సిరీస్ 9/10 అంటే ఏమిటి
సిరీస్ 9/10 అనేది రెండు-భాగాల సెక్యూరిటీ పరీక్ష మరియు లైసెన్స్‌ను సూచిస్తుంది, సాధారణ సెక్యూరిటీ-ఆధారిత బ్రాంచ్ ఆఫీసులో అమ్మకాల కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత ఉంటుంది. జనరల్ సెక్యూరిటీస్ సేల్స్ సూపర్‌వైజర్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలువబడే సిరీస్ 9/10 పరీక్షకు ముందు, అభ్యర్థికి సిరీస్ 7 లైసెన్స్ ఉండాలి.
సిరీస్ 9/10 ప్రాధమిక మరియు ద్వితీయ మార్కెట్లలో ఎంపికల పర్యవేక్షణ మరియు సాధారణ సెక్యూరిటీల అమ్మకాలు మరియు వాణిజ్య పద్ధతులు వంటి అంశాలను కవర్ చేస్తుంది. సిరీస్ 9/10 పరీక్షలను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది మరియు గతంలో దీనిని సిరీస్ 8 పరీక్షగా పిలుస్తారు. పేరు సూచించినట్లుగా, పరీక్ష రెండు భాగాలుగా విభజించబడింది; సిరీస్ 9 చిన్నది మరియు ఎంపికల అమ్మకాలు మరియు ట్రేడింగ్, అలాగే నియంత్రణ మరియు పరిపాలనను కలిగి ఉంటుంది. సిరీస్ 10 సారూప్యమైన కానీ విస్తృత శ్రేణి విషయాలు మరియు అవసరాలకు లోతైన డైవ్‌ను సూచిస్తుంది.
సిరీస్ 9/10 అనుమతించబడిన చర్యలు
జనరల్ సెక్యూరిటీస్ సేల్స్ సూపర్‌వైజర్ల సామర్థ్యాన్ని కొలవడం ద్వారా మరియు కింది రంగాలలో వారి నైపుణ్యాన్ని నిర్ధారించడం ద్వారా పెట్టుబడి పెట్టే ప్రజలను రక్షించడానికి సిరీస్ 9/10 రూపొందించబడింది:
కార్పొరేట్ సెక్యూరిటీల అమ్మకం; హక్కులు; వారెంట్లు; క్లోజ్డ్ ఎండ్ ఫండ్స్; మనీ మార్కెట్ ఫండ్స్; Reits; ఆస్తి-ఆధారిత సెక్యూరిటీలు; తనఖా-ఆధారిత సెక్యూరిటీలు (కార్పొరేట్); ఈక్విటీ ఎంపికలు; (కార్పొరేట్) మద్దతుగల సెక్యూరిటీలపై ఎంపికలు; మ్యూచువల్ ఫండ్స్; వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు వేరియబుల్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్; ప్రభుత్వ సెక్యూరిటీలు; ప్రభుత్వ సెక్యూరిటీలపై రెపోలు మరియు ధృవీకరణ పత్రాలు; ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలు.
సిరీస్ 9/10 అర్హత
సిరీస్ 9/10 అభ్యర్థులు తప్పనిసరిగా FINRA సభ్య సంస్థ లేదా ఇతర స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలో నమోదు చేసుకోవాలి మరియు ఇప్పటికే సిరీస్ 7 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రతినిధి పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులై ఉండాలి.
సిరీస్ 9/10 టెస్ట్ కంటెంట్
సిరీస్ 9/10 పరీక్షలో నాలుగు ప్రధాన కంటెంట్ ప్రాంతాలలో 215 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు, సిరీస్ 9 కి 60 ప్రశ్నలు మరియు సిరీస్ 10 కి 145 ప్రశ్నలు ఉన్నాయి. ఈ మొత్తంలో ప్రతి భాగంలో యాదృచ్చికంగా ఉంచబడిన 15 స్కోర్ చేయని ప్రశ్నలు ఉన్నాయి (సిరీస్ 9 లో ఐదు మరియు సిరీస్ 10 లో 10). సిరీస్ 9 పూర్తి చేయడానికి అభ్యర్థులకు 90 నిమిషాలు, సిరీస్ 10 పూర్తి చేయడానికి నాలుగు గంటలు కేటాయించారు. Ess హించడానికి ఎటువంటి జరిమానా లేదు కాబట్టి అభ్యర్థులు ప్రతి ప్రశ్నకు సమాధానం ఇవ్వడానికి ప్రయత్నించాలి. పరీక్ష కంప్యూటర్ ద్వారా నిర్వహించబడుతుంది మరియు ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 70% స్కోరు అవసరం. పరీక్ష గురించి మరింత తెలుసుకోవడానికి, సిరీస్ 9/10 కోసం FINRA యొక్క కంటెంట్ అవుట్‌లైన్ చూడండి.
