SEC ఫారం 424B1 యొక్క నిర్వచనం
SEC ఫారం 424B1 అనేది ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది రిజిస్ట్రేషన్ తర్వాత దాని ప్రారంభ ప్రాస్పెక్టస్ ఫైలింగ్‌లో చేర్చని అదనపు సమాచారాన్ని అందించడానికి ఒక సంస్థ దాఖలు చేయాలి. కంపెనీలు 1933 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ ప్రకారం ఎస్ఇసి రూల్ 424 (బి) (1) ప్రకారం ప్రాస్పెక్టస్ ఫారం 424 బి 1 ని దాఖలు చేయాలి.
సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ 1933 లో సృష్టించబడింది, సెక్యూరిటీ జారీచేసేవారు ప్రజల కొనుగోలుకు ఒక సమస్యను అందుబాటులోకి తెచ్చే ముందు SEC తో రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్లను (ఆర్థిక మరియు భౌతిక సమాచారంతో సహా) పూర్తి చేసి, దాఖలు చేయాల్సిన అవసరం ఉంది. తరచుగా 1933 చట్టం ప్రకారం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ ఫైలింగ్స్ కూడా 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ క్రింద రిజిస్టర్డ్ స్టేట్మెంట్స్.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం 424B1
SEC ఫారం 424B1 ఒక సంస్థ పబ్లిక్ ఆఫర్ జారీ చేసినప్పుడు దాఖలు చేయవలసిన ప్రాస్పెక్టస్‌ల సంఖ్య మరియు రకానికి సంబంధించి SEC రూల్ 424 (బి) (1) ప్రకారం దాఖలు చేయబడుతుంది. రూల్ 424 (బి) లో నిర్దేశించినట్లుగా, పబ్లిక్ సమర్పణను జారీ చేసే సంస్థ సంబంధిత ప్రాస్పెక్టస్‌ల పది కాపీలను ఎస్‌ఇసికి దాఖలు చేయాలి. ఫారం 424 బి 1 ప్రాస్పెక్టస్ కింది సమాచారాన్ని కలిగి ఉంది:
- ఒక సంస్థ ప్రజలకు అందించే వాటాల సంఖ్య మరియు రకం; ఆ సెక్యూరిటీలను కంపెనీ లేదా వాటాదారులచే విక్రయిస్తున్నారా; వాటాదారులచే స్టాక్ అమ్మకం ద్వారా కంపెనీ ఎంత లాభం పొందుతుందో లేదో; కంపెనీ ఎలా ఉపయోగించాలని యోచిస్తోంది; సమర్పణ నుండి వచ్చే ఆదాయం; సంస్థ యొక్క నాస్డాక్ గ్లోబల్ సెలెక్ట్ మార్కెట్ చిహ్నం; బహిరంగ మార్కెట్లో సెక్యూరిటీల యొక్క చివరిగా నివేదించబడిన ధర; ఆఫర్‌లో సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడంలో ప్రమాద కారకాల గురించి సమాచారం; సమర్పణలో సెక్యూరిటీలను పంపిణీ చేయడానికి కంపెనీ ప్రణాళిక; మరియు ప్రశ్నలోని సెక్యూరిటీల వివరణ.
ఫారం 424 బి 1 పెట్టుబడిదారులు సంస్థ మరియు దాని ఆర్ధిక విషయాల గురించి మరింత సమాచారం ఎక్కడ పొందవచ్చో కూడా నిర్దేశిస్తుంది మరియు కంపెనీ చేసిన ఇతర దాఖలాలను సూచించడం ద్వారా చేర్చవచ్చు, విడుదల చేసిన తేదీ తర్వాత మరియు ముందు చేసిన ఫారం 424 బి 1 కు సవరణలతో సహా అందులో వివరించిన నైవేద్యం ముగిసిన తేదీ; ఫారం 10-కెపై సంస్థ యొక్క ఇటీవలి వార్షిక నివేదిక; మరియు ప్రశ్నార్థక సమర్పణ కోసం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్. ఇంకా, ఫారం 424 బి 1 లో ప్రాస్పెక్టస్‌ను తయారుచేసిన నిపుణుల సమాచారం మరియు ఇతర సంబంధిత ఫైలింగ్‌లు ఉంటాయి.
