బ్లూ షీట్లు అంటే ఏమిటి?
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) మార్కెట్ తయారీదారులు, బ్రోకర్లు మరియు / లేదా క్లియరింగ్ ఇళ్లకు పంపిన సమాచారం కోసం బ్లూ షీట్లు అభ్యర్థనలు. బ్లూ షీట్లు నిర్దిష్ట సెక్యూరిటీలు లేదా లావాదేవీలకు సంబంధించిన సమాచారాన్ని అడుగుతాయి-ముఖ్యంగా భద్రత ధరను ప్రభావితం చేసినవి. ఏదైనా చట్టవిరుద్ధమైన కార్యకలాపాలు జరిగాయో లేదో తెలుసుకోవడానికి లేదా ఒక నిర్దిష్ట భద్రత పెద్ద ఎత్తున అస్థిరతను ఎందుకు అనుభవిస్తుందో తెలుసుకోవడానికి బ్లూ షీట్లను తరచుగా అభ్యర్థిస్తారు. వాణిజ్య ప్రపంచంలో చాలా విషయాల మాదిరిగా, బ్లూ షీట్లు ఇప్పుడు ఎలక్ట్రానిక్ అయ్యాయి.
కీ టేకావేస్
- సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ మార్కెట్ తయారీదారులు, బ్రోకర్లు మరియు / లేదా ట్రేడింగ్‌ల గురించి ఇళ్లను క్లియరింగ్ చేయడానికి పంపిన సమాచారం కోసం బ్లూ షీట్లు అభ్యర్థనలు. రిసీపియెంట్లు లావాదేవీల తేదీ, ధర మరియు పరిమాణం మరియు పేర్లతో పాటు భద్రత గురించి సమాచారాన్ని అందించాలి. పాల్గొన్న అన్ని పార్టీలలో. సంస్థలు అప్‌డేట్ చేస్తే లేదా ఖచ్చితమైన సమాచారం ఇవ్వకపోతే జరిమానా విధించవచ్చు. ఈ సమాచారం బ్యాంకింగ్ మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాల పారదర్శకతను మెరుగుపరచడానికి ఉద్దేశించబడింది. బ్లూ షీట్లు ఇప్పుడు అభ్యర్థించబడ్డాయి మరియు ఎలక్ట్రానిక్‌గా దాఖలు చేయబడ్డాయి.
బ్లూ షీట్లను అర్థం చేసుకోవడం
SEC పంపిన సమాచారం కోసం ప్రశ్నాపత్రాలు లేదా అభ్యర్థనలు బ్లూ షీట్స్‌గా పిలువబడ్డాయి ఎందుకంటే అవి నీలి కాగితంపై ముద్రించబడ్డాయి. బ్లూ షీట్లు SEC కి చాలా భిన్నమైన సమాచారాన్ని అందిస్తాయి. వారు ఖాతాదారుడి గురించి మరియు ఒక సంస్థ మరియు దాని క్లయింట్లచే అమలు చేయబడిన లావాదేవీల గురించి సమాచారాన్ని ప్రత్యేకంగా చేర్చాలి:
- భద్రత యొక్క పేరు వాణిజ్యం యొక్క తేదీ మరియు ధర లావాదేవీ పరిమాణం యొక్క పరిమాణం పాల్గొన్న పార్టీల జాబితా
సంస్థ యొక్క వాణిజ్య కార్యకలాపాలను విశ్లేషించడానికి రెగ్యులేటర్లకు మార్గాలను ఇవ్వడం దీని లక్ష్యం. సమాచారం అసంపూర్ణంగా ఉంటే, పాతది, లేదా సరికానిది అయితే, మోసం మరియు అంతర్గత వర్తకం యొక్క సందర్భాలను గుర్తించే నియంత్రకుల సామర్థ్యానికి ఇది అంతరాయం కలిగిస్తుంది. బ్లూ షీట్ సమాచారాన్ని ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ఆఫీస్ ఆఫ్ ఫ్రాడ్ డిటెక్షన్ అండ్ మార్కెట్ ఇంటెలిజెన్స్ అంతర్గత వర్తకం చేసే వాణిజ్య కార్యకలాపాలలో అసమానతలను కనుగొని గుర్తించడానికి ఉపయోగిస్తుంది.
బ్యాంకులు మరియు ఇతర సంస్థలు బ్రోకర్లుగా మరియు క్లియరింగ్ హౌస్‌లుగా పనిచేస్తాయి, తగిన విధంగా సమాచారాన్ని నిర్వహించడానికి మరియు దాఖలు చేయడానికి వనరులను కలిగి ఉంటాయి. సమాచారం సేకరించడానికి ఉద్యోగులను కట్టబెట్టడం దీని అర్థం. సమాచారాన్ని బాగా సంగ్రహించడానికి వ్యవస్థలను ఏర్పాటు చేయాలి. సమ్మతితో ముడిపడి ఉన్న ఇతర చర్యల మాదిరిగానే, అదనపు వ్యయాన్ని ఒక భారంగా చూడవచ్చు.
