అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన (సాయి)

అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన (SAI) అంటే ఏమిటి?

అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన (SAI) అనేది మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క ప్రాస్పెక్టస్‌కు అనుబంధ పత్రం, ఇది ఫండ్ గురించి అదనపు సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది మరియు దాని కార్యకలాపాలకు సంబంధించి మరింత బహిర్గతం చేస్తుంది. ఫారం N-1A తో దాఖలు చేయబడిన ఫండ్ యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ యొక్క పార్ట్ B గా అదనపు సమాచారం యొక్క స్టేట్మెంట్ అవసరం.

కీ టేకావేస్

• అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన (SAI) దాని ప్రాస్పెక్టస్‌లో కనిపించని మ్యూచువల్ ఫండ్ గురించి సమాచారాన్ని కలిగి ఉంది. విస్తృత ప్రాస్పెక్టస్‌లో చేర్చబడని మరింత వివరణాత్మక సమాచారం మరియు నవీకరించబడిన ఆర్థిక విషయాలను వెల్లడించడానికి SAI ఉపయోగించబడుతుంది. SAI అవసరం పత్రం మ్యూచువల్ ఫండ్ సంస్థ చేత లాంఛనప్రాయంగా ఉంటుంది, కానీ అభ్యర్థనపై తప్ప కాబోయే పెట్టుబడిదారులకు పంపాల్సిన అవసరం లేదు.

అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటనను అర్థం చేసుకోవడం

మ్యూచువల్ ఫండ్ గురించి సమాచారం కోరినప్పుడు పెట్టుబడిదారుడు సాధారణంగా కనుగొనే మూడు పత్రాలలో అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన ఒకటి. ఇతర రెండు పత్రాలలో ప్రాస్పెక్టస్ మరియు సారాంశం ప్రాస్పెక్టస్ ఉన్నాయి.

మ్యూచువల్ ఫండ్స్ వారి రిజిస్ట్రేషన్లతో కలిపి సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో అనేక రూపాలను దాఖలు చేయడానికి మరియు నిర్వహించడానికి అవసరం. రిజిస్ట్రేషన్‌తో ప్రాస్పెక్టస్ అవసరం మరియు సారాంశ ప్రాస్పెక్టస్‌తో పాటు పెట్టుబడిదారులకు సంక్షిప్త సారాంశాన్ని అందిస్తుంది. మ్యూచువల్ ఫండ్ కంపెనీలు పెట్టుబడిదారులకు వాటాలను కొనుగోలు చేసేటప్పుడు వారికి ప్రాస్పెక్టస్ అందించాలి.

SAI కంటెంట్

మ్యూచువల్ ఫండ్ల కోసం అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన అవసరం. వాటాదారులకు పంపిణీ చేయడానికి నిధులు అవసరం లేదు, కానీ వారు అభ్యర్థించినట్లయితే వారు దానిని అందించాలి. అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటన మ్యూచువల్ ఫండ్‌కు ప్రాస్పెక్టస్‌లో బహిర్గతం చేయని లేదా విస్తృతంగా చర్చించబడని ఫండ్ గురించి వివరాలను విస్తరించే అవకాశాన్ని ఇస్తుంది.

ఒక SAI క్రమం తప్పకుండా నవీకరించబడుతుంది మరియు తరచుగా ఫండ్ యొక్క ఆర్థిక నివేదికలను కలిగి ఉంటుంది. ఇది సాధారణంగా అధికారులు, డైరెక్టర్లు మరియు ఫండ్ యొక్క పెట్టుబడి దిశను నియంత్రించే ఇతర వ్యక్తుల గురించి సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది.

మ్యూచువల్ ఫండ్ రిపోర్టింగ్ పత్రాలు

SAI మరియు ప్రాస్పెక్టస్ పత్రాలు పెట్టుబడిదారుడు తన వెబ్‌సైట్‌లో ఒక ఫండ్ గురించి వివరాలు కోరినప్పుడు కనుగొనే ప్రాథమిక సమాచారం. మ్యూచువల్ ఫండ్స్ 1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ మరియు 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ క్రింద రిజిస్టర్డ్ సెక్యూరిటీలుగా ఇతర రూపాలు మరియు బహిర్గతం అవసరం. ప్రాస్పెక్టస్ మరియు SAI తో పాటు, ఫండ్స్ ఫండ్ యొక్క సెమీ వార్షిక మరియు వార్షిక నివేదికలను దాఖలు చేయాలి పోర్ట్‌ఫోలియో హోల్డింగ్‌లతో ఆర్థిక నివేదికలు మరియు త్రైమాసిక నివేదికలు.

ఫండ్ యొక్క అన్ని దాఖలు SEC ద్వారా ఆన్‌లైన్‌లో చూడవచ్చు. చాలా ఫండ్‌లు సాధారణంగా మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క వెబ్‌సైట్‌లో పెట్టుబడిదారుల కోసం వారి అన్ని SEC ఫైలింగ్‌లను అందిస్తాయి. ఫండ్ గురించి పెట్టుబడి నిర్ణయాలు తీసుకోవడానికి పెట్టుబడిదారుడికి సహాయపడే ఇతర రకాల ఫండ్ మార్కెటింగ్ నివేదికలు ఫండ్ ఫాక్ట్ షీట్లు, పనితీరు నివేదికలు, టాప్ ఫండ్ హోల్డింగ్స్, పెట్టుబడి వర్గాలు మరియు ఫండ్ కేటాయింపు విచ్ఛిన్నాలు. మ్యూచువల్ ఫండ్ కంపెనీలు సాధారణంగా పంపిణీ, ఫండ్ ఖర్చులు మరియు నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తులను వెల్లడిస్తాయి. తరచుగా వారి మార్కెటింగ్ వెబ్‌సైట్లలో ఆదాయానికి ధర మరియు సగటు మార్కెట్ క్యాపిటలైజేషన్ వంటి ఫండ్ లక్షణాలను కలిగి ఉంటుంది.