SEC ఫారం N-PX అంటే ఏమిటి?
ప్రాక్సీ ఓట్ల కోసం విధానాలను వెల్లడించడానికి మ్యూచువల్ ఫండ్స్ మరియు ఇతర రిజిస్టర్డ్ మేనేజ్మెంట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీలు SEC ఫారం N-PX ని పూర్తి చేస్తాయి. పెట్టుబడిదారులకు వారు కలిగి ఉన్న వివిధ సెక్యూరిటీలకు సంబంధించిన ప్రాక్సీలను ఎలా ఓటు వేస్తారో ఈ వివరాలు. ప్రతి సంవత్సరం జూన్ 30 తో ముగిసే వెనుకంజలో ఉన్న 12 నెలల కాలానికి ఈ ఫారమ్ను సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్ఇసి) తో దాఖలు చేస్తారు.
ప్రతి సంవత్సరం ఆగస్టు 31 లోపు N-PX ఫారమ్ను దాఖలు చేయడానికి SEC ద్వారా నిధులు అవసరం. ఈ సమాచారం ప్రజలకు అందుబాటులో ఉన్నందున, పెట్టుబడిదారులు SEC యొక్క యాజమాన్య EDGAR డేటాబేస్లో మ్యూచువల్ ఫండ్ కోసం ప్రాక్సీ ఓటింగ్ సమాచారాన్ని కనుగొనవచ్చు. ఇక్కడ మీరు వాటాదారులకు మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క సెమీ మరియు వార్షిక నివేదిక, రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ మరియు ఇతర SEC ఫైలింగ్లను కూడా కనుగొనవచ్చు.
SEC ఫారం N-PX వివరించబడింది
SEC ఫారం N-PX ఫైలింగ్ అవసరాలు 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 30, మరియు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క 13 మరియు 15 (డి) సెక్షన్ల పరిధిలో ఉన్నాయి, వీటికి పెట్టుబడి సంస్థలు మరియు ట్రస్టులు సెమియాన్యువల్ మరియు వార్షిక నివేదికలను దాఖలు చేయాల్సిన అవసరం ఉంది SEC మరియు వాటాదారులు.
సంస్థ నుండి నేరుగా లేదా SEC యొక్క వెబ్సైట్ ద్వారా సమాచారాన్ని యాక్సెస్ చేయడం లేదా అభ్యర్థించడం ద్వారా వ్యక్తులు ఎల్లప్పుడూ రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ ప్రాక్సీ ఓటింగ్ రికార్డుకు ప్రాప్యత కలిగి ఉండాలి. చాలా కంపెనీలు "ఇన్వెస్టర్ రిలేషన్స్" క్రింద లేదా మెయిల్ ద్వారా కాపీని అభ్యర్థించాలనుకునే వ్యక్తుల కోసం టోల్ ఫ్రీ నంబర్ను అందించడం ద్వారా సమాచారాన్ని ఆన్లైన్లో అందుబాటులో ఉంచుతాయి.
సమాఖ్య చట్టం ప్రకారం, కంపెనీలు తమ ప్రాక్సీ ఓటింగ్ రికార్డులను ఉచితంగా, అభ్యర్థనను స్వీకరించిన మూడు రోజులలోపు అందించాలి. మ్యూచువల్ ఫండ్ తన ప్రాక్సీ ఓటింగ్ రికార్డును వార్షిక లేదా సెమీ వార్షిక నివేదిక ద్వారా వాటాదారులకు మరియు అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన ద్వారా ఎలా అందిస్తుంది అని పెట్టుబడిదారులు తెలుసుకోవచ్చు.
SEC ఫారం N-PX లో సమాచారం వెల్లడించబడింది
మ్యూచువల్ ఫండ్ ఫండ్లోని సెక్యూరిటీలకు సంబంధించిన విషయాల కోసం ఎస్ఇసి ఫారం ఎన్-పిఎక్స్ పై నిర్దిష్ట సమాచారాన్ని వివరించాలి. అది వాటాదారుల సమావేశాలలో మరియు ఫండ్ ఓటుకు అర్హత పొందినప్పుడు మాత్రమే జరుగుతుంది. ఫారం N-PX లో కనిపించే కొన్ని సమాచారంలో పోర్ట్ఫోలియో భద్రత జారీ చేసినవారి పేరు, ఎక్స్ఛేంజ్ టిక్కర్ చిహ్నం, యూనిఫాం సెక్యూరిటీ ఐడెంటిఫికేషన్ ప్రొసీజర్స్ కమిటీ (CUSIP) సంఖ్య, వాటాదారుల సమావేశ తేదీ మరియు సమస్యల సంక్షిప్త అవలోకనం ఉన్నాయి. ఇతర భౌతిక సమాచారంతో పాటు ఓటు కోసం. అంతకన్నా ముఖ్యమైనది, ఓటింగ్ సెక్యూరిటీలలో పెట్టుబడి పెట్టే నిధులు ఓటు ఫలితాన్ని వెల్లడించడానికి అవసరం. ఈ ఫండ్ ప్రతిపాదనను ఓటు వేయవచ్చు, సంయమనం పాటించవచ్చు, డైరెక్టర్ల ఎన్నికలను నిలిపివేయవచ్చు, అలాగే నిర్వహణకు వ్యతిరేకంగా లేదా వ్యతిరేకంగా ఎంచుకోవచ్చు.
