సెకను విడుదల ia

SEC విడుదల IA-1092 యొక్క నిర్వచనం

SEC విడుదల IA-1092 అనేది సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) నుండి విడుదల చేయబడినది, ఇది ఆర్థిక సేవలను అందించే వారికి రాష్ట్ర మరియు సమాఖ్య సలహాదారు చట్టాలు ఎలా వర్తిస్తాయో ఏకరీతి వివరణలను అందిస్తుంది.

SEC విడుదల IA-1092 సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడం మరియు అమ్మడం గురించి సలహా కోసం పెట్టుబడి సలహాదారులపై ఆధారపడే వ్యక్తులను రక్షించడానికి కాంగ్రెస్ అమలు చేసిన 1940 పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం లేదా సలహాదారుల చట్టంపై ఆధారపడుతుంది.

BREAKING DOW SEC విడుదల IA-1092

SEC విడుదల IA-1092 ఫెడరల్ వైపు సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) మరియు రాష్ట్ర వైపు నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ (NASAA) ల మధ్య 1987 సహకారం యొక్క ఫలితం.

ఆర్థిక ప్రణాళిక మరియు పెట్టుబడి సలహాల విస్తరణ కారణంగా సంస్థలు 1987 లో IA 1092 ను జారీ చేశాయి. ఈ చట్టం IA 770 లో పేర్కొన్న విధంగా IA (పెట్టుబడి సలహాదారు) యొక్క నిర్వచనాన్ని పునరుద్ఘాటించింది మరియు కొన్ని మెరుగుదలలను జోడించింది:

• మొదట, పెన్షన్ కన్సల్టెంట్స్ మరియు అథ్లెట్లు మరియు ఎంటర్టైనర్లకు సలహాదారులను పెట్టుబడి సలహాల ప్రొవైడర్లుగా చేర్చారు. రెండవది, పెట్టుబడి సలహాదారులను సిఫారసు చేసే సంస్థలు కూడా తమను తాము నమోదు చేసుకోవలసి ఉంటుంది. ఒక IA పెట్టుబడి సలహాను అతని లేదా ఆమె ప్రధాన వ్యాపార కార్యకలాపంగా ఇవ్వకపోతే, చాలా సందర్భాల్లో కొంత క్రమబద్ధతతో అలా చేయడం రిజిస్ట్రేషన్ అవసరమైతే సరిపోతుంది. ఒక బ్రోకర్-డీలర్ యొక్క రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధి రుసుము కోసం ఆర్థిక ప్రణాళిక లేదా పెట్టుబడి సలహాలను అందించడానికి ఒక ప్రత్యేక వ్యాపార సంస్థను ఏర్పాటు చేస్తే, ఆమె లేదా అతడు ఆధారపడటానికి అనుమతించబడలేదు రిజిస్ట్రేషన్ నుండి బ్రోకర్-డీలర్ మినహాయింపుపై. (ఇది చట్టబద్ధమైన పెట్టుబడి సలహాదారుగా ప్రసిద్ది చెందింది.) నిర్వచనం ప్రకారం పరిహారం ద్రవ్యంగా ఉండవలసిన అవసరం లేదు. ఉత్పత్తులు, సేవలు లేదా డిస్కౌంట్ల రశీదు కూడా పరిహారంగా పరిగణించబడింది.

స్పోర్ట్స్ లేదా ఎంటర్టైన్మెంట్ ఏజెంట్లకు సంబంధించి, ఒప్పందాలపై చర్చలు జరిపినప్పటికీ, పెట్టుబడి సలహాలు ఇవ్వని వ్యక్తులు పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క నిర్వచనం నుండి మినహాయించబడ్డారు.

SEC విడుదల IA-1092 మరియు పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం 1940

1940 యొక్క పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం పెట్టుబడి సలహాదారుని, ప్రత్యక్షంగా లేదా పరోక్షంగా రచనల ద్వారా, సెక్యూరిటీల విలువ లేదా లాభదాయకతపై ఇతరులకు సలహా ఇచ్చే వ్యాపారంలో నిమగ్నమై, దీనికి పరిహారం పొందుతుంది. 1940 యొక్క పెట్టుబడి సలహాదారుల చట్టం యొక్క మార్గదర్శకాలను యునైటెడ్ స్టేట్స్ కోడ్ యొక్క టైటిల్ 15 సెక్షన్ 80 బి -1 లో చూడవచ్చు, ఇది పెట్టుబడి సలహాదారులు జాతీయ ఆందోళన కలిగిస్తుందని పేర్కొంది:

• వారి సలహాలు, సలహాలు, ప్రచురణలు, రచనలు, విశ్లేషణలు మరియు నివేదికలు అంతర్రాష్ట్ర వాణిజ్యానికి అనుగుణంగా ఉన్నాయి. జాతీయ సెక్యూరిటీల ఎక్స్ఛేంజీలలో మరియు అంతరాష్ట్ర ఓవర్ ది కౌంటర్ (OTC) మార్కెట్లలో వర్తకం చేసే సెక్యూరిటీల కొనుగోలు మరియు అమ్మకాలకు సంబంధించినది వారి పని. అంతర్రాష్ట్ర వాణిజ్యంలో నిమగ్నమైన కంపెనీలు జారీ చేసిన సెక్యూరిటీలతో వారి కనెక్షన్. లావాదేవీల పరిమాణం తరచుగా అంతర్రాష్ట్ర వాణిజ్యం, జాతీయ సెక్యూరిటీల మార్పిడి, ఇతర సెక్యూరిటీ మార్కెట్లు మరియు మొత్తం జాతీయ బ్యాంకింగ్ వ్యవస్థ మరియు ఆర్థిక వ్యవస్థను ప్రభావితం చేస్తుంది.