SEC ఫారం 4 అంటే ఏమిటి: ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన?
ఎస్‌ఇసి ఫారం 4: లాభదాయక యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన కంపెనీ ఇన్సైడర్ల హోల్డింగ్స్‌లో భౌతిక మార్పు వచ్చినప్పుడల్లా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయవలసిన పత్రం. సంస్థ యొక్క అత్యుత్తమ స్టాక్‌లో 10% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ వాటాను కలిగి ఉన్నవారు సంస్థ యొక్క డైరెక్టర్లు మరియు అధికారులతో పాటు ఏదైనా వాటాదారులను కలిగి ఉంటారు. ఫారమ్‌లు రిపోర్టింగ్ వ్యక్తికి కంపెనీకి ఉన్న సంబంధం గురించి మరియు అటువంటి ఈక్విటీ సెక్యూరిటీల కొనుగోళ్లు మరియు అమ్మకాల గురించి అడుగుతాయి.
ఫారం 4 యొక్క దాఖలు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్లు 16 (ఎ) మరియు 23 (ఎ), అలాగే 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్లు 30 (హెచ్) మరియు 38 కి సంబంధించినవి. ఫారం 4 లో అవసరమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడం తప్పనిసరి మరియు దాఖలు చేసిన తర్వాత పబ్లిక్ రికార్డ్ అవుతుంది.
కీ టేకావేస్
- కంపెనీ ఇన్సైడర్ల హోల్డింగ్స్‌లో భౌతిక మార్పు వచ్చినప్పుడల్లా ఫారం 4 ను సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్‌లో దాఖలు చేయాలి. ఫారం 4 పై అవసరమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడంలో పార్టీ విఫలమైతే, సివిల్ లేదా క్రిమినల్ చర్యలు సంభవించవచ్చు.ఇది రెండు లోపల దాఖలు చేయాలి భౌతిక లావాదేవీ జరిగిన రోజు చివరి నుండి వ్యాపార రోజులు.
SEC ఫారం 4 ను ఎవరు దాఖలు చేయవచ్చు: ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన?
ఈ రెండు పేజీల పత్రం బహిరంగ మార్కెట్లో ఏదైనా కొనుగోలు-మరియు-అమ్మకపు ఆర్డర్‌లను, అలాగే కంపెనీ స్టాక్ ఎంపికల యొక్క వ్యాయామాన్ని వర్తిస్తుంది. కంపెనీ ఇన్సైడర్ల హోల్డింగ్స్‌లో మార్పు వచ్చినప్పుడు ఫారం 4 ను కంపెనీ దాఖలు చేయాలి. ఈ ఫైలింగ్ ఫారం 3 మరియు ఫారం 5 కి సంబంధించినది, ఇది కంపెనీ ఇన్సైడర్ హోల్డింగ్స్‌లో మార్పులను కూడా కవర్ చేస్తుంది. SEC ఒక కేసును సూచించే సమాచారాన్ని ఇతర ప్రభుత్వ అధికారులు మరియు స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలకు (SRO లు) ఉపయోగించగలదు. ఫారం 4 పై అవసరమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడంలో పార్టీ విఫలమైతే, సివిల్ లేదా క్రిమినల్ చర్యలు సంభవించవచ్చు.
ఇతర సివిల్, క్రిమినల్, లేదా రెగ్యులేటరీ శాసనాలు లేదా నిబంధనలతో పాటు, ఫెడరల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలకు సంబంధించిన పరిశోధనలు లేదా వ్యాజ్యాలలో ఫారం 4 లో వెల్లడించిన సమాచారాన్ని SEC ఉపయోగించుకునే సామర్థ్యం ఉంది.
SEC ఫారం 4 ని ఎలా ఫైల్ చేయాలి: ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన
సాధారణంగా, ఒక పార్టీ కమిషన్ యొక్క ఎలక్ట్రానిక్ డేటా సేకరణ విశ్లేషణ మరియు తిరిగి పొందే వ్యవస్థ (EDGAR) ద్వారా ఫారం 4 ని ఎలక్ట్రానిక్ దాఖలు చేయాలి. కష్ట సమయంలో మినహాయింపులు సంభవించవచ్చు. భౌతిక లావాదేవీ జరిగిన రోజు చివరి నుండి ప్రారంభించి రెండు పనిదినాల్లో ఇది తప్పనిసరి.
SEC ఫారం 4 యొక్క ప్రాక్టికల్ ఉదాహరణ
డిసెంబర్ 2017 లో, పబ్లిక్ కంపెనీ టివో (టిక్కర్: టివో) యొక్క చీఫ్ అడ్మినిస్ట్రేటివ్ అండ్ ఇంటర్నల్ ఆపరేషన్స్ ఆఫీసర్ ఒక వ్యక్తిగా ఫారం 4 ని దాఖలు చేశారు. ఈ రూపం శాన్ జోస్, సిఎలోని టివో యొక్క భౌతిక చిరునామా, సాధారణ స్టాక్ లావాదేవీ తేదీ, లావాదేవీ కోడ్, లావాదేవీ చేసిన సెక్యూరిటీల మొత్తం మరియు ధర మరియు లావాదేవీ తరువాత ప్రయోజనకరంగా ఉన్న సెక్యూరిటీల మొత్తాన్ని వెల్లడించింది.
SEC ఫారం 4 కి సంబంధించిన ఫారమ్‌లు
పారదర్శకతను కొనసాగించడానికి మరియు ప్రభుత్వ సంస్థ అధికారులు, అధికారులు మరియు డైరెక్టర్ల చర్యలను రికార్డ్ చేయడానికి అనేక ఇతర రూపాలు కీలకం. వీటిలో వార్షిక నివేదిక 10-కె, త్రైమాసిక 10-క్యూ, ఎస్ -1, మరియు ఎస్ -1 ఎ ఫారమ్‌లు ప్రజల్లోకి వెళ్ళినప్పుడు, 8-కె అనూహ్యమైన భౌతిక సంఘటనలు లేదా కార్పొరేట్ మార్పులకు మరియు ఇతరులు.
SEC ఫారం 4 ను డౌన్‌లోడ్ చేయండి: ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన
డౌన్‌లోడ్ చేయదగిన SEC ఫారం 4 కి లింక్ ఇక్కడ ఉంది: ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల ప్రకటన.
