సెకను రూపం bd

SEC ఫారం BD అంటే ఏమిటి

SEC ఫారం BD అనేది యునైటెడ్ స్టేట్స్లో బ్రోకర్-డీలర్గా రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు చేసుకోవటానికి US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) కు పూర్తి చేసి సమర్పించాల్సిన రూపం. సంస్థకు దర్శకత్వం వహించే నిర్వహణ విధానాలు, ఎగ్జిక్యూటివ్‌లు మరియు సాధారణ భాగస్వాముల పేర్లు, వారసుల సమాచారం మరియు ప్రస్తుత చట్టపరమైన చర్యలు లేదా మునుపటి సెక్యూరిటీల ఉల్లంఘనలతో సహా నేపథ్య సమాచారాన్ని దరఖాస్తు సంస్థ బహిర్గతం చేయాలి. అన్ని సెక్యూరిటీ బ్రోకర్లను ఎస్‌ఇసిలో నమోదు చేయాల్సిన నిబంధనలు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్‌లోని సెక్షన్ 15 కింద ఉన్నాయి.

SEC ఫారం BD ను విచ్ఛిన్నం చేయడం

SEC ఫారం BD ("బ్రోకర్-డీలర్ రిజిస్ట్రేషన్ కోసం యూనిఫాం అప్లికేషన్") ను బ్రోకర్-డీలర్లు SEC, సెల్ఫ్ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్స్ (SRO) మరియు అధికార పరిధిలో నమోదు చేయడానికి ఉపయోగిస్తారు. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) చేత నిర్వహించబడుతున్న సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (సిఆర్డి) వ్యవస్థ ద్వారా బ్రోకర్-డీలర్లు ఫారం బిడిని దాఖలు చేయాలి. FINRA యొక్క వెబ్ CRD® తో ఎలక్ట్రానిక్‌గా సమాచారాన్ని ఫైల్ చేయడానికి ఉపయోగించే ఆరు వేర్వేరు యూనిఫాం రిజిస్ట్రేషన్ ఫారమ్‌లలో ఫారం BD ఒకటి. దరఖాస్తుదారు మొదటిసారి CRD తో దాఖలు చేస్తున్నప్పుడు, పూర్తి కాగితం ఫారం BD అవసరం. అదనంగా, కొన్ని అధికార పరిధికి ఫారం BD యొక్క ప్రత్యేక కాగితం దాఖలు అవసరం. నిర్దిష్ట దాఖలు అవసరాల కోసం దరఖాస్తుదారు తగిన అధికార పరిధిని సంప్రదించాలి.

వెబ్ CRD® అనేది US సెక్యూరిటీ పరిశ్రమ మరియు దాని నియంత్రకాలు ఉపయోగించే కేంద్ర లైసెన్సింగ్ మరియు రిజిస్ట్రేషన్ వ్యవస్థ. CRD లో బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థలు మరియు వారి అనుబంధ వ్యక్తుల రిజిస్ట్రేషన్ రికార్డులు ఉన్నాయి, వాటి అర్హత, ఉపాధి మరియు బహిర్గతం చరిత్రలు ఉన్నాయి. ఇది ఫారమ్ ఫైలింగ్స్, వేలిముద్ర సమర్పణలు, అర్హత పరీక్షలు మరియు నిరంతర-విద్యా సెషన్ల ప్రాసెసింగ్‌ను కూడా సులభతరం చేస్తుంది. వెబ్ CRD® అనేది FINRA చేత ప్రాప్యత పొందిన సంస్థలు మరియు నియంత్రకాలు మాత్రమే ఉపయోగించగల సురక్షిత వ్యవస్థ.