SEC ఫారం 1-A అంటే ఏమిటి?
SEC ఫారం 1-ఎ అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో కొన్ని పబ్లిక్ ఆఫర్‌ల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలకు మినహాయింపు కోరుతూ ఎంటిటీల ద్వారా దాఖలు చేయడం. రెగ్యులేషన్‌పై ఆధారపడే సెక్యూరిటీలు ఫారం 1-ఎ యొక్క అవసరాలను తీర్చగల సమర్పణ ప్రకటనను పెట్టుబడిదారులకు అందించాలి. ఈ రూపాన్ని 1933 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం క్రింద రెగ్యులేషన్ ఎ ఆఫరింగ్ స్టేట్మెంట్ అని కూడా పిలుస్తారు.
కీ టేకావేస్
- SEC ఫారం 1-A అనేది రెగ్యులేషన్ A. కింద కొన్ని పబ్లిక్ ఆఫర్‌ల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలకు మినహాయింపు కోరుతూ ఎంటిటీల ద్వారా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌కు దాఖలు చేయడం. రెగ్యులేషన్ A 50 మిలియన్ లేదా అంతకంటే తక్కువ సెక్యూరిటీల యొక్క ఏదైనా పబ్లిక్ ఆఫరింగ్ కోసం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలను మాఫీ చేస్తుంది. 12 నెలల వ్యవధి, మరియు రెండు శ్రేణులుగా విభజించబడింది. 12 నెలల వ్యవధిలో అందించే మొత్తం సమర్పణ ధర మరియు సెక్యూరిటీల మొత్తం అమ్మకాలకు టైర్ 1 $ 20 మిలియన్లుగా ఉంటుంది. టైర్ 2 12 నెలల కాలంలో సెక్యూరిటీ ఆఫర్లలో million 50 మిలియన్లకు పరిమితం చేయబడింది.
SEC ఫారం 1-A ను అర్థం చేసుకోవడం
సెక్యూరిటీస్ చట్టంలో నిజం అని కూడా పిలువబడే 1933 నాటి సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్, కంపెనీలు తమ సెక్యూరిటీల గురించి ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేసే రిజిస్ట్రేషన్ ఫారాలను దాఖలు చేయవలసి ఉంటుంది. అలా చేయడం ద్వారా, పెట్టుబడిదారులు అందించే సెక్యూరిటీల గురించి ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని పొందగలుగుతారు, అయితే ఆఫర్ చేసిన సెక్యూరిటీల అమ్మకంలో మోసాన్ని నిషేధిస్తారు.
ఫారం 1-ఎ అనేది సమర్పణ స్టేట్మెంట్, ఇది సమర్పణ స్టేట్మెంట్ SEC చేత అర్హత పొందటానికి 21 రోజుల ముందు దాఖలు చేయబడాలి. రెగ్యులేషన్ ఎ కింద మినహాయింపు కోరుకునే ఎవరైనా ఈ ఫారమ్‌ను పూర్తి చేస్తారు. ఈ నిబంధన 12 నెలల వ్యవధిలో 50 మిలియన్ డాలర్లు లేదా అంతకంటే తక్కువ సెక్యూరిటీలను బహిరంగంగా అందించే రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలను మాఫీ చేస్తుంది.
స్టేట్మెంట్ వాటి విలువ ద్వారా పరిమితం చేయబడిన రెండు విభాగాల సమర్పణలకు ఉపయోగించవచ్చు.
- టైర్ 1 మొత్తం సమర్పణ ధర మరియు 12 నెలల కాలంలో అందించే సెక్యూరిటీల మొత్తం అమ్మకాలకు million 20 మిలియన్లుగా ఉంటుంది. జారీ చేసినవారికి అనుబంధంగా ఉన్న అన్ని అమ్మకందారులచే టైర్ 1 సమర్పణలు million 6 మిలియన్లకు మించవు. టైర్ 2 12 నెలల కాలంలో సెక్యూరిటీ సమర్పణలలో million 50 మిలియన్లకు పరిమితం చేయబడింది. టైర్ 2 సమర్పణల పరిమితి జారీ చేసినవారికి అనుబంధంగా ఉన్న అమ్మకందారులందరికీ $ 15 మిలియన్లు. టైర్ 2 సమర్పణలు వార్షిక నివేదికలు, ప్రత్యేక ఆర్థిక నివేదికలు మరియు నిష్క్రమణ నివేదికలతో సహా సాధారణ రిపోర్టింగ్ అవసరాలకు లోబడి ఉంటాయి.
ఫారం 1-ఎకు మూడు భాగాలు ఉన్నాయి. మొదటి భాగం భద్రత మరియు అది ఎక్కడ ఇవ్వబడుతుందో సహా జారీచేసేవారి గురించి ప్రాథమిక సమాచారాన్ని వివరిస్తుంది. రెండవ భాగం వ్యాపారం మరియు దాని నిర్వహణ గురించి పరిహారం, ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం గురించి సమాచారం, సమర్పణ ద్వారా వచ్చే ఆదాయం ఎలా ఉపయోగించబడుతుందో, అలాగే భద్రతా సమర్పణతో కలిగే ప్రమాదాలతో సహా నిర్దిష్ట ప్రకటనలు అవసరం. మూడవ భాగం సాధారణంగా నిర్దిష్ట పత్రాలు మరియు ఇతర ప్రదర్శనలను కలిగి ఉంటుంది.
ఫారం 1-ఎ యొక్క మూడు భాగాలలో భద్రత గురించి వివరాలు, వ్యాపారం మరియు దాని నిర్వహణ గురించి వెల్లడి, అలాగే ఇతర ప్రదర్శనలతో సహా ముఖ్యమైన సమాచారం ఉన్నాయి.
ప్రత్యేక పరిశీలనలు
ఫారం 1-ఎ యొక్క సమర్పణలు ఫైలింగ్ యొక్క అనుబంధ భాగంగా అదనపు సమాచారాన్ని కలిగి ఉండవచ్చు. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) తో అండర్ రైటర్‌కు చెల్లించాల్సిన పరిహారం మొత్తం క్లియర్ చేయబడిందా లేదా అనే దానిపై ఒక ప్రకటన ఇందులో ఉంటుంది. సమర్పణ వృత్తాకారంలో ప్రస్తావించబడిన లేదా సమర్పణకు సంబంధించి జారీచేసేవారు లేదా ప్రిన్సిపాల్ అండర్ రైటర్ బాహ్యంగా ఉపయోగించిన నివేదికలను కూడా అనుబంధ సమాచారం కలిగి ఉంటుంది.
అటువంటి నివేదికలు ఉపయోగించినట్లయితే, వాటి వాస్తవ ఉపయోగం మరియు అవి ఎలా పంపిణీ చేయబడ్డాయి అనేదానిని నిర్వచించే ఒక ప్రకటన తప్పనిసరిగా చేర్చబడాలి. నివేదికలను స్వీకరించిన లేదా స్వీకరించే వ్యక్తుల తరగతిని గుర్తించే వివరాలు ఇందులో ఉండాలి. ఈ ప్రకటనలో ప్రతి తరగతికి పంపిణీ చేయబడిన కాపీల సంఖ్య కూడా ఉండాలి. నివేదికల ప్రతిపాదిత ఉపయోగం గురించి ఒక ప్రకటన ఉండాలి. సమర్పణ ప్రకటనలో సమర్పించిన ప్రకటనలు మరియు ఇతర వాదనలకు మద్దతు ఇవ్వడానికి అదనపు సమాచారం రెగ్యులేటర్లు అభ్యర్థించవచ్చు.
