సెకను రూపం adv

SEC ఫారం ADV-E అంటే ఏమిటి

SEC ఫారం ADV-E లో రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ చేత ఉంచబడిన క్లయింట్ ఆస్తుల నగదు మరియు సెక్యూరిటీల ధృవీకరణ ఉంటుంది. SEC ఫారం ADV-E ను ప్రధానంగా అకౌంటెంట్లు ఉపయోగిస్తారు. క్లయింట్ సెక్యూరిటీలు మరియు హోల్డింగ్ల జాబితాతో పాటు సలహాదారు మరియు అభ్యాస స్థితి గురించి సమాచారం ఇందులో ఉంది.

BREAKING డౌన్ SEC ఫారం ADV-E

SEC ఫారం ADV-E ను 1940 పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం ప్రకారం SEC అవసరం. ఇది ఖచ్చితత్వం మరియు సమ్మతి కోసం స్వతంత్ర అకౌంటెంట్ చేత అంచనా వేయబడుతుంది. రూపం యొక్క అంతిమ ఉద్దేశ్యం క్లయింట్ ఆస్తుల యొక్క సరైన నిర్వహణను నిర్ధారించడం.

ఫారం ADV లో ఉన్న సమాచారం అన్ని సంభావ్య మరియు ప్రస్తుత పెట్టుబడిదారులకు ముఖ్యమైనది - మీరు ఇల్లు లేదా కారు కొనడం వంటి ఏదైనా ముఖ్యమైన ఆర్థిక నిర్ణయాన్ని పూర్తిగా పరిశోధించినట్లే.

SEC ఫారం ADV-E యొక్క భాగాలు

మరింత అధికారికంగా, ఫారం ADV అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) మరియు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ అధికారులలో నమోదు చేసుకోవడానికి పెట్టుబడి సలహాదారులు ఉపయోగించే ఏకరీతి రూపం. రూపం రెండు భాగాలను కలిగి ఉంటుంది. పార్ట్ 1 కి పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క వ్యాపారం, యాజమాన్యం, క్లయింట్లు, ఉద్యోగులు, వ్యాపార పద్ధతులు, అనుబంధాలు మరియు సలహాదారు లేదా దాని ఉద్యోగుల యొక్క ఏదైనా క్రమశిక్షణా సంఘటనల గురించి సమాచారం అవసరం. పార్ట్ 1 చెక్-ది-బాక్స్, ఫిల్-ఇన్-ది-ఖాళీ ఆకృతిలో నిర్వహించబడుతుంది. రిజిస్ట్రేషన్లను ప్రాసెస్ చేయడానికి మరియు దాని నియంత్రణ మరియు పరీక్షా కార్యక్రమాలను నిర్వహించడానికి ఫారం యొక్క ఈ భాగం నుండి సమాచారాన్ని SEC సమీక్షిస్తుంది.

2011 నుండి, పార్ట్ 2 కు పెట్టుబడి సలహాదారులు సాదా ఆంగ్లంలో వ్రాసిన కథన బ్రోచర్‌లను తయారుచేయడం అవసరం, ఇందులో అందించే సలహా సేవల రకాలు, సలహాదారుల ఫీజు షెడ్యూల్, క్రమశిక్షణా సమాచారం, ఆసక్తి యొక్క విభేదాలు మరియు నిర్వహణ మరియు కీ యొక్క విద్యా మరియు వ్యాపార నేపథ్యం సలహాదారు యొక్క సలహా సిబ్బంది. పెట్టుబడి సలహాదారులు తమ ఖాతాదారులకు అందించే ప్రాథమిక బహిర్గతం పత్రం బ్రోచర్.

పెట్టుబడి సలహాదారులు ఏటా ఖాతాదారులకు బ్రోచర్‌కు భౌతిక మార్పుల సారాంశాన్ని బట్వాడా చేయాలి మరియు పూర్తి అప్‌డేట్ చేసిన బ్రోచర్‌ను అందించాలి లేదా క్లయింట్‌కు అప్‌డేట్ చేసిన బ్రోచర్‌ను అందించడానికి ఆఫర్ ఇవ్వాలి. అదనంగా, పెట్టుబడి సలహాదారు ఖాతాదారులకు నిర్దిష్ట ఉద్యోగుల గురించి సమాచారాన్ని అందించే బ్రోచర్ సప్లిమెంట్‌ను అందజేయాలి, పెట్టుబడి సలహాదారు తరపున వ్యవహరిస్తాడు, వాస్తవానికి క్లయింట్‌కు పెట్టుబడి సలహాలను అందిస్తాడు.