పెట్టుబడి నిర్వహణ యొక్క విభాగం

పెట్టుబడి నిర్వహణ యొక్క విభాగం ఏమిటి

ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ యొక్క విభాగం పెట్టుబడి నిధులు, ప్రొఫెషనల్ ఫండ్ మేనేజర్లు, సెక్యూరిటీస్ రీసెర్చ్ ఎనలిస్ట్స్ మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్లను పర్యవేక్షించే యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్ఇసి) యొక్క ఒక శాఖ.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ యొక్క బ్రేకింగ్ డౌన్ డివిజన్

డివిజన్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలైన ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ 1940 మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్ యాక్ట్ 1940 క్రింద పనిచేస్తుంది. రిటైల్ పెట్టుబడిదారులను పెట్టుబడి పరిశ్రమ నుండి మోసం మరియు దుర్వినియోగం నుండి రక్షించడం ఈ విభాగం యొక్క ప్రధాన ఆందోళన. అలాగే, డివిజన్ మ్యూచువల్ ఫండ్స్, ఎక్స్ఛేంజ్ ట్రేడెడ్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ ఇన్సూరెన్స్ ప్రొడక్ట్స్ మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్ యొక్క రిజిస్ట్రేషన్, బహిర్గతం మరియు ప్రకటనలను పర్యవేక్షిస్తుంది. పరిశ్రమ నిపుణులు కొన్నిసార్లు సంక్లిష్టమైన మరియు భారమైన నిబంధనలను పాటించటానికి ప్రయత్నిస్తున్నప్పుడు వారికి సహాయపడటం ద్వితీయ ఆందోళన.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ డివిజన్ 2005 యొక్క ఎనర్జీ పాలసీ చట్టం ఆమోదించడం ద్వారా చట్టం రద్దు చేయబడే వరకు అధికారం కింద పబ్లిక్-యుటిలిటీ హోల్డింగ్ కంపెనీలను నియంత్రించింది, తరువాత ఫెడరల్ ఎనర్జీ రెగ్యులేటరీ కమిషన్ (ఎఫ్ఇఆర్సి) కు ఎక్కువ యుటిలిటీ రెగ్యులేషన్ను బదిలీ చేసింది.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ డివిజన్ కార్యాలయాలు

నాలుగు ప్రధాన కార్యాలయాలు డివిజన్ యొక్క మార్గదర్శకత్వం, బహిర్గతం, రూల్‌మేకింగ్ మరియు విశ్లేషణ యొక్క నాలుగు-వైపుల మిషన్‌ను నిర్వహిస్తాయి.

చీఫ్ కౌన్సెల్ కార్యాలయం (సిసిఓ) ప్రధానంగా పెట్టుబడి నిర్వహణ పరిశ్రమకు సంబంధించిన ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలను వివరిస్తుంది. ఇది వివరణాత్మక లేఖలను జారీ చేస్తుంది మరియు పెట్టుబడి సంస్థల నుండి మినహాయింపు అభ్యర్థనలను సమీక్షిస్తుంది. ఫెడరల్ చట్టం యొక్క పరిమితుల్లో పనిచేయాలని కోరుకునే పెట్టుబడి నిపుణులకు CCO వ్యక్తిగతీకరించిన వివరణాత్మక సలహాలను కూడా ఇస్తుంది. ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలకు లేదా డివిజన్ విధానాలకు సంభావ్య ఉల్లంఘనల గురించి ఫిర్యాదులు CCO ద్వారా వెళతాయి.

బహిర్గతం సమీక్ష మరియు అకౌంటింగ్ కార్యాలయం (DRAO) రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్, ఫైనాన్షియల్ స్టేట్మెంట్స్ మరియు ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్స్ వంటి పెట్టుబడి మరియు వేరియబుల్ ఇన్సూరెన్స్ ఫైలింగ్లను సమీక్షిస్తుంది. ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాల బహిర్గతం మరియు అకౌంటింగ్ విధానాలకు అనుగుణంగా పెట్టుబడి సంస్థలు మరియు సలహాదారులతో DRAO నేరుగా పనిచేస్తుంది. 2018 లో, DRAO ఒక కొత్త వెబ్‌సైట్‌ను ప్రచురించింది, ఇది పెట్టుబడి సంస్థలు మరియు రిటైల్ పెట్టుబడిదారుల కోసం ప్రక్రియను సరళీకృతం చేయడానికి అన్ని బహిర్గతం సూచనలు మరియు అవసరమైన రూపాలను ఒకే చోట ఉంచుతుంది. సైట్‌లోని పేజీలలో ఒక చూపులో ఫండ్ డిస్‌క్లోజర్, అకౌంటింగ్ అండ్ డిస్‌క్లోజర్ ఇన్ఫర్మేషన్ (ఎడిఐ) మరియు డిస్‌క్లోజర్ రిఫరెన్స్ మెటీరియల్ ఉన్నాయి.

ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలకు సంబంధించిన మరియు SEC తరపున కొత్త మరియు సవరించిన నియమాలు మరియు రూపాలను రూల్‌మేకింగ్ కార్యాలయం పరిగణించింది. కాంగ్రెస్ సాక్ష్యాలను సిద్ధం చేయడం మరియు అవసరం వచ్చినప్పుడు కాంగ్రెస్ విచారణలను సులభతరం చేయడం ఈ కార్యాలయానికి బాధ్యత.

అనలిటిక్స్ ఆఫీస్ పెట్టుబడి నిర్వహణ పరిశ్రమలో మార్పులను పర్యవేక్షిస్తుంది, పెట్టుబడి యొక్క విభాగాన్ని ప్రస్తుత, ఖచ్చితమైన డేటాతో దాని చర్యలను ఆధారం చేస్తుంది. అనలిటిక్స్ కార్యాలయం దాని రిస్క్ విశ్లేషణలను మరియు భవిష్యవాణిని బహిరంగంగా అందుబాటులో ఉంచుతుంది.