సిరీస్ 28

సిరీస్ 28 అంటే ఏమిటి

సిరీస్ 28 అనేది బ్రోకర్-డీలర్లు లేదా సెక్యూరిటీల సంరక్షకులకు లైసెన్స్ పొందిన రికార్డ్ కీపర్లు లేదా ఆపరేషన్ ప్రిన్సిపాల్స్ కావాలని కోరుకునే నిపుణుల కోసం ఒక పరీక్ష. పెట్టుబడి లావాదేవీలను ఎలా ఖచ్చితంగా నమోదు చేయాలో, బ్రోకర్-డీలర్లు మరియు సంరక్షకుల ఆర్థిక బాధ్యతలు, నికర మూలధన అవసరాలు మరియు సెక్యూరిటీ ఇన్వెస్టర్ క్రింద పెట్టుబడిదారుల హక్కులపై వ్యక్తుల జ్ఞానాన్ని పరీక్షించడానికి ఈ పరీక్షను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది. రక్షణ చట్టం 1970. సిరీస్ 28 పరీక్షను బ్రోకర్-డీలర్ ఫైనాన్షియల్ అండ్ ఆపరేషన్స్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (ఎఫ్ఐఐ) గా పరిచయం చేస్తారు.

బ్రేకింగ్ డౌన్ సిరీస్ 28

FINRA ప్రకారం, సిరీస్ 28 "ఎంట్రీ లెవల్ ఫైనాన్షియల్ అండ్ ఆపరేషన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (FINOP) అభ్యర్థి తన ఖాతాను FINOP గా నిర్వహించడానికి పరిచయం చేసే బ్రోకర్-డీలర్‌లో కస్టమర్ ఖాతాలను కలిగి ఉండని లేదా కస్టమర్ ఫండ్లను కలిగి ఉండని లేదా సెక్యూరిటీలు కావు."

సిరీస్ 28 క్రొత్త FINRA పరీక్షలలో ఒకటి, మరియు ఇది పెట్టుబడిదారుల ఖాతాల కోసం ఖచ్చితమైన రికార్డ్ కీపింగ్ యొక్క విశ్వసనీయ ప్రాముఖ్యతను వివరిస్తుంది. రిటైల్ పెట్టుబడిదారులకు ఇంత విస్తృతమైన సెక్యూరిటీలు అందుబాటులో ఉన్నందున, ప్రతి ఒక్కటి ఎలా రికార్డ్ చేయాలి మరియు ఆదాయం మరియు ప్రధాన చెల్లింపులు, విముక్తి, సంపాదించిన వడ్డీ, హక్కులు మరియు వారెంట్లు మరియు అనేక ఇతర సందర్భాల కోసం ఎలా స్వీకరించాలి అనే దాని గురించి తెలుసుకోవడానికి మరియు అర్థం చేసుకోవడానికి చాలా ఉంది. అందుకని, సిరీస్ 28 పెట్టుబడిదారుల ప్రజలను రక్షించడానికి బ్రోకర్-డీలర్ ఫైనాన్షియల్ మరియు ఆపరేషన్స్ ప్రిన్సిపాల్స్‌ను ప్రవేశపెట్టే సామర్థ్యాన్ని అంచనా వేయడానికి ఉద్దేశించబడింది.

సిరీస్ 28 అనుమతులు మరియు బాధ్యతలు

సిరీస్ 28 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించడం ఈ క్రింది ప్రాథమిక కార్యకలాపాలలో పాల్గొనడానికి వ్యక్తులను అనుమతిస్తుంది:

• బ్యాక్ ఆఫీస్ కార్యకలాపాలు. సభ్యుల సంస్థ యొక్క పుస్తకాలు మరియు రికార్డుల తయారీ మరియు నిర్వహణ. కస్టమర్ ఫండ్స్ మరియు సెక్యూరిటీలను కలిగి లేని మరియు కస్టమర్ ఖాతాలను కలిగి ఉండని పూర్తిగా బహిర్గతం చేసిన బ్రోకర్-డీలర్లకు వర్తించే ఆర్థిక బాధ్యత నియమాలకు అనుగుణంగా.

అనుమతించబడిన కార్యకలాపాల పూర్తి జాబితా కోసం, NASD రూల్ 1022 చూడండి.

సిరీస్ 28 పరీక్షా నిర్మాణం మరియు రూపురేఖలు

పరీక్షలో 95 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలను ఉద్యోగ పనితీరు ద్వారా నాలుగు ప్రధాన కంటెంట్ ప్రాంతాలుగా విభజించారు. ఇది పూర్తి కావడానికి రెండు గంటలు కేటాయించారు. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 69% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ స్కోరు అవసరం. సిరీస్ 28 కి ముందస్తు పరీక్ష లేదు మరియు costs 100 ఖర్చు అవుతుంది. పరీక్ష రాయడానికి అర్హత పొందడానికి ఒక వ్యక్తి సభ్య సంస్థతో సంబంధం కలిగి ఉండాలి మరియు స్పాన్సర్ చేయాలి. మరిన్ని వివరాల కోసం, FINRA యొక్క సిరీస్ 28 - బ్రోకర్-డీలర్ ఫైనాన్షియల్ అండ్ ఆపరేషన్స్ ప్రిన్సిపల్ ఎగ్జామ్ (FI) సమాచార పేజీని పరిచయం చేస్తోంది.

• ఫంక్షన్ 1: ఫైనాన్షియల్ రిపోర్టింగ్ (16 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 2: ఆపరేషన్స్, జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేషన్స్, మరియు పుస్తకాలు మరియు రికార్డుల సంరక్షణ (30 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 3: నెట్ క్యాపిటల్ (31 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 4: కస్టమర్ ప్రొటెక్షన్, ఫండింగ్ మరియు క్యాష్ మేనేజ్మెంట్ (18 ప్రశ్నలు)

మరిన్ని వివరాల కోసం, FINRA యొక్క సిరీస్ 28 // బ్రోకర్-డీలర్ ఫైనాన్షియల్ అండ్ ఆపరేషన్స్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ కంటెంట్ అవుట్‌లైన్‌ను పరిచయం చేస్తోంది, ఇది నాలుగు పరీక్షా విభాగాలను వివరిస్తుంది మరియు నమూనా ప్రశ్నలను అందిస్తుంది.