సిరీస్ 11 అనేది సెక్యూరిటీల లైసెన్స్, ఇది ప్రస్తుత సెక్యూరిటీల కొటేషన్లను అందించడానికి మరియు అమలు కోసం అయాచిత కస్టమర్ ఆర్డర్‌లను అంగీకరించడానికి హోల్డర్‌లను అనుమతిస్తుంది. అసిస్టెంట్ రిప్రజెంటేటివ్ - ఆర్డర్ ప్రాసెసింగ్ ఎగ్జామినేషన్ (AR) అని కూడా పిలుస్తారు, సిరీస్ 11 ను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది. అమలు కోసం బ్రోకర్-డీలర్ కస్టమర్ల నుండి అయాచిత క్లయింట్ ఆర్డర్‌లను తీసుకొని ప్రవేశించే బ్రోకరేజ్ సేల్స్ అసిస్టెంట్లకు ఇది వర్తిస్తుంది. అయితే, మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు లేదా ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాల కోసం ఆర్డర్‌లను అంగీకరించడానికి ఇది వారిని అనుమతించదు. పరీక్ష రాయడానికి ఎటువంటి అవసరం లేదు, అయినప్పటికీ అభ్యర్థి మొదట ఫిన్రాలో నమోదు చేసుకోవాలి.
సిరీస్ 11 ను బ్రేకింగ్
ప్రస్తుత సెక్యూరిటీల కొటేషన్లను అందించడం మరియు అయాచిత కస్టమర్ సెక్యూరిటీ ఆర్డర్‌లను అంగీకరించడం (పైన పేర్కొన్న మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు మరియు ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలు మినహా) సభ్యుని సాధారణ ఆర్డర్ అమలు కార్యకలాపాలకు సమర్పించడం. ఫిన్రా ప్రకారం, అసిస్టెంట్ రిప్రజెంటేటివ్ - ఆర్డర్ ప్రాసెసింగ్ రిజిస్ట్రన్ట్ "పైన పేర్కొన్న పనులను సభ్యుని ప్రాంగణంలో మాత్రమే నిర్వహించవచ్చు, తగిన రిజిస్టర్డ్ ప్రిన్సిపాల్ యొక్క ప్రత్యక్ష పర్యవేక్షణలో ఉండాలి మరియు అదనపు ప్రత్యక్ష లేదా పరోక్ష పరిహారాన్ని పొందకపోవచ్చు. లావాదేవీల సంఖ్య లేదా పరిమాణం."
సిరీస్ 11 నిషేధిత చర్యలు
అసిస్టెంట్ ప్రతినిధి-ఆర్డర్ ప్రాసెసింగ్ రిజిస్ట్రన్ట్‌లు ఈ క్రింది కార్యకలాపాలను నిర్వహించకుండా నిషేధించబడ్డారు:
- సంస్థ తరపున సెక్యూరిటీ మార్కెట్లలో లావాదేవీలు చేయడం లేదా కొత్త ఖాతాలను తెరవడం సంభావ్య కస్టమర్లను అభ్యర్థించడం మున్సిపల్ సెక్యూరిటీలలో లావాదేవీలను ప్రభావితం చేయడం ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలలో లావాదేవీలను ప్రభావితం చేయడం
సిరీస్ 11 నిర్మాణం మరియు కంటెంట్
సిరీస్ 11 పరీక్షలో 50 స్కోరు మల్టీ-చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి. పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు 60 నిమిషాలు కేటాయించారు, దీని ధర $ 80. ఉత్తీర్ణత స్కోరు 70%. Ess హించినందుకు ఎటువంటి జరిమానా లేదు కాబట్టి పరీక్ష రాసేవారు ప్రతి ప్రశ్నకు సమాధానం ఇవ్వడానికి ప్రయత్నించాలి. పరీక్ష క్రింది విభాగాలుగా నిర్వహించబడుతుంది:
- సెక్షన్ 1: సెక్యూరిటీల రకాలు (10 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 2: కస్టమర్ అకౌంట్స్ అండ్ ఆర్డర్స్ (24 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 3: సెక్యూరిటీ మార్కెట్స్ (5 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 4: సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేషన్స్ (11 ప్రశ్నలు)
పరీక్ష పూర్తయిన తర్వాత, అభ్యర్థులు వారి పనితీరు యొక్క విభాగం సమాచార విచ్ఛిన్నం, అలాగే వారి మొత్తం స్కోరు ద్వారా ఒక విభాగాన్ని అందుకుంటారు. పరీక్ష సమయంలో అభ్యర్థులు ఎటువంటి రిఫరెన్స్ మెటీరియల్‌ను ఉపయోగించడానికి అనుమతించబడరు, ఎందుకంటే ఇది క్లోజ్డ్-బుక్ టెస్ట్. కొత్త నిబంధనలు లేదా ఇప్పటికే ఉన్న నిబంధనలకు సవరణల ఆధారంగా పరీక్ష యొక్క ప్రశ్నలు మారవచ్చు, కాబట్టి అభ్యర్థులు సంభావ్య పరిణామాలకు దూరంగా ఉండాలి. మరింత కోసం, FINRA యొక్క సిరీస్ 11 పరీక్షా కంటెంట్ అవుట్‌లైన్‌ను సందర్శించండి.
