SEC POS AM ఫైలింగ్ యొక్క నిర్వచనం
SEC POS AM ఫైలింగ్ అనేది US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) లో రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దాఖలు చేసిన సంస్థలచే తయారు చేయబడినది. SEC POS AM ఫైలింగ్ అనేది రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్కు పోస్ట్-ఎఫెక్టివ్ సవరణ, ఇది దాఖలు చేసిన వెంటనే ప్రభావవంతం కాదు.
BREAKING డౌన్ SEC POS AM ఫైలింగ్
SEC POS AM అనేది ఫైలింగ్, ఇది నవీకరించబడిన ప్రాస్పెక్టస్ సమాచారాన్ని అందించడానికి పోస్ట్-ఎఫెక్టివ్ సవరణలను కలిగి ఉంటుంది. ప్రాస్పెక్టస్ అనేది ఒక అధికారిక చట్టపరమైన పత్రం, ఇది ప్రజలకు విక్రయించడానికి పెట్టుబడి సమర్పణ గురించి వివరాలను అందించే SEC కి అవసరం మరియు దాఖలు చేస్తుంది. ప్రిలిమినరీ ప్రాస్పెక్టస్ అనేది భద్రతా జారీచేసే మొదటి సమర్పణ పత్రం మరియు వ్యాపారం మరియు లావాదేవీల యొక్క చాలా వివరాలను కలిగి ఉంటుంది.
ఒప్పందం అమలులోకి వచ్చిన తర్వాత ఖచ్చితమైన షేర్లు / ధృవపత్రాల సంఖ్య మరియు ఖచ్చితమైన సమర్పణ ధర వంటి వివరాలతో సహా నేపథ్య సమాచారాన్ని కలిగి ఉన్న తుది ప్రాస్పెక్టస్ ముద్రించబడుతుంది. మ్యూచువల్ ఫండ్ల విషయంలో, ఫండ్ ప్రాస్పెక్టస్ దాని లక్ష్యాలు, పెట్టుబడి వ్యూహాలు, నష్టాలు, పనితీరు, పంపిణీ విధానం, ఫీజులు మరియు ఖర్చులు మరియు ఫండ్ నిర్వహణపై వివరాలను కలిగి ఉంటుంది.
యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్
యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) అనేది స్వతంత్ర సమాఖ్య ప్రభుత్వ సంస్థ, ఇది పెట్టుబడిదారులను రక్షించడం, సెక్యూరిటీ మార్కెట్ల యొక్క సరసమైన మరియు క్రమమైన పనితీరును నిర్వహించడం మరియు మూలధన నిర్మాణాన్ని సులభతరం చేయడం. సెక్యూరిటీ మార్కెట్ల యొక్క మొదటి ఫెడరల్ రెగ్యులేటర్‌గా దీనిని 1934 లో కాంగ్రెస్ సృష్టించింది. SEC పూర్తి బహిరంగ బహిర్గతంను ప్రోత్సహిస్తుంది, మార్కెట్లో మోసపూరిత మరియు మానిప్యులేటివ్ పద్ధతుల నుండి పెట్టుబడిదారులను రక్షిస్తుంది మరియు యునైటెడ్ స్టేట్స్లో కార్పొరేట్ స్వాధీనం చర్యలను పర్యవేక్షిస్తుంది.
సెక్యూరిటీల ఎక్స్ఛేంజీలు, బ్రోకరేజ్ సంస్థలు, డీలర్లు, పెట్టుబడి సలహాదారులు మరియు వివిధ పెట్టుబడి నిధులతో సహా సెక్యూరిటీ మార్కెట్లలోని సంస్థలు మరియు వ్యక్తులను పర్యవేక్షించడం SEC యొక్క ప్రాధమిక పని.
స్థాపించబడిన సెక్యూరిటీ నియమాలు మరియు నిబంధనల ద్వారా, మార్కెట్ సంబంధిత సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడం మరియు పంచుకోవడం, సరసమైన వ్యవహారం మరియు మోసాలకు వ్యతిరేకంగా రక్షణను SEC ప్రోత్సహిస్తుంది. ఇది పెట్టుబడిదారులకు దాని సమగ్ర ఎలక్ట్రానిక్, డేటా సేకరణ, విశ్లేషణ మరియు తిరిగి పొందడం (EDGAR) డేటాబేస్ ద్వారా రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్, ఆవర్తన ఆర్థిక నివేదికలు మరియు ఇతర సెక్యూరిటీ ఫారాలకు ప్రాప్తిని అందిస్తుంది.
SEC ఫైలింగ్స్
SEC ఫైలింగ్ అనేది యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్కు సమర్పించిన ఆర్థిక ప్రకటన లేదా ఇతర అధికారిక పత్రం. పబ్లిక్ కంపెనీలు, కొంతమంది ఇన్సైడర్లు మరియు బ్రోకర్-డీలర్లు రెగ్యులర్ SEC ఫైలింగ్స్ చేయవలసి ఉంటుంది. పెట్టుబడిదారులు మరియు ఆర్థిక నిపుణులు పెట్టుబడి ప్రయోజనాల కోసం వారు మదింపు చేస్తున్న సంస్థల గురించి సమాచారం కోసం ఈ దాఖలాలపై ఆధారపడతారు. చాలా, కానీ అన్నింటికీ కాదు, SEC ఫైలింగ్‌లు SEC యొక్క EDGAR డేటాబేస్ ద్వారా ఆన్‌లైన్‌లో అందుబాటులో ఉన్నాయి.
సాధారణంగా దాఖలు చేసిన SEC రూపాలు 10-K మరియు 10-Q. ఈ రూపాలు నాలుగు ప్రధాన విభాగాలతో కూడి ఉంటాయి: వ్యాపార విభాగం, F- పేజీలు, ప్రమాద కారకాలు మరియు MD & A. వ్యాపార విభాగం సంస్థ యొక్క అవలోకనాన్ని అందిస్తుంది. F- పేజీలు స్వతంత్ర ఆడిటర్ చేత ఆడిట్ చేయబడిన లేదా సమీక్షించబడే ఆర్థిక నివేదికలను కలిగి ఉంటాయి. రిస్క్ ఫ్యాక్టర్స్ సంస్థకు ఉన్న అన్ని సంభావ్య నష్టాల జాబితాను కలిగి ఉంటాయి. MD & A సంస్థ యొక్క ఆర్థిక ఫలితాల గురించి ఒక కథనాన్ని కలిగి ఉంది. ఈ కథనం రాబోయే సంవత్సరానికి నిర్వహణ యొక్క అంచనాలతో కూడి ఉంటుంది.
