీలోని డేటాను బ్రోకర్లు మరియు ఆర్థిక సలహాదారులపై బ్యాక్ గ్రౌండ్ చెక్ లాగా ఉపయోగించవచ్చు, వారిపై దాఖలు చేసిన ఏవైనా ఫిర్యాదులు, అమలు చర్యలు, విద్య, అలాగే లైసెన్సింగ్ మరియు ప్రొఫెషనల్ సర్టిఫికేషన్లు.
సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ వివరించబడింది
CRD లో కనుగొనబడిన డేటాను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) బ్రోకర్‌చెక్ ప్రోగ్రామ్‌లో ఉపయోగిస్తున్నారు, ఇది 6, 800 కంటే ఎక్కువ రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్ డీలర్లపై మరియు 660, 000 కంటే ఎక్కువ క్రియాశీల రిజిస్టర్డ్ వ్యక్తులపై సంభావ్య పెట్టుబడిదారులకు నేపథ్య సమాచారాన్ని అందిస్తుంది. ఆసక్తిగల పార్టీలు (800) 289-9999 వద్ద బ్రోకర్‌చెక్ టోల్ ఫ్రీకి కాల్ చేయడం ద్వారా కూడా CRD డేటాను యాక్సెస్ చేయవచ్చు. పెట్టుబడిదారులు తమ రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ రెగ్యులేటర్ ద్వారా లేదా నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ ద్వారా కూడా అలాంటి సమాచారాన్ని పొందవచ్చు.
సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ మరియు బ్రోకర్ చెక్
బ్రోకర్‌చెక్ బ్రోకరేజ్ సంస్థలపై ఈ క్రింది సమాచారాన్ని అందిస్తుంది:
- ఏదైనా విలీనాలు, సముపార్జనలు లేదా పేరు మార్పులతో సహా సంస్థ యొక్క యాజమాన్యం యొక్క సంస్థ చరిత్ర యొక్క అవలోకనాన్ని అందించే సారాంశ నివేదిక సంస్థ యొక్క కార్యకలాపాల వివరణ, దాని క్రియాశీల లైసెన్సులు మరియు రిజిస్ట్రేషన్లను జాబితా చేస్తుంది, ఇది నిర్వహించే వ్యాపార రకాలు మరియు ఇతర వివరాలు ఆర్బిట్రేషన్ అవార్డులు మరియు సంస్థ యొక్క రికార్డులలో ఏదైనా నియంత్రణ లేదా క్రమశిక్షణా సంఘటనలు
వ్యక్తిగత బ్రోకర్లపై బ్రోకర్‌చెక్ ఈ క్రింది సమాచారాన్ని అందిస్తుంది:
- బ్రోకర్ మరియు అతని లేదా ఆమె ఆధారాల యొక్క అవలోకనాన్ని అందించే సారాంశ నివేదిక, ప్రస్తుత రిజిస్ట్రేషన్లు లేదా లైసెన్సులు మరియు బ్రోకర్ ఉత్తీర్ణత సాధించిన పరిశ్రమ పరీక్షలతో సహా బ్రోకర్ యొక్క అర్హతల జాబితా, సెక్యూరిటీ పరిశ్రమలో మరియు వెలుపల గత 10 సంవత్సరాలుగా మునుపటి ఉపాధి డేటాను, బ్రోకర్ నివేదించినట్లు ఏదైనా కస్టమర్ వివాదాలు లేదా బ్రోకర్ రికార్డులో నియంత్రణ మరియు క్రమశిక్షణా సంఘటనలు.
వెబ్‌లో సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ
FINRA వెబ్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీని వెబ్‌లో వెబ్ CRD గా అందుబాటులో ఉంచుతుంది. ఫిన్రా ప్రకారం, "ఈ వ్యవస్థలో 3, 700 కంటే ఎక్కువ రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్-డీలర్ల రిజిస్ట్రేషన్ రికార్డులు ఉన్నాయి మరియు 634, 000 కంటే ఎక్కువ క్రియాశీల రిజిస్టర్డ్ వ్యక్తుల అర్హత, ఉపాధి మరియు బహిర్గతం చరిత్రలు ఉన్నాయి."
"ఫారం ఫైలింగ్స్, ఫింగర్ ప్రింట్ సమర్పణలు, అర్హత పరీక్షలు మరియు నిరంతర విద్యా సెషన్లు వంటి రిజిస్ట్రేషన్-సంబంధిత ఫీజుల ప్రాసెసింగ్ మరియు చెల్లింపులను వెబ్ సిఆర్డి కూడా సులభతరం చేస్తుంది. వెబ్ సిఆర్డి అనేది అర్హత కలిగిన వినియోగదారులకు మాత్రమే సురక్షితమైన వ్యవస్థ. సంస్థలు అభ్యర్థించటానికి ఫిన్రా యొక్క అర్హత ప్రక్రియను పూర్తి చేయాలి వెబ్ CRD ని ఉపయోగించడానికి ప్రాప్యత."
