సెకను ఫారం 497

SEC ఫారం 497 అంటే ఏమిటి

SEC ఫారం 497 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC యొక్క) ఎలక్ట్రానిక్ డేటా సేకరణ, విశ్లేషణ మరియు తిరిగి పొందడం (EDGAR) ఫైలింగ్ వ్యవస్థలో పెట్టుబడి సంస్థలు తమ ఖచ్చితమైన పదార్థాలను దాఖలు చేయడానికి ఉపయోగించే ఒక పత్రం.

BREAKING డౌన్ SEC ఫారం 497

SEC ఫారం 497 ను సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క రూల్ 497 ప్రకారం ఖచ్చితమైన పదార్థాలను దాఖలు చేయవలసిన పెట్టుబడి సంస్థలచే ఉపయోగించబడుతుంది. ఖచ్చితమైన పదార్థాలలో ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్స్, ప్రాస్పెక్టస్ ప్రచురణలు, వార్షిక మరియు సెమియాన్యువల్ మ్యూచువల్ ఫండ్ వాటాదారుల నివేదికలు, స్టేట్మెంట్స్ అదనపు సమాచారం (SAI) మరియు అనేక ఇతర ఉదాహరణలు.

యుఎస్‌లో, ఎస్‌ఇసితో ఫైల్ చేసే అన్ని కంపెనీలు తమ డాక్యుమెంటేషన్‌ను ఎడ్గార్ వెబ్‌సైట్‌ను అందించాలి మరియు అప్‌లోడ్ చేయాలి. ఈ ఎలక్ట్రానిక్ డిపాజిటరీ పెట్టుబడిదారులకు ఒక నిర్దిష్ట సంస్థ యొక్క అన్ని ఫైలింగ్లను యాక్సెస్ చేయడానికి అనుమతిస్తుంది. EDGAR లో తిరిగి పొందగల పత్రాలలో త్రైమాసిక మరియు వార్షిక కార్పొరేట్ నివేదికలు మరియు ఆర్థిక నివేదికలు ఉన్నాయి. ఫారం 10-కె మరియు ఫారం 10-క్యూలను కూడా ఎడ్గార్ ఉపయోగించి యాక్సెస్ చేయవచ్చు. ఫారం 10-కె ఒక వివరణాత్మక కంపెనీ చరిత్ర, ఆడిట్ చేయబడిన ఆర్థిక నివేదికలు, ఉత్పత్తులు మరియు సేవల వివరణ మరియు సంస్థ యొక్క వార్షిక సమీక్ష, దాని ఆపరేషన్ మరియు కంపెనీ పనిచేసే మార్కెట్లను అందిస్తుంది. ఫారం 10-క్యూ అనేది త్రైమాసిక నివేదిక, ఇది మునుపటి మూడు నెలల్లో ఆడిట్ చేయని ఆర్థిక నివేదికలు మరియు కంపెనీ కార్యకలాపాల గురించి సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది.

EDGAR డేటాబేస్ యొక్క వినియోగదారులు సంస్థ యొక్క టిక్కర్ చిహ్నాన్ని ఇన్పుట్ చేయడం ద్వారా ఒక నిర్దిష్ట సంస్థ యొక్క కార్పొరేట్ ఫైలింగ్స్ కోసం శోధించవచ్చు. ఇటీవలి దాఖలు చేసిన కంపెనీలు సాధారణంగా మొదట చూపబడతాయి.

SEC ఫారం 497 ని దాఖలు చేయడానికి మినహాయింపులు

1933 నాటి సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్, సాధారణంగా "ట్రూత్ ఇన్ సెక్యూరిటీస్" చట్టం అని పిలుస్తారు, ఇది రెండు ప్రాధమిక మిషన్లను నెరవేరుస్తుంది. ఒకటి, కొనుగోలుదారులకు బహిరంగంగా అందుబాటులో ఉన్న సెక్యూరిటీల గురించి సమగ్ర ఆర్థిక నివేదికలు మరియు ఇతర సంబంధిత సమాచారానికి పెట్టుబడిదారులకు ప్రాప్యత ఉందని నిర్ధారించడం; మరొకటి సెక్యూరిటీలను విక్రయించే సంస్థలచే మోసపూరిత మరియు మోసపూరిత సమాచారాన్ని పంపిణీ చేయడాన్ని నిషేధించడం. ఈ డిక్రీలను అమలు చేయడంలో సహాయపడటానికి, యుఎస్ లో పబ్లిక్ అమ్మకం కోసం అందుబాటులో ఉన్న సెక్యూరిటీలను సాధారణంగా కమిషన్‌లో నమోదు చేసుకోవాలి. అయితే, ఈ నియమానికి కొన్ని మినహాయింపులను SEC అనుమతిస్తుంది.

SEC ప్రకారం, రిజిస్ట్రేషన్ అవసరం నుండి నిర్దిష్ట మినహాయింపులు ప్రైవేట్ సమర్పణలను కలిగి ఉంటాయి, ఇవి తక్కువ సంఖ్యలో వ్యక్తులు లేదా సంస్థలకు మాత్రమే అందుబాటులో ఉంటాయి; పరిమిత పరిమాణం యొక్క సమర్పణలు; ఇంట్రాస్టేట్ సమర్పణలు; మరియు మునిసిపల్, స్టేట్ మరియు ఫెడరల్ ప్రభుత్వాల సెక్యూరిటీలు. రిజిస్ట్రేషన్ అవసరం నుండి చిన్న సమర్పణల స్కోర్‌లకు మినహాయింపు ఇవ్వడం ద్వారా, ప్రజలకు భద్రతా సమర్పణల ఖర్చును తగ్గించడానికి SEC సహాయపడుతుంది.