బ్లూ షీట్ సమాచార సేకరణకు జోడించబడిన ప్రతి అధునాతనత బ్యాంకింగ్ మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాల పారదర్శకతను మెరుగుపరచడంలో సహాయపడుతుంది. సమాచారం ఖచ్చితమైన మరియు సమయానుసారంగా ఉన్నంతవరకు బ్లూ షీట్లు మోసంపై దర్యాప్తును వేగవంతం చేస్తాయి. రెగ్యులేటర్లు బ్లూ షీట్ సమాచారం నుండి వర్తక చర్యలలో విచిత్రాలను కనుగొన్నప్పుడు, ఇది బ్యాంకులు మరియు ఇతర ఆర్థిక సంస్థల ద్వారా మరింత రిపోర్టింగ్ మరియు రికార్డులు అవసరమయ్యే మరింత సమగ్రమైన దర్యాప్తును ప్రేరేపిస్తుంది.
బ్లూ షీట్ల నుండి వాణిజ్య కార్యకలాపాల్లోని అసమానతలు సమగ్ర దర్యాప్తును ప్రారంభించగలవు, దీనికి బ్యాంకులు మరియు ఇతర ఆర్థిక సంస్థలు రికార్డులు మరియు లోతైన రిపోర్టింగ్‌ను అందించాల్సి ఉంటుంది.
ప్రత్యేక పరిశీలనలు
బ్లూ షీట్లను మొదట హార్డ్ కాపీ విధానంలో కాగితంపై మెయిల్ చేశారు. కానీ 1980 లలో అది మారిపోయింది. బ్లూ షీట్ సమాచారం ఇప్పుడు ఎలక్ట్రానిక్ బ్లూ షీట్ సిస్టమ్స్ లేదా ఇబిఎస్ ద్వారా ఎలక్ట్రానిక్ ద్వారా అందించబడుతుంది. ట్రేడింగ్ వ్యవస్థలు ఎలక్ట్రానిక్ ఎక్స్ఛేంజీలకు వెళ్లడం ప్రారంభించడంతో అధిక మొత్తంలో వర్తకం జరగడం ఈ మార్పు. అదనంగా, ఎక్కువ మంది నిపుణులు మరియు సంస్థలు వివిధ బ్రోకర్-డీలర్ ఖాతాల ద్వారా సెక్యూరిటీలను వర్తకం చేస్తాయి.
బ్లూ షీట్ అభ్యర్థనలను పంపడం మరియు స్వీకరించడం ఎలక్ట్రానిక్ ద్వారా సమాచారాన్ని సకాలంలో ప్రసారం చేయడానికి అనుమతిస్తుంది, తద్వారా ఫైళ్ళను సమీక్షించి, వీలైనంత త్వరగా మూసివేయవచ్చు.
FINRA ఇమెయిల్ ద్వారా గ్రహీతలకు బ్లూ షీట్ అభ్యర్థనలను పంపుతుంది మరియు ప్రతి అభ్యర్థనకు నిర్ణీత తేదీని కేటాయిస్తుంది. సంస్థ అసలు అభ్యర్థనను స్వీకరించకపోతే FINRA దాని సిస్టమ్‌లోని అభ్యర్థనలను కూడా పోస్ట్ చేస్తుంది. రిపోర్ట్ చేయడానికి సమాచారం లేని కంపెనీలు సమగ్ర సమీక్ష చేసిన తర్వాత నిర్ధారణ ఇమెయిల్ పంపాలి. FINRA ప్రతిస్పందనగా ఖాళీ లేదా ఖాళీ నీలి పలకలను అంగీకరించదు.
అనుసరించడంలో వైఫల్యం
సమాచారం కోసం చేసిన అభ్యర్థనలకు వారు స్పందించకపోతే లేదా వారు సమర్పించిన డేటా తరువాత అసంపూర్ణంగా లేదా సరిపోదని తేలితే కంపెనీలు ఎదుర్కొనే పరిణామాలు ఉన్నాయి. అన్ని బాధ్యతాయుతమైన పార్టీలకు SEC జరిమానా విధించవచ్చు. ఉల్లంఘనను బట్టి జరిమానాల పరిమాణం మరియు పరిధి మారవచ్చు.
ఎస్‌ఇసి కోరిన బ్లూ షీట్‌లపై తగిన సమాచారం ఇవ్వనందుకు ప్రధాన బ్యాంకులు పెద్ద జరిమానాలు చెల్లించాల్సిన సందర్భాలు చాలా ఉన్నాయి. సిటిగ్రూప్ 2016 లో million 7 మిలియన్లు మరియు క్రెడిట్ సూయిస్ సెక్యూరిటీస్ 2015 లో 25 4.25 మిలియన్లు చెల్లించింది.
