ఫిన్రా బ్రోకర్ చెక్ అంటే ఏమిటి
ఫిన్రా బ్రోకర్చెక్ అనేది ఉచిత, ఆన్లైన్ సాధనం, ఇది వ్యక్తులు బ్రోకర్లు, బ్రోకరేజ్ సంస్థలు, పెట్టుబడి సలహాదారుల సంస్థలు మరియు సలహాదారులను పరిశోధించడానికి సహాయపడుతుంది. బ్రోకర్చెక్ను సందర్శించడం ద్వారా, పెట్టుబడిదారులు వ్యక్తిగత ఆర్థిక సలహా ప్రదాత లేదా బ్రోకర్ / బ్రోకరేజ్ సంస్థ యొక్క వివరణలు, సేవలు, ఆధారాలు, ఆంక్షలు, రిజిస్ట్రేషన్లు మరియు మరెన్నో ఎంపిక మరియు వెట్టింగ్లో సహాయపడే వివిధ సమాచారాన్ని చూడవచ్చు. బ్రోకర్చెక్ను యునైటెడ్ స్టేట్స్లో అతిపెద్ద ప్రభుత్వేతర సెక్యూరిటీల సంస్థ రెగ్యులేటర్ అయిన ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) అందిస్తోంది మరియు నిర్వహిస్తుంది. బ్రోకర్చెక్లో లభించే డేటా మరియు సమాచారం ప్రధానంగా రెండు వనరుల నుండి వచ్చింది: సెక్యూరిటీ పరిశ్రమ ఆన్లైన్ రిజిస్ట్రేషన్ మరియు లైసెన్సింగ్ డేటాబేస్ అయిన సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (సిఆర్డి) బ్రోకర్ మరియు బ్రోకరేజ్ సమాచారాన్ని అందిస్తుంది, అయితే పెట్టుబడి సలహాదారు సంస్థలు మరియు ప్రతినిధుల గురించి సమాచారం సెక్యూరిటీస్ మరియు ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ యొక్క ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (IARD) డేటాబేస్.
ఫిన్రా బ్రోకర్ చెక్ బ్రేకింగ్
దాని డేటా వనరుల యొక్క వెడల్పును బట్టి, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) లో సుమారు 700, 000 బ్రోకర్లు / బ్రోకరేజీలు మరియు సలహాదారులు / సలహాదారుల సంస్థలతో పాటు గతంలో నమోదైన వేల సంఖ్యలో సమాచారం ఉంది. ఫిన్రా బ్రోకర్చెక్ అనేది వివరణాత్మక సాధనం, ఇది అందించిన సమాచారాన్ని ఎలా ఉపయోగించాలో మరియు ఎలా నిర్వహించాలో చూపిస్తుంది. ఫిన్రా బ్రోకర్చెక్తో, పెట్టుబడిదారుడు సంస్థ యొక్క చరిత్రను కనుగొనవచ్చు, ఏదైనా విచక్షణారహితంగా తెలుసుకోవచ్చు మరియు పెట్టుబడిదారులలో జనాదరణ పొందిన ఎంపికలను గుర్తించి గుర్తించవచ్చు.
ఫిన్రా బ్రోకర్ చెక్: అందుబాటులో ఉన్న సమాచారం
ప్రస్తుతం జాతీయ సెక్యూరిటీల మార్పిడి అయిన ఫిన్రాతో రిజిస్టర్ చేయబడిన బ్రోకర్ల గురించి లేదా గత 10 సంవత్సరాలలో కొంతకాలం నమోదు చేసుకున్న బ్రోకర్ల గురించి, ఫిన్రా బ్రోకర్ చెక్ అందిస్తుంది:
- ప్రస్తుత రిజిస్ట్రేషన్లు లేదా లైసెన్స్ల వంటి బ్రోకర్ యొక్క రిపోర్ట్ సారాంశం, వారు ఉత్తీర్ణులైన పరీక్షలతో సహా రిజిస్ట్రేషన్ మరియు ఉపాధి చరిత్ర బ్రోకర్ రిజిస్టర్ చేయబడిన లేదా ఇంతకుముందు రిజిస్టర్ చేయబడిన సెక్యూరిటీ సంస్థల జాబితాను కలిగి ఉన్న ఉద్యోగ చరిత్ర, అలాగే ఉద్యోగ చరిత్ర 10 సంవత్సరాల క్రితం (పరిశ్రమ లోపల మరియు వెలుపల).క్రిమినల్, రెగ్యులేటరీ, సివిల్ జ్యుడిషియల్ లేదా కస్టమర్ ఫిర్యాదు కార్యకలాపాలకు సంబంధించిన ప్రకటనలు
బ్రోకరేజ్ సంస్థల కోసం, బ్రోకర్చెక్ అందిస్తుంది:
- ఒక సంస్థ యొక్క మూలాలు, దాని నాయకత్వం మరియు దాని స్వంతం ఎవరు అని వివరించే సంస్థ యొక్క నివేదిక సారాంశం మరియు సముపార్జనలు, విలీనాలు లేదా పేరు మార్పుల యొక్క సంస్థ చరిత్ర దాని లైసెన్సులు మరియు రిజిస్ట్రేషన్లను కలిగి ఉన్న సంస్థ కార్యకలాపాల విభాగం, ఇది ఎలాంటి వ్యాపారంలో నిమగ్నమై ఉంది, మధ్యవర్తిత్వ పురస్కారాలు, క్రమశిక్షణా సంఘటనలు మరియు ఆర్థిక విషయాల గురించి దాని రికార్డులో (గత మరియు పెండింగ్లో ఉన్న) సమాచారాన్ని కలిగి ఉన్న ఏదైనా ఇతర కార్యాచరణ ప్రకటనలు.
CRD వ్యవస్థకు వెల్లడించని సమాచారం, కొన్ని వ్యక్తిగత లేదా రహస్య సమాచారం (సామాజిక భద్రత సంఖ్యలు లేదా నివాస చిరునామాలు), అలాగే సంతృప్తికరమైన తీర్పులు లేదా తాత్కాలిక హక్కులను బ్రోకర్చెక్ కలిగి లేదు. మరిన్ని కోసం, FINRA బ్రోకర్ చెక్ సమాచార పేజీ మరియు తరచుగా అడిగే ప్రశ్నలు చూడండి.
FiINRA బ్రోకర్ ఇతర వనరులను తనిఖీ చేయండి
బ్రోకర్చెక్తో పాటు, బ్రోకర్ లేదా పెట్టుబడి సలహాదారుని నియమించుకునే వ్యక్తులు తమ రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ రెగ్యులేటర్ల వనరులను శోధించాలి, ఇది కూడా పర్యవేక్షిస్తుంది మరియు బ్రోకర్లు లేదా సలహాదారుల నమోదు అవసరం కావచ్చు. FINRA రెండు అదనపు అనుబంధ డేటాబేస్లను కూడా అందిస్తుంది: FINRA మధ్యవర్తిత్వ అవార్డులు ఆన్లైన్ మరియు FINRA క్రమశిక్షణా చర్యలు ఆన్లైన్.