కొత్త నియమాలు మరియు సవరణల పరిచయం ఆధారంగా ప్రశ్నలు తరచూ మార్చబడతాయి లేదా నవీకరించబడతాయి. క్రింద పరీక్ష పరీక్షల ఉద్యోగ విధులు, అలాగే ఆ ఫంక్షన్‌ను కవర్ చేసిన ప్రశ్నల సంఖ్య:
సిరీస్ 10 (పార్ట్ 1):
- ఫంక్షన్ 1: అనుబంధ వ్యక్తులు మరియు సిబ్బంది నిర్వహణ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి (28 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 2: కస్టమర్ ఖాతాల ప్రారంభ మరియు నిర్వహణను పర్యవేక్షించండి (49 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 3: అమ్మకపు పద్ధతులు మరియు సాధారణ వాణిజ్య కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి (52 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 4: కమ్యూనికేషన్లను పర్యవేక్షించండి ప్రజా
సిరీస్ 9 (పార్ట్ 2):
- ఫంక్షన్ 1: కస్టమర్ ఎంపికల ఖాతాల ప్రారంభ మరియు నిర్వహణను పర్యవేక్షించండి (18 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 2: అమ్మకపు పద్ధతులు మరియు సాధారణ ఎంపికల వాణిజ్య కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి (19 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 3: ఎంపికల సమాచార మార్పిడిని పర్యవేక్షించండి (5 ప్రశ్నలు) ఫంక్షన్ 4: అనుబంధ వ్యక్తులు మరియు సిబ్బంది నిర్వహణను పర్యవేక్షించండి కార్యకలాపాలు (13 ప్రశ్నలు)
సిరీస్ 9/10 పరీక్షా నమూనా ప్రశ్నలు
ప్రశ్నల రకాలు / ఆకృతులను FINRA అందించిన నమూనాలు క్రింద ఉన్నాయి, మరియు సిరీస్ 9/10 పరీక్ష-టేకర్ ఎదుర్కొనే అవకాశం ఉంది. సరైన సమాధానాలు నక్షత్రంతో గుర్తించబడ్డాయి:
ఉదాహరణ 1: ఈ క్రింది వాటిలో ఏది రిటైల్ కమ్యూనికేషన్‌గా పరిగణించబడుతుంది?
(ఎ) ఎలక్ట్రానిక్ కమ్యూనికేషన్ సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులకు రోజూ పంపిణీ చేయబడుతుంది
(బి) సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులతో రోజూ సోషల్ మీడియా కమ్యూనికేషన్
(సి) 30 రోజుల వ్యవధిలో 10 మంది రిటైల్ పెట్టుబడిదారులకు లిఖితపూర్వక సమాచార పంపిణీ
(డి) వ్రాతపూర్వక కమ్యూనికేషన్ 30 రోజుల వ్యవధిలో 25 మందికి పైగా రిటైల్ పెట్టుబడిదారులకు పంపిణీ చేయబడింది *
ఉదాహరణ 2: అర్హతగల వ్యక్తి పర్యవేక్షక అధికార పరిధి (OSJ) కార్యాలయాన్ని కనీసం పరిశీలించాలి:
(ఎ) త్రైమాసికం
(బి) ఏటా *
(సి) ప్రతి రెండు సంవత్సరాలకు
(డి) ప్రతి మూడు సంవత్సరాలకు
ఉదాహరణ 3: అంతర్లీన భద్రతలో కింది వాటిలో ఏది జాబితా చేయబడిన ఈక్విటీ ఎంపికలు సర్దుబాటు చేయబడవు?
(ఎ) 2-ఫర్ -1 స్టాక్ స్ప్లిట్
(బి) 1-ఫర్ -5 రివర్స్ స్టాక్ స్ప్లిట్
(సి) 5% స్టాక్ డివిడెండ్
(డి) cash 0.50 * నగదు డివిడెండ్
సిరీస్ 9/10 మరియు సిరీస్ 24 మధ్య వ్యత్యాసం
సిరీస్ 9/10 మరియు 24 రెండూ పరీక్షలు, అతను లేదా ఆమె కొన్ని అమ్మకపు కార్యకలాపాలను చేపట్టే ముందు ప్రిన్సిపాల్ పూర్తి చేయాలి.
ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ప్రకారం, సిరీస్ 24 పరీక్షను పూర్తి చేసిన ప్రిన్సిపాల్ కింది అమ్మకాల కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి అర్హత పొందారు:
"కార్పొరేట్ సెక్యూరిటీలు; హక్కులు; వారెంట్లు; క్లోజ్డ్ ఎండ్ ఫండ్స్; మనీ మార్కెట్ ఫండ్స్; REITS; ఆస్తి-ఆధారిత సెక్యూరిటీలు; (కార్పొరేట్) తనఖా-ఆధారిత సెక్యూరిటీలు; మ్యూచువల్ ఫండ్స్; వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు వేరియబుల్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్; ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలు; సెక్యూరిటీ వ్యాపారులు; వెంచర్. మూలధనం; విలీనాలు మరియు సముపార్జనలు మరియు కార్పొరేట్ ఫైనాన్సింగ్."
సిరీస్ 24 పరీక్షను పూర్తి చేసిన ప్రిన్సిపాల్ కూడా అమ్మకాలతో పాటు, సభ్యుల సంస్థ యొక్క మొత్తం పెట్టుబడి బ్యాంకింగ్ మరియు సెక్యూరిటీల వ్యాపారాన్ని పర్యవేక్షించడానికి అర్హత కలిగి ఉన్నారని ఫిన్రా సూచిస్తుంది.
సిరీస్ 9/10 పరీక్ష పూర్తి, ఇది మరింత భూభాగాన్ని కలిగి ఉంటుంది, పైన పేర్కొన్న అన్నిటిలో అమ్మకాలను పర్యవేక్షించడానికి ప్రిన్సిపాల్ (సెక్యూరిటీ వ్యాపారులు మరియు వెంచర్ క్యాపిటల్‌లో పాల్గొన్న వారిని మినహాయించి; విలీనాలు మరియు సముపార్జనలు మరియు కార్పొరేట్ ఫైనాన్సింగ్) అర్హత పొందుతుంది: ఈక్విటీ ఎంపికలు; తనఖా-ఆధారిత సెక్యూరిటీలపై ఎంపికలు; ప్రభుత్వ సెక్యూరిటీలు; ప్రభుత్వ సెక్యూరిటీలపై రెపోలు మరియు ధృవీకరణ పత్రాలు; మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు మరియు మునిసిపల్ ఫండ్ సెక్యూరిటీలు.